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首页>试题列表>私募基金相关资料保存期限自基金清算终止之日起不得少于(  )。
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私募基金相关资料保存期限自基金清算终止之日起不得少于()。

A. 5年

B. 10年

C. 15年

D. 20年

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第1题

私募基金相关资料保存期限自基金清算终止之日起不得少于()。

A. 5年

B. 10年

C. 15年

D. 20年

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第2题

()应当妥善保管私募基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面记录和资料。Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金托管人Ⅲ.私募基金销售机构Ⅳ.中国证监会

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第3题

私募基金管理人.私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,法规对保存期限的要求为()。

A. 自基金清算终止之日起不得少于15年

B. 自基金清算终止之日起不得少于20年

C. 自基金清算终止之日起不得少于5年

D. 自基金清算终止之日起不得少于10年

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第4题

销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限不少于(),且自基金清算终止之日起不得少于()。

A. 5年,10年

B. 10年,20年

C. 20年,10年

D. 10年,5年

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第5题

基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,募集期限一般不得超过()个月。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 6

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第6题

基金募集期限一般不得超过()个月。

A. 3

B. 6

C. 9

D. 12

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第7题

销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户,用于()。Ⅰ.统一归集私募基金募集结算资金Ⅱ.向投资者分配收益Ⅲ.给付赎回款项Ⅳ.分配基金清算后的剩余基金财产

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第8题

不属于契约型私募基金合同必备条款的是()。

A. 基金合同的效力.变更.解除与终止

B. 当事人及权利义务

C. 私募基金份额持有人大会及日常机构

D. 利润分配及亏损分担

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第9题

下列关于基金份额发售的说法,不正确的是()。

A. 基金份额的发售,由基金管理人负责办理

B. 基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书.基金合同及其他有关文件

C. 基金募集期间募集的资金应存入专门账户

D. 募集期限一般不得超过5个月

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第10题

基金的募集期限自基金份额发售日开始计算,募集期限不得超过()。

A. 1个月

B. 2个月

C. 3个月

D. 5个月

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第11题

私募基金推介材料内容包括但不限于()。Ⅰ.私募基金管理人名称.私募基金管理人登记编码.基金管理团队等基本信息Ⅱ.私募基金的外包情况Ⅲ.私募基金的投资范围.投资策略和投资限制概况Ⅳ.私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第12题

下列关于股权投资基金的募集流程的说法,错误的是()。

A. 在基金路演期,基金管理人需准备募集推介资料并分发私募备忘录

B. 基金管理人在投资者确认阶段,需要鉴别主要基金投资者并就最终条款展开预先谈判,谈判基金合同和附属文件

C. 基金路演期,基金管理人撰写基金私募备忘录

D. 基金管理人与基金投资者确定募集结束日期,传阅最终文件并签署基金合同和附属文件,按照基金合同的约定履行出资义务

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第13题

基金经注册后,方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起()内进行基金份额的发售。

A. 2个月

B. 3个月

C. 6个月

D. 9个月

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第14题

私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起()个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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第15题

私募基金子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。

A. 5

B. 7

C. 10

D. 20

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第16题

私募基金子公司应当于()结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务()度报告。

A. 每周;周

B. 每月;月

C. 每季;季

D. 每年;年

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第17题

私募基金子公司应当在每年结束之日起()个月内,编制并向协会报送私募基金业务年度报告。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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第18题

下面有关私募类金融产品宣传推介材料,说法正确的是()。①私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外,其他任何机构不得使用推介材料③私募基金募集机构包括向投资者销售其发行私募基金产品的私募基金管理人④募集材料应该揭露投资风险

A. ①③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

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第19题

下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中,错误的是()。

A. 香港机构应当确保其发布港股研究报告.授权证券公司转发港股研究报告.为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为,符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B. 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任,证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C. 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间.方式.内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作,按照要求提供有关业务资料和信息

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第20题

股权投资基金募集所需主要资料包括()。

A. 私募备忘录.募集推介资料.(反向)尽职调査资料.基金条款书

B. 私募备忘录.募集推介资料.(反向)尽职调査资料.基金合同

C. 基金合同.募集推介资料.(反向)尽职调査资料.基金条款书

D. 私募备忘录.募集推介资料.基金合同.基金条款书

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第21题

下列说法正确的是()。

A. 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以邮件形式约定基金销售协议

B. 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金销售协议为准

C. 已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

D. 在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金

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第22题

私募基金子公司下设特殊目的机构的,应当在设立后()个工作日内向协会备案。

A. 5

B. 7

C. 10

D. 20

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第23题

下列不符合证券公司私募投资基金业务合规性要求的说法是()。

A. 私募基金子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 应当建立舆论监测及市场质疑快速反应机制

C. 私募基金子公司对外担保时应当经过2/3以上董事同意

D. 应当向证券业协会报送月度报表.年度报告等

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第24题

符合()规定的投资者投资私募基金的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。Ⅰ社会保障基金.企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金Ⅱ依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ中国证监会规定的其他投资者

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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第25题

下列说法正确的是()。Ⅰ.投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ.公司型私募投资基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东Ⅲ.合伙型私募投资基金的普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任Ⅳ.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第26题

下列私募基金子公司的做法正确的是()。

A. 私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目

B. 私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务

C. 私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金

D. 私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金

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第27题

私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。

A. 50%

B. 30%

C. 20%

D. 10%

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第28题

私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的()。

A. 10%

B. 20%

C. 35%

D. 50%

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第29题

股权投资基金相对于公募基金或私募证券投资基金而言,具有()等特点

A. 存续期短.投资风险高.流动性差

B. 存续期长.投资风险低.流动性差

C. 存续期长.投资风险高.流动性好

D. 存续期长.投资风险高.流动性差

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第30题

以下不是私募机构资产管理业务的范围的是()。

A. 私募证券投资基金

B. 创业投资基金

C. 私募股权投资基金

D. 私募债权投资基金

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第31题

基金募集期限届满,开放式基金募集的基金份额总额(),并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的,基金管理人应当聘请法定验资机构验资。

A. 达到准予注册规模的80%以上

B. 达到准予注册规模的100%以上

C. 超过准予注册的最低募集份额总额

D. 超过准予注册的最高募集份额总额

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第32题

基金管理人自募集期限届满之日起()日内聘请法定验资机构验资。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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第33题

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是()。

A. 甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金,其投资金额不得超过该只基金总额的30%

B. 乙对其所投资企业的债务承担连带责任

C. 甲不得对外提供担保

D. 乙对外提供贷款

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第34题

基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。

A. 5日

B. 10日

C. 15日

D. 20日

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第35题

私募基金备案材料完备且符合要求的,中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后()个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。

A. 7

B. 10

C. 14

D. 20

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第36题

私募机构资产管理业务中,下列投资者不可以视为合格投资者的是()。

A. 社会保障基金.企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金

B. 依法设立并在基金业协会备案的投资计划

C. 信托投资基金.保险基金

D. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

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第37题

下列关于私募基金的表述中,不正确的是()。

A. 私募基金公司的投资产品面向不超过100人的合格投资者发行

B. 私募基金所受法律约束比公募基金少

C. 投资渠道.投资策略多样化

D. 私募基金公司是一类特殊的机构投资者

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第38题

下列关于基金销售结算资金的说法中,错误的是()。

A. 相关机构破产或清算时,其结算资金属于破产或清算财产

B. 在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转

C. 由基金销售机构.基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

D. 禁止挪用

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第39题

下列关于非公开募集基金的备案的说法,正确的是()。

A. 非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向中国证监会备案

B. 对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金,中国证监会应当向基金业协会报告

C. 基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续

D. 各类私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据基金业协会的规定,办理基金备案手续,报送基金份额上市交易公告书等基本信息

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第40题

下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是()。

A. 私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员,具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人

B. 私募基金子公司应当具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人

C. 私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录,未收到行政.刑事处罚.被采取监管措施或自律处分,且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形。

D. 私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

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第41题

根据私募基金的分类,主要投资于公开交易的股份有限公司股票.债券.期货.期权等产品的私募基金是()。

A. 私募证券基金

B. 创业投资基金

C. 私募股权基金

D. 其他类别私募基金

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第42题

下列关于私募基金信息公开及特定对象确定的说法错误的是()。

A. 私募基金管理人应确保依法公开的信息真实.准确.完整

B. 募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之后,应当设置在线特定对象确定程序

C. 未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介私募基金

D. 私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌.发展战略.投资策略.管理团队.高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息

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第43题

封闭式基金份额上市交易应具备()。

A. 基金的募集符合《证券投资基金法》规定

B. 基金合同期限为1年以上

C. 持有人不少于2000人

D. 募集金额不少于1亿元人民币

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第44题

有关防范利益冲突要求的说法错误的是()。

A. 基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

B. 基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务

C. 基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

D. 私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务

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第45题

基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。基金备案自()之日起,基金合同生效。

A. 中国证监会书面确认

B. 基金募集期限届满

C. 聘请法定验资机构

D. 提交验资报告

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第46题

募集推介资料中,基金管理人需要保证募集推介资料内容的()。Ⅰ.真实性Ⅱ.完整性Ⅲ.准确性Ⅳ.及时性

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第47题

股权投资基金推介材料应由()制作。

A. 基金托管人

B. 基金管理人委托的基金销售机构

C. 基金管理人

D. 中国证券投资基金业协会

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第48题

以公开募集方式募集.非公开方式交易的股权为基金投资标的的基金是()。

A. 公募证券投资基金

B. 私募证券投资基金

C. 公募股权投资基金

D. 私募股权投资基金

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第49题

以合伙企业.契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并()计算投资者人数。

A. 单独

B. 分离

C. 合并

D. 加权

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第50题

私募基金合同应当约定给投资者设置不少于()的投资冷静期。

A. 12小时

B. 24小时

C. 2天

D. 3天

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A公司进行基金销售时,推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动,该活动宣传资料中指出:“凡参加活动并将活动信息分享给好友,即可获得相应数量货币基金份额,投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%”。对此案例的评析,下列说法错误的是()。 当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的()时会产生巨额赎回风险,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 巨额赎回风险是()所特有的一种风险。 基金代销机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。 ()报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局。 当基金宣传推介材料出现违规情形时,对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括()。 基金宣传推介材料应当含有明确.醒目的()和警示性文字。 基金宣传推介材料禁止使用()。 基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的,将视违规程度由()依法采取行政监管或行政处罚措施。 基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
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