证券公司另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。

A. 5

B. 8

C. 10

D. 20

A. 5

B. 7

C. 10

D. 20

A. 每周；周

B. 每月；月

C. 每季；季

D. 每年；年

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

A. 一个月

B. 一季度

C. 半年

D. 一年

A. 私募基金子公司应当指定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 应当建立舆论监测及市场质疑快速反应机制

C. 私募基金子公司对外担保时应当经过2／3以上董事同意

D. 应当向证券业协会报送月度报表.年度报告等

A. 季度；重大事项

B. 季度；年度

C. 年度；重大事项

D. 年度；其他

A. 证券公司未能做到资本约束或内控有力仍可设立另类子公司

B. 证券公司以自有资金全资设立另类子公司

C. 证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立另类子公司

D. 每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过2家

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

B. 另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

C. 另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

D. 证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

A. 5

B. 7

C. 10

D. 15

A. 10；3

B. 10；4

C. 15；3

D. 15；4

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. ③④

B. ②④

C. ①③

D. ①④

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 2、3、4

D. 1、2、3、4

A. 私募投资基金子公司

B. 证券公司另类子公司

C. 证券资产管理子公司

D. 保险资产管理公司

A. 自有资金

B. 保证金

C. 佣金

D. 流动资金

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅲ

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

A. 应提交经审计的年度财务报告

B. 应通过邮寄方式向中国证券投资基金业协会寄送原件

C. 逾期未予履行报送义务的基金管理人将在逾期后吊销私募基金管理人资格

D. 应在每年度9月底之前提交

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

A. 另类子公司可以融资

B. 另类子公司不得对外提供担保

C. 另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D. 另类子公司不得从事投资以外的业务

A. 服务机构的分管基金服务业务的高级管理人员发生变更的，应当自变更发生之日起30个工作日内向基金业协会更新登记信息

B. 服务机构应当在每个年度结束之日起三个月内向基金业协会报送审计报告

C. 服务机构的注册资本发生变更的，应当自变更发生之日起15个工作日内向基金业协会更新登记信息

D. 独立第三方服务机构一次变更股东持股比例超过5％的，应当及时向基金业协会报告

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 股权投资基金管理人.股权投资基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金有关信息

B. 发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告

C. 股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的1个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况

D. 股权投资基金管理人应当妥善保存股权投资基金投资决策.交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限应符合法律法规和监管机构的要求

A. 甲根据税收.政策.监管等需求下设管理机构乙

B. 甲对其所投资企业的债务承担连带责任

C. 甲不得对外提供担保和贷款

D. 甲对外融资

A. 具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

B. 不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

C. 关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料，完成该项业务首次备案

D. 关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模.业务列表及基本信息

A. 证券公司

B. 期货公司

C. 中国期货业协会

D. 中国证券业协会

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 5

B. 7

C. 10

D. 20

A. 正确

B. 错误

A. 月

B. 季度

C. 半年

D. 年

A. ①②③④

B. ②③④⑤

C. ①③④⑤

D. ①②③④⑤

A. 1

B. 3

C. 4

D. 6

A. 每季

B. 每月

C. 每年

D. 每周

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项，并及时更新

B. 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

C. 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

D. 证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争

A. 证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任

B. 证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控

C. 每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告

D. 如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避.利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告

A. 公司证券投资咨询业务许可证明原件

B. 申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表

C. 申请注册为证券分析师的人员基本信息表

D. 公司证券投资顾问人员管理制度.证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

A. 12

B. 6

C. 3

D. 1

A. 原中国银监会

B. 中央银行

C. 中国证券业协会

D. 原中国保监会

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

A. 公司应当根据李某在公司的工作年限，按每满一年支付一个月工资的标准向其支付经济补偿

B. 公司应当按照本单位上年度职工月平均工资的标准核算李某的经济补偿

C. 公司应当在终止劳动合同时向李某出具终止劳动合同的证明

D. 公司应当在李某办结工作交接时向其支付经济补偿

E. 公司应当在终止劳动合同后二十日内为李某办理档案和社会保险关系转移手续

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 入股区域性股权市场运营机构

B. 取得区域性股权市场中介机构资格

C. 持股情况.中介机构资格发生变化

D. 证券公司从业人员的履职情况