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第1题
以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产200万元，且具有3年黄金投资经验的王某②最近一年末净资产1000万元，最近1年末金融资产100万元，且具有2年期货投资经验的张某③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历
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第2题
普通投资者转化为专业投资者的条件，说法错误的是（）。
A.
最近1年末净资产不低于1000万元的企业
B.
最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
C.
金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的自然人
D.
金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计.投资.风险管理及相关工作经历的自然人
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第3题
最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（）年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
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第4题
专业投资者的法人应具备（）。①最近1年末净资产不低于1000万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元；③具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历。④最近1年末净资产不低于2000万元
A.
①③
B.
①②
C.
①②③
D.
②③④
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第5题
以下哪些普通投资者可以申请转化成为专业投资者的是（）。
A.
具有一年以上证券投资经验、拥有净资产500万元的张先生；
B.
最近一年末金融资产为500万元的外汇投资经验为半年的王先生；
C.
金融资产为300万元、在证券公司将近10年进行风险管理工作的赵先生；
D.
具有1年以上黄金投资经历的某零售公司法人代表万先生，金融资产为1000万元。
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第6题
关于专业投资者转换为普通投资者，下列说法错误的是（）。
A.
具有1年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历
B.
最近一年末净资产不低于2000万元
C.
最近一年末金融资产不低于1000万元
D.
具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历
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第7题
基金专业投资者转化为基金普通投资者时，法人或者其他组织应具备的条件不包括（）。
A.
最近1年末净资产不低于2000万元
B.
最近1年末金融资产不低于1000万元
C.
具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历
D.
最近3年投资收益不低于5000万元
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第8题
下列哪个是作为专业投资者的自然人所需具备的条件（）
A.
金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元
B.
金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于100万元
C.
具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
D.
具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
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第9题
下列符合普通投资者申请转化为专业投资者要求的是（）
A.
某金融公司近一年的净资产为800万，金融资产为400万
B.
有2年炒股经验的股民，近3年的年均收入为50万
C.
投资者具有金融资产200万
D.
从事1年以上金融产品设计的投资者
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第10题
同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；具有（？？）年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历，或者具有（？？）年以上金融产品设计.投资.风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
A.
1；1
B.
1；2
C.
2：1
D.
2；2
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第11题
自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于（）万元，或者最近3年年均收入不低于（）万元。
A.
200；20
B.
300；30
C.
500；50
D.
1000；50
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第12题
同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（）年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计.投资.风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
A.
1；1
B.
1；2
C.
2：1
D.
2；2
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第13题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定同时符合下列条件的法人或者其他组织：最近（）年末净资产不低于2000万元；最近（）年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.
1；1；2
B.
2；2；1
C.
3；2；1
D.
3；3；2
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第14题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定同时符合下列条件的法人或者其他组织：最近1年末净资产不低于（）万元；最近1年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.
1000；500
B.
2000；1000
C.
5000；2000
D.
500；50
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第15题
下列作为专业投资者的法人和其他组织需具备的条件中，错误的是（）
A.
最近一年末金融资产不低于1000万元
B.
最近一年末净资产不低于2000万元
C.
具有1年以上期货交易
D.
具有2年以上期货交易
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第16题
私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。
A.
合格投资者不需要具备相应的风险识别和风险承担能力
B.
最近一年末净资产不低于1000万元的法人单位
C.
家庭金融资产不低于200万元
D.
最近2年本人年均收入不低于50万元的个人
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第17题
同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（）年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历。
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第18题
最近1年末净资产不低于（）万元，最近1年末金融资产不低于（）万元，且具有1年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.
500；500
B.
1000；500
C.
500；1000
D.
1000；1000
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第19题
同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（）万元；最近1年末金融资产不低于（）万元；具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历。
A.
1000；1000
B.
2000；1000
C.
2000；2000
D.
1000；2000
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第20题
金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元，且具有1年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计.投资.风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.
100；10
B.
200；20
C.
300；30
D.
500；50
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第21题
金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（）年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计.投资.风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.
1；1
B.
2；1
C.
1；2
D.
2；2
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第22题
股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）。
A.
金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元
B.
金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元
C.
金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元
D.
金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元
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第23题
合格投资者是指投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合（）的单位和个人。Ⅰ.净资产不低于2000万元的单位Ⅱ.净资产不低于1000万元的单位Ⅲ.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅳ
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第24题
以下（）是对私募基金合格投资者的要求。①投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币②投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币③金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于80万元的个人④金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
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第25题
股权投资基金的合格投资者需符合的标准为（）
A.
投资于单只基金的金额不低于50万元的单位
B.
净资产不低于500万元的单位
C.
金融资产不低于100万元的个人
D.
最近三年年均收入不低于50万元的个人
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第26题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定同时符合下列条件的自然人：金融资产不低于500万元，或者最近（）年个人年均收入不低于50万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.
1；2
B.
2；1
C.
3；2
D.
5；2
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第27题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》第八条规定同时符合下列条件的自然人：金融资产不低于（）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.
2000；1000
B.
1000；500
C.
500；100
D.
500；50
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第28题
甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足如下条件（）。
A.
总资产不低于3000万元
B.
总资产不低于1000万元
C.
净资产不低于1000万元
D.
净资产不低于3000万元
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第29题
股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人，以下符合相关标准的是（）。
A.
自然人丁持有某信托计划100万元，近三年年均收入60万元
B.
自然人丙持有资管计划产品额度200万元，近三年年均收入20万元
C.
自然人甲持有某有限责任公司100万元的出资，近三年年均收入20万元
D.
自然人乙最近三年个人年均收入30万元，无任何金融资产
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第30题
下列属于专业投资者的是（）。Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构Ⅱ.社会保障基金Ⅲ.QFIIⅣ.RQFII
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
（）不属于成为专业投资者的条件。
A.
具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的高管人员
B.
依法设立的金融机构
C.
获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
D.
金融资产不低于100万元的个人
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第32题
股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有（）。Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位Ⅱ.金融资产不低于300万元的个人Ⅲ.最近三年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.具备相应风险识别能力和风险承担能力
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）且符合相关标准的单位和个人。
A.
50万元
B.
100万元
C.
200万元
D.
300万元
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第34题
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于（）的单位。
A.
500万元
B.
1000万元
C.
2000万元
D.
3000万元
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第35题
根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（）万元。
A.
500
B.
1000
C.
1500
D.
1800
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第36题
股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元。此外，对于单位投资者，要求其净资产不低于（）万元；对个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。
A.
1000，400，50
B.
1000，300，50
C.
1500，300，50
D.
1000，400，40
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第37题
以下关于私募基金合格投资者的说法正确的有（）。Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位Ⅱ.金融资产不低于300万元的个人Ⅲ.3年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.投资于单只私募基金的金额不低于50万元
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第38题
以下哪个不是专业投资者（）
A.
最近1年末净资产为900万元的法人
B.
期货公司
C.
私募基金公司
D.
养老基金、慈善基金
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第39题
下列关于合格投资者的说法错误的是（）。
A.
股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力
B.
投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元
C.
对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元
D.
对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元
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第40题
关于私募基金的合格投资者，说法正确的是（）。①净资产不低于1000万元的单位②金融资产不低于300万元的个人③最近三年个人年均收入不低于50万元的个人④投资于单只私募基金的金额不低于100万元
A.
①②
B.
①②③④
C.
①③
D.
②④
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第41题
作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。
A.
100；50
B.
100；100
C.
300；50
D.
300；100
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第42题
股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人（）。Ⅰ净资产不低于500万元的单位Ⅱ净资产不低于1000万元的单位Ⅲ金融资产不低于300万元的个人Ⅳ最近3年年均收入不低于50万元的个人
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第43题
在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过（）人。
A.
100
B.
200
C.
300
D.
500
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第44题
以下不属于股权投资基金合格投资者的是（）。
A.
投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员
B.
持有市值350万元股票的某工厂流水线员工
C.
依法设立的上海某慈善基金
D.
名下有价值500万元房产一套的某知名大学全日制本科生小华
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第45题
高资产净值客户符合的条件之一不包括（）。
A.
单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人
B.
认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，且能提供相关证明的自然人
C.
金融净资产达到600万元人民币及以上
D.
个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近3年内每年超过30万元人民币，且能提供相关证明的自然人
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第46题
高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户（）。Ⅰ.单笔认购理财产品不少于100万元人民币的自然人Ⅱ.认购理财产品时，个人或家庭金融净资产总计超过100万元人民币，且能提供相关证明的自然人Ⅲ.个人收入在最近三年每年超过20万元人民币或者家庭合计收入在最近3年内每年超过30万元人民币，且能提供相关证明的自然人Ⅳ.公司.企业等机构净资产不低于1000万元
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第47题
信托公司资产管理业务的合格投资者应是符合（）条件单位和个人。Ⅰ.投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人.法人或者依法成立的其他组织Ⅱ.公司.企业等机构净资产不低于1000万元Ⅲ.个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人Ⅳ.个人在最近3年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第48题
以下关于信托公司资产管理业务的合格投资者，说法错误的是（）。
A.
投资一个信托计划的最低金额不少于200万元人民币的自然人.法人或者依法成立的其他组织
B.
个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人
C.
个人收入在最近3年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人
D.
能够识别.判断和承担信托计划相应风险的人
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第49题
下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（）。
A.
金融资产200万的个人
B.
最近3年个人平均收入超过30万的个人
C.
总资产不低于1000万的机构
D.
依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品
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第50题
首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）。
A.
发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司
B.
最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20％
C.
最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近2个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
D.
发行人最近三年的实际控制人没有发生变更
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搜题
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