流动性风险管理是使资金成本与流动性之间取得最为合适的平衡，基金公司流动性风险管理的主要措施不包括

A. 加强对重大投资的监测

B. 及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪

C. 建立流动性预警机制

D. 制定流动性风险处置预案

A. 违约风险

B. 流动性风险

C. 信用风险

D. 市场风险

A. 基金管理人在建仓时或者在为实现投资收益而卖出证券时，可能会由于市场流动性不足而无法按预期的价格在预定的时间内买入或卖出证券

B. 开放式基金发生投资者赎回时，所持证券流动性不足，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券，或无法满足投资者的赎回需求

C. 当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时不会带来流动性风险

D. 影响基金流动性风险的主要因素有：金融市场整体的流动性.证券市场的走势.基金公司流动性管理流程和措施.基金类型以及基金持有人结构与行为特征等

A. 流动性风险可表现为基金管理人由于个股市场流动性不足而无法按预期价格将股票卖出

B. 建立流动性预警机制可以预防流动性风险

C. 因利率变动产生的基金价值的不确定性是流动性风险

D. 基金流动性风险同时影响资金的供给与需求

A. 信用风险是金融活动中最普遍和常见也是最重要的一种风险

B. 市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一

C. 操作风险，是指由不完善或有问题的人员.信息科技系统.内部流程以及外部事件造成损失的风险，包括法律风险.战略风险和声誉风险

D. 流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险

A. 董事会

B. 监事会

C. 流动性风险管理部门

D. 经理层

A. 董事会

B. 监事会

C. 流动性风险管理部门

D. 首席风险官

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

A. 净资本

B. 净资产

C. 资本杠杆率

D. 风险覆盖率

A. 固定成本

B. 合理成本

C. 变动成本

D. 重置成本

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅳ.Ⅲ.Ⅱ.I

C. Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 低风险和高流动性是货币市场基金的主要特征

B. 货币市场基金财务杠杆的运用程度越低，风险越大

C. 货币基金面临利率风险.购买力风险.信用风险.流动性风险

D. 货币基金的风险较低并不意味着货币基金没有投资风险

A. 建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理

B. 建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质.交易记录.信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新

C. 建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现.汇报和处理

D. 制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

A. 操作风险

B. 政策风险

C. 流动性风险

D. 信用风险

A. 基金管理人建仓时，可能会由于个股的市场流动性不足，无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出

B. 基金管理人为实现投资收益而进行组合调整时，可能会由于个股的市场流动性不足，无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出

C. 为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券

D. 投资者购买基金需要付出高于其实际价值的资金

A. 系统性风险是可分散风险

B. 系统性风险不包括汇率风险

C. 系统性风险即市场风险

D. 系统性风险包括基金管理公司的经营风险

A. 董事会

B. 监事会

C. 流动性风险管理部门

D. 经理层

A. 净资本实在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

B. 负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,含客户权益。

C. 最低限额结算准备金是指期货公司按照交易所及登记结算机构的有关要求以自有资金缴存用于履约担保的最低金额。

D. 资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金。

A. 流动性

B. 信用

C. 市场

D. 利率

A. ①②

B. ①③

C. ②③

D. ③④

A. 购买力风险

B. 市场风险

C. 兑付风险

D. 流动性风险

A. 股权投资基金的高风险主要体现为不同投资项目的收益呈现较大的差异性，通常投资于价值被低估但相对成熟的企业

B. 股权投资基金对于专业性的要求较高，体现出较明显的智力密集型特征，人力资本对于股权投资基金的成功运作发挥决定性作用

C. 股权投资基金的基金份额流动性较差，在基金清算前，基金份额的转让或投资者的退出都具有一定难度

D. 从资本流动的角度出发，资本先是从投资者流向股权投资基金，经过基金管理人的投资运作再流入被投资企业

A. 市场风险

B. 流动性风险

C. 信用风险

D. 政策风险

A. 董事会

B. 监事会

C. 流动性风险管理部门

D. 经理层

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目

B. 私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务

C. 私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金

D. 私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. 董事会

B. 监事会

C. 流动性风险管理部门

D. 经理层

A. 董事会

B. 监事会

C. 股东（大）会

D. 经理层

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 利率风险

B. 信用风险

C. 提前赎回风险

D. 操作风险

A. ①②③④⑥

B. ②③④⑤⑥

C. ①③④⑤⑥

D. ①②③⑤⑥

A. 融资流动性风险

B. 市场流动性风险

C. 资产流动性风险

D. 市场风险

A. 长期投资

B. 短期投资

C. 股票投资

D. 债券投资

A. 便于进行长期投资

B. 便于进行短期投资

C. 长期投资和现金管理的理想工具

D. 短期投资和现金管理的理想工具

A. 指数基金

B. 债券基金

C. 股票基金

D. 货币市场基金

A. 基金公司可采取定量和定性相结合的方法进行风险评估

B. 风险识别.风险评估.风险应对.风险报告和监控及风险管理体系的评价是风险管理中的主要环节

C. 基金公司应当对风险管理体系进行不定期评价

D. 基金公司应当建立清晰的报告监测体系，对风险指标进行系统和有效的监控

A. 对宣传推介材料进行合规审核

B. 对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

C. 建立有效的投资流程和投资授权制度

D. 加强销售行为的规范和监督，防止延时交易.商业贿赂.误导.欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 风险低，流动性差

B. 风险低，流动性好

C. 风险高，流动性差

D. 风险高，流动性好

A. 严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

B. 信息披露前应经过必要的合规性审查

C. 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

D. 建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 贸易资金的流动

B. 套利性资金的流动

C. 保值性资金的流动

D. 投机性资金的流动

A. 贸易资金的流动

B. 套利性资金的流动

C. 保值性资金的流动

D. 投机性资金的流动

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 存续期短.投资风险高.流动性差

B. 存续期长.投资风险低.流动性差

C. 存续期长.投资风险高.流动性好

D. 存续期长.投资风险高.流动性差

A. 净资本不得低于人民币3000万元

B. 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于40%

C. 净资本与净资产的比例不得低于20％

D. 负债与净资产的比例不得高于100％

A. 与小规模基金相比，规模较大的基金的平均成本更低

B. 规模较小的基金可以有效地减少非系统性风险

C. 基金规模过大，对可选择的投资对象.被投资股票的流动性等都有不利影响

D. 规模较大的基金可以有效地减少非系统性风险

A. 构建投资组合—形成投资决策—执行交易指令—绩效评估与组合调整—风险管理

B. 形成投资决策—构建投资组合—执行交易指令—绩效评估与组合调整—风险管理

C. 风险管理—构建投资组合—形成投资决策—执行交易指令—绩效评估与组合调整

D. 形成投资决策—执行交易指令—构建投资组合—绩效评估与组合调整—风险管理

A. 董事会

B. 监事会

C. 首席风险官

D. 流动性风险管理部门