以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（）。

A. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

B. 证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息.业务凭证.账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同.业务凭证.单据.业务函件和其他资料

C. 客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

D. 证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

A. 3

B. 5

C. 10

D. 20

A. 3

B. 5

C. 10

D. 50

A. 证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B. 证券公司不得为客户开立假名账户

C. 考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

D. 客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

A. 在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则

B. 在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知

C. 基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护

D. 对于基金客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年

A. 5年

B. 10年

C. 15年

D. 20年

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

A. 如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

B. 证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人

C. 每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或获取收益的自然人

D. 证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放

B. 客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司

C. 客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金

D. 证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金

A. 向客户充分揭示期货交易风险

B. 告知客户期货保证金安全存管要求

C. 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

D. 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

A. 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户

B. 核实单位客户是否由经授权的代理人开户

C. 确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D. 个人身份证必须为中华人民共和国身份证

A. 1、3

B. 1、4

C. 2、3

D. 2、4

A. 2、3

B. 2、4

C. 3、4

D. 2、3、4

A. 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户

B. 实时采集并保存小李头部正面照和身份证反正面扫描件的影像资料

C. 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料

D. 对照有效身份证明文件，核实小李是是否本人亲自开户

A. 委托基金管理人开立基金销售结算专用账户

B. 基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料

C. 书面协议委托其他机构代为办理基金业务

D. 对基金客户进行身份识别

A. 对于依法进行的财产分割情形，中国结算公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请

B. 对于法人资格丧失情形，中国结算公司仅受理法人已处于解散状态涉及的过户登记申请

C. 客户交易结算资金不能全部存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行，单独立户管理

D. 客户交易结算资金三方存管，是指证券公司客户交易结算资金存放在指定的商业银行，并以每个客户名义单独立户管理，商业银行负责资金存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式

A. 客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行.柜面服务.多媒体自助终端等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托.自助委托的方式发出转账指令

B. 客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起

C. 中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

D. 证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行

A. 实际控制客户的自然人；实际受益人

B. 实际控制客户的法人；实际受益人

C. 实际控制客户的自然人；直接受益人

D. 实际控制客户的法人；直接受益人

A. 客户资料不符合实名制要求

B. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

C. 客户没有期货交易的经历

D. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

A. 客户资料不符合实名制要求

B. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

C. 客户没有期货交易的经历

D. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

A. 实准确、完整、齐全有可追溯性，能反映工程实体的面貌

B. 与工程进度同步填写，不要是回忆录，

C. 签字人员应是实际作业或管理人员，必要时可以代签

D. 不允许弄虚作假

A. 真实、准确、完整、齐全、有可追溯性，能反映工程实体的面貌

B. 与工程进度同步填写，不要是回忆录，

C. 签字人员应是实际作业或管理人员，必要时可以代签

D. 不允许弄虚作假

A. 证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

B. 保证金可以用证券充抵

C. 融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D. 保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户

A. 从严监控客户核心资料信息修改.非交易过户和异户资金划转

B. 对宣传推介材料进行合规审核

C. 建立信息披露风险责任制

D. 每日跟踪评估投资比例.投资范围等合规性指标执行情况

A. 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

B. 信息披露前应经过必要的合规性审查

C. 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

D. 建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

A. 证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应立即采取措施监控资产

B. 客户开户时，证券公司应代替客户设置安全度较高的密码

C. 证券公司应提醒客户密码的保护

D. 证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为，应协助客户向公安机关报案

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 净资本实在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

B. 负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益。

C. 最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。

D. 资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金。

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. ①②③

B. ②③

C. ①②④

D. ①③④

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅳ

A. 期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致

B. ​监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的客户姓名或者名称、内部资金账户、期货结算账户和交易编码进行一致性复核

C. ​监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库。关键信息之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护

D. ​期货交易所应当不定期向监控中心核对客户资料

A. 故意提供虚假信息误导客户下单的

B. 私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的

C. 擅自以客户的名义进行交易，但客户对交易结果追认的

D. 挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金的

A. 中国期货保证金监控中心

B. 中国期货业协会

C. 中国证监会

D. 期货公司

A. 开户资料

B. 资产收益

C. 风险承受能力

D. 交易级别

A. 告知客户，现货、期货市场行情发生重大变化时只能由期货公司提示风险

B. 告知客户，证券公司可以为客户期货交易提供融资服务

C. 根据客户提供的开户申请单，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字

D. 告知客户，证券公司对期货公司的风险承担连带责任

A. 授权委托书

B. 法人身份证

C. 代理人的身份证

D. 组织机构代码证和营业执照

A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续

B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C. 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料

B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书

C. 期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致

D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

A. 正确

B. 错误

A. 基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

B. 基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出

C. 基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

D. 基金申报价格的最小变动单位为0.01元

A. 逐日备份并本地妥善存放

B. 逐月备份并异地妥善存放

C. 逐日备份并异地妥善存放

D. 实时备份并本地妥善存放

A. 须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请

B. 在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同

C. 申报价格最小变动单位为0.01元人民币

D. 涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行

A. 授权委托书

B. 代理人的身份证

C. 法人的身份证

D. 其他开户证件

A. I.II.IV.V

B. I.II.III.IV.V

C. I.III.IV.V

D. II.III.IV.V

A. 1、2、3

B. 1、3、4

C. 1、2、4

D. 1、2、3、4

A. 巨额赎回处理分为接受全额赎回和部分延期赎回

B. 非交易过户时，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者

C. 基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结

D. 基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

A. 证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准

B. 证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。

C. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

D. 证券登记结算机构可以挪用客户的证券

A. 安全技术交底应实施签字制度

B. 安全技术交底必须贯穿于施工全过程、全方位

C. 安全技术交底内容必须具体、明确、针对性强

D. 安全技术交底须分级进行