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首页>试题列表>上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额( )的,中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
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[单选题]

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的,中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

A. 90%

B. 80%

C. 60%

D. 50%

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第1题

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的,中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

A. 90%

B. 80%

C. 60%

D. 50%

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第2题

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的,在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话.出具警示函.责令定期报告等监管措施。

A. 90%

B. 80%

C. 60%

D. 50%

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第3题

上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()等监管措施。1.监管谈话2.出具警示函3.责令改正4.责令定期报告

A. 1、2

B. 1、3、4

C. 1、2、4

D. 1、2、3、4

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第4题

财务顾问应规范执业行为,提高其执业质量,下列说法,符合要求的是()。

A. 财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见,对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断

B. 只要进行了充分的内部核查,财务顾问就可以按照中国证监会的相关规定,对并购重组事项出具财务顾问专业意见,并做出相关承诺

C. 财务顾问应当建立健全内部报告制度,财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究.论证,审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人.财务顾问主办人和项目协办人签名,并加盖上市公司单位公章

D. 结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

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第5题

期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务,具体包括()。

A. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向中国证监会报告

B. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,不需要通知期货公司;反之,期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

C. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,自行解决,不需要通知相关监督机构

D. 期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时,在规定时间内通知期货公司;期货公司出现重大事项时,立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告

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第6题

财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正,验收合格之前()。

A. 不得开展上市公司并购重组财务顾问业务

B. 已上报项目,监管机关暂停审理

C. 不得接受新的上市公司并购重组财务顾问业务

D. 已上报项目,监管机关终止审理

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第7题

财务顾问的职责包括()。①接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律.行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性.准确性.完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观.公正的发表专业意见④接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

A. ①②③④

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③

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第8题

存在()的,不得担任独立财务顾问。①持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事②上市公司持有或通过协议.其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%,或者选派代表担任财务顾问的董事③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务④财务顾问的董事.监事.高级管理人员.财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

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第9题

证券公司.证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的,应当保持独立性,不得与上市公司存在利害关系,存在下列()情形之一的,不得担任独立财务顾问。Ⅰ.持有或者通过协议.其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%Ⅱ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系.相互提供担保Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务Ⅳ.上市公司选派代表担任财务顾问的董事

A. Ⅰ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第10题

下列选项中,错误的是()。

A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问,自确定并公告发行价格之日起40日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B. 担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问,自确定并公告公开发行价格之日起20日内,不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C. 担任上市公司并购重组财务顾问,在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间,按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D. 证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目,撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的,应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

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第11题

上市公司并购重组()业务主要为上市公司的收购.重大资产重组.合并.分立.股份回购等对上市公司股权结构.资产和负债.收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值.方案设计.出具专业意见等专业服务。

A. 财务顾问

B. 法律顾问

C. 投资顾问

D. 资产管理顾问

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第12题

甲是A有限责任公司的股东之一,股东会通过决议连续5年不向股东分配利润,而A公司该5年连续实现盈利,且符合《中华人民共和国公司法》规定的利润分配条件,甲对该项决议投了反对票,下列说法正确的有()。Ⅰ.甲可以请求公司其他股东按照合理的价格收购其股权Ⅱ.甲可以请求公司按照合理的价格收购其股权Ⅲ.甲与公司不能达成股权收购协议的,可以在一定期限内向人民法院提起诉讼Ⅳ.公司收购甲的股权后,应注销甲的出资证明书

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第13题

发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起()个月内控股股东或者实际控制人发生变更,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。

A. 6

B. 12

C. 24

D. 36

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第14题

发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计()以上的资产或者主营业务发生重组,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。

A. 20%

B. 30%

C. 50%

D. 80%

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第15题

期货公司主要股东为法人或者非法人组织的,应当具备净资产不得低于实收资本的()。

A. 100%

B. 30%

C. 70%

D. 50%

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第16题

期货公司主要股东为法人或者非法人组织的,应当具备净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险的条件

A. 正确

B. 错误

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第17题

下列属于全国人民代表大会,和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。

A. 《上市公司收购管理办法》

B. 《中华人民共和国公司法》

C. 《上市公司重大资产重组管理办法》

D. 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

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第18题

财务顾问及财务顾问主办人出现()中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函,责令改正等监管措施。①内部控制机制和管理制度.尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的②未按照相关规定发表专业意见的③在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织.协调义务.申报文件制作质量低下的④未依法履行督导义务的

A. ①②④

B. ①②③

C. ①③④

D. ①②③④

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第19题

相关并购重组信息未依法公开前,财务顾问主办人从事的下列行为中,将导致其接受处罚的有()。Ⅰ.操纵证券市场Ⅱ.在项目组内讨论相关信息Ⅲ.泄漏内幕信息Ⅳ.建议他人买卖该公司证券

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第20题

普通股股东的权利包括()I.出席股东大会,参与公司重大决策II.查阅公司章程.股东名册.公司债券存根.股东大会会议记录.董事会会议决议.监事会会议决议.财务会计报告,有权对公司的经营提出建议或者质询III.在股份公司解散清算时,有权要求取得公司的剩余财产IV.依法转让其所拥有的公司股份

A. I.II.III.IV

B. I.II.IV

C. II.III.IV

D. II.IV

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第21题

下列说法中,错误的是()。

A. 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

B. 公开募集基金的基金管理人的股东.董事.监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则

C. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的,证券投资基金业协会应当责令其限期改正,并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权

D. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务,不得虚假出资或者抽逃出资

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第22题

期货公司,持有5%以上股权的股东为法人或者其他组织的,实收资本和净资产均不低于人民币()元。

A. 100万

B. 1亿

C. 3000万

D. 5000万

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第23题

基金管理人的股东.实际控制人可以有下列哪项行为()。

A. 虚假出资

B. 经股东会或者董事会决议,干预基金管理人的基金经营活动

C. 要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益

D. 抽逃出资

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第24题

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的()。Ⅰ.证明材料Ⅱ.工作档案Ⅲ.工作底稿Ⅳ.立项申请

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第25题

按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东.实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是()。

A. 证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B. 证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展。

C. 证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

D. 证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定

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第26题

不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是()。

A. 公司决定申请破产的

B. 公司合并.分立.转让主要财产的

C. 公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

D. 公司连续5年不向股东分配利润,而公司该5年连续盈利,并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

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第27题

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》,要求主板(中小企业板)上市的上市公司组织机构健全.运行良好,符合下列()规定。①公司内部控制制度健全②现任董事.监事和高级管理人员具备任职资格③最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚④最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

A. ①②

B. ①②③④

C. ①②③⑤

D. ①②④⑤

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第28题

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改.风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以()。

A. 督促其加快整改

B. 撤销其有关业务许可

C. 延长整改期限

D. 限制其业务活动

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第29题

下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是()。①实际控制人②会计师事务所③律师事务所④高级管理人员

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

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第30题

全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于()。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

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第31题

下列职权中,属于股份有限公司董事会的是()。①召集股东会会议②决定公司的经营计划和投资方案③制订公司合并.分立.解散或者变更公司形式的方案④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制定公司基本管理制度⑦决定聘任或者解雇公司经理及其报酬事项

A. ②③⑤⑥⑦

B. ①②③⑤⑥⑦

C. ①③④⑥⑦

D. ①②③④⑤⑥⑦

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第32题

基金管理人的股东.实际控制人按照中国证监会的规定履行重大事项报告义务时,其禁止行为不包括()。

A. 虚假出资或者抽逃出资

B. 未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动

C. 损害基金份额持有人利益

D. 合理利用基金财产

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第33题

()是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。

A. 买壳上市

B. 借壳上市

C. 首次公开发行

D. 管理层回购

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第34题

下列选项中,对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有()。Ⅰ.甲有限责任公司连续5年盈利,并且符合法律规定的分配利润条件,但却连续5年不向股东分配利润Ⅱ.乙有限责任公司与A有限责任公司合并Ⅲ.丙有限责任公司将其一处废弃的办公大楼出售给B公司Ⅳ.丁有限责任公司章程规定的营业期限已经届满,但股东会议做出决议修改了公司章程,延长营业期限10年

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第35题

中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的()等方面进行非现场检查或者现场检查。①公司治理②内部控制③经营运作④风险状况

A. ①②④

B. ①②③④

C. ①③④

D. ①②③

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第36题

下列职权中,属于股份有限公司股东大会的是()。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③对公司合并.分立.解散.清算或者变更公司形式做出决议④修改公司章程⑤决定公司内部管理机构的设置⑥对发行公司债券做出决议⑦对公司增加或者减少注册资本做出决议

A. ①②④⑤⑥

B. ①③④⑤⑥⑦

C. ①③④⑥⑦

D. ①②③④⑤⑥

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第37题

下列有关股份有限公司股份转让的规定,正确的是()。

A. 无记名股票,由股东以背书方式或者法律.行政法规规定的其他方式转让

B. 记名股票,由股东将该股票交付给受让人后即可

C. 上市公司必须依照法律.行政法规的规定,公开其财务状况.经营情况及重大诉讼,在每会计年度内半年公布一次财务会计报告

D. 公司董事.监事.高级管理人员离职后一年内,不得转让其所持有的本公司股份

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第38题

监事会对经营管理的业务监督,说法错误的是()。

A. 当董事或经理人员执行业务违反法律法规.公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,监事有权通知他们停止其行为

B. 定期调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况

C. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告

D. 当监事会认为有必要时,一般是在公司出现重大问题时,可以提议召开股东会

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第39题

行为人具有()情形的,可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。

A. 利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者做出投资决策,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益的

B. 通过对证券及其发行人、上市公司、期货交易标的公开做出评价、预测或者投资建议,误导投资者做出投资决策,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,并进行与其评价、预测、投资建议方向相反的证券交易或者相关期货交易的

C. 通过策划、实施资产收购或者重组、投资新业务、股权转让、上市公司收购等虚假重大事项,误导投资者做出投资决策,影响证券交易价格或者证券交易量,并进行相关交易或者谋取相关利益的

D. 不以成交为目的,频繁申报、撤单或者大额申报、撤单,误导投资者做出投资决策,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的

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第40题

财务顾问承担持续督导责任,结合上市公司定期报告的披露,财务顾问应做好(??)工作。1.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案,及时办理产权过户手续,并依法履行报告和信息披露的义务2.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作3.督促和坚持申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况4.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

A. 1、2、3、4

B. 1、2、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3

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第41题

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得()。

A. 提高保证金收取标准

B. 降低风险管理要求

C. 降低手续费收取标准

D. 提高手续费收取标准

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第42题

期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

A. 财务

B. 人员

C. 资产

D. 业务

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第43题

根据《中华人民共和国公司法》的规定,下列说法中,错误的是()。

A. 高级管理人员是指公司的经理.副经理.财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员

B. 国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

C. 关联关系是指公司控股股东.实际控制人.董事.监事.高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系

D. 实际控制人是指虽不是公司的股东,但通过投资关系.协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人

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第44题

以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是()。

A. 对单客户多银行主辅账户划转.B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告

B. 证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责

C. 证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户.客户的资金或者其他资产.客户的交易或者试图进行的交易与洗钱.恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D. 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告

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第45题

下列关于基金管理人的信息披露义务所涉及的时间,说法正确的是()。Ⅰ.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时,应在2日内编制并披露临时报告书,并分别报中国证监会及地方证监局备案Ⅱ.管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间等事项Ⅲ.ETF上市交易后,其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购.赎回清单Ⅳ.在每季结束后20个工作日内,在指定报刊和管理人网站上披露基金季度报告

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第46题

下列关于公司型基金的说法中,表述正确的有()。Ⅰ.投资者既是份额持有人又是公司股东Ⅱ.基金按照基金合同来营运Ⅲ.投资者作为公司的股东,可通过股东会和董事会委任并监督基金管理人Ⅳ.可以由公司管理团队自行管理,或者委托专业的基金机构担任基金管理者

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第47题

按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是()。

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时,中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责,甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的,离任人员不得在其他证券公司任职

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第48题

下列不需要在股份有限公司的章程中载明的是()

A. 公司名称和住所

B. 公司经营范围

C. 发起人的姓名或者名称

D. 公司的经营计划

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第49题

根据期货公司管理的独立性要求,期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时,不允许相互通知,以免干扰期货公司的正常运营。()

A. 正确

B. 错误

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第50题

下列关于基金管理人的经理层人员,说法错误的是()。

A. 经理层人员在职权范围内对公司经营活动进行独立.自主决策,不受他人干预

B. 经理层人员应当公平对待公司管理的不同基金财产和客户资产

C. 经理层人员不得越权干预投资.研究.交易等具体业务活动

D. 在单一股东情况下,经理层人员可以接受股东或实际控制人超越股东会.董事会的指示

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证券公司变更持有5%以上股权的股东.实际控制人必须报经()批准。 证券公司董事.监事.高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告;证券公司未解除其职务的,国务院证券监督管理机构应当()。 根据《证券公司监督管理条例》,未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购.受让或者实际控制证券公司的股权的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上()万元以下的罚款。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以();没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()万元以上30万元以下的罚款。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以30万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东.实际控制人强令.指使.协助.接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东.实际控制人强令.指使.协助.接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上()万元以下的罚款。 证券公司控股或者实际控制的企业.资产托管机构.证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送.提供有关信息.资料,或者报送.提供的信息.资料中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款。 证券公司经营证券经纪业务.证券资产管理业务.融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立()。①专门委员会②薪酬与提名委员会③审计委员会④风险控制委员会 薪酬与提名委员会.审计委员会的负责人应该由()担任。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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