某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其（），没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A. 给予警告；一倍以上五倍以下

B. 处3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下

C. 暂停或者撤销证券.基金从业资格；一倍以上十倍以下

D. 责令依法处理非法持有的证券；一倍以上十倍以下

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

A. 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B. 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

C. 证券监督管理机构工作人员张某化名持有股票被处以买卖证券等值以下的罚款

D. 为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

A. 3万元以上20万元以下

B. 10万元以上60万元以下

C. 3万元以上60万元以下

D. 20万元以上200万元以下

A. 三倍以下

B. 五倍以下

C. 十倍以下

D. 二十倍以下

A. 一倍以上三倍以下；十万元

B. 一倍以上五倍以下；五十万元

C. 一倍以上十倍以下；五十万元

D. 一倍以上二十倍以下；十万元

A. 发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动

B. 某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

C. 某一散户在某一时点进行大额证券买卖

D. 某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

A. 不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利

B. 有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券.建议他人买卖证券，或者泄露该信息

C. 保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

D. 建立业务风险识别.评估和控制的完整体系

A. 责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下

B. 给予警告；10万元以上100万元以下

C. 暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下

D. 责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下

A. ①③

B. ①②③④

C. ①②④

D. ②③④

A. 十万元以下

B. 二十万元以下

C. 三十万元以下

D. 五十万元以下

A. 人民法院

B. 人民政府

C. 国务院证券监督管理机构

D. 证券业协会

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

A. 开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

B. 警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

C. 开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

D. 警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

A. 责令改正，没收违法所得

B. 并处5000元以上5万元以下的罚款

C. 违法所得5万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 违法所得10万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

E. 情节严重的，责令停业整顿或者吊销旅行社业务经营许可证

A. 一百万元以上一千万元以下

B. 二百万元以上二千万元以下

C. 三百万元以上三千万元以下

D. 五百万元以上五千万元以下

A. 1000

B. 3000

C. 600

D. 200

A. 五十万元以上

B. 五十万元以下

C. 十万元以上

D. 十万元以下

A. 发行人的实际控制人

B. 发行人的法定代表人

C. 发行人

D. 发行人的控股股东

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 责令停止承销或者销售

B. 没收违法所得

C. 没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款

D. 情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施的

B. 在信息披露违法行为被发现后，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的

C. 当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力.失去人身自由等无法正常履行职责的

D. 在信息披露违法案件中变造.隐瞒.毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查的

A. 依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B. 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

C. 非依法发行的证券，可以进行买卖

D. 证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式

A. 二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某

B. 三年前因违法行为被撤销资格的律师李某

C. 四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某

D. 六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

A. 没收违法所得并处罚款

B. 吊销安全生产许可证

C. 接受转让的,停止施工并没收违法所得

D. 行政拘留

E. 构成犯罪的依法追究刑事责任

A. 没收违法所得并处罚款

B. 吊销安全生产许可证

C. 接受转让的,停止施工并没收违法所得

D. 行政拘留

E. 构成犯罪的依法追究刑事责任

A. 没收违法所得并处罚款

B. 吊销安全生产许可证

C. 接受转让的,停止施工并没收违法所得

D. 行政拘留

E. 构成犯罪的依法追究刑事责任

A. 没收违法所得并处罚款

B. 吊销安全生产许可证

C. 接受转让的，停止施工并没收违法所得

D. 行政拘留

E. 构成犯罪的依法追究刑事责任

A. 没收违法所得并处罚款

B. 吊销安全生产许可证

C. 接受转让的，停止施工并没收违法所得

D. 行政拘留

E. 构成犯罪的依法追究刑事责任

A. 没收违法所得并处罚款

B. 吊销安全生产许可证

C. 接受转让的，停止施工并没收违法所得

D. 行政拘留

E. 构成犯罪的依法追究刑事责任

A. 没收违法所得并处罚款

B. 吊销安全生产许可证

C. 接受转让的，停止施工并没收违法所得

D. 行政拘留

E. 构成犯罪的依法追究刑事责任

A. 没收违法所得并处罚款

B. 吊销安全生产许可证

C. 接受转让的，停止施工并没收违法所得

D. 行政拘留

E. 构成犯罪的依法追究刑事责任

A. 没收违法所得并处罚款

B. 吊销安全生产许可证

C. 接受转让的，停止施工并没收违法所得

D. 行政拘留

E. 构成犯罪的依法追究刑事责任

A. 没收违法所得并处罚款

B. 吊销安全生产许可证

C. 接受转让的,停止施工并没收违法所得

D. 行政拘留

E. 构成犯罪的依法追究刑事责任

A. 没收违法所得并处罚款

B. 吊销安全生产许可证

C. 接受转让的,停止施工并没收违法所得

D. 行政拘留

E. 构成犯罪的依法追究刑事责任

A. 没收违法所得并处罚款

B. 吊销安全生产许可证

C. 接受转让的,停止施工并没收违法所得

D. 行政拘留

E. 构成犯罪的依法追究刑事责任

A. 责令停业整顿，没收违法所得

B. 并处1万元以上10万元以下罚款

C. 违法所得20万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 对有关责任人员，处5000元以上2万元以下罚款

E. 情节严重的，吊销旅行社业务经营许可证

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

A. 没收违法所得

B. 违法所得在10万元以上的,并处2倍以上5不倍以下的罚款

C. 不足10万元单处或者并处10万元以上20万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处2万以上5万元以下罚款

E. 吊销该机构相应的资质

A. 处以1000元以上30000元以下罚款

B. 没收违法所得

C. 吊销导游证并予以公告

D. 吊销委派该导游人员的旅行社的营业执照

E. 对委派该导游人员的旅行社给予警告

A. 处以1000元以上30000元以下罚款

B. 没收违法所得

C. 吊销导游证并予以公告

D. 吊销委派该导游人员的旅行社的营业执照

E. 对委派该导游人员的旅行社给予警告

A. 三十万；三十万元以上三百万元以下

B. 五十万；五十万元以上五百万元以下

C. 二十万；二十万元以上二百万元以下

D. 四十万；四十万元以上四百万元以下

A. 会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

B. 会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位

C. 会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所

D. 未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租.质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

A. 没收违法所得，并罚款15万元人民币

B. 没收其非法所得

C. 没收非法所得，并罚款2万元人民币