下列属于管理风险的是（）。

A. 违规为客户证券交易提供融资.融券等信用市场

B. 违反规定为客户开立账户

C. 将客户的资金账户.证券账户提供给他人使用

D. 客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

A. 下列资料中，属于监理资料组成的是（）。

B. 监理管理资料属于（）。

C. 下列资料中，属于监理管理资料的是（）。

D. 工程暂停令属于监理管理资料。

A. 建立针对债券发行人的内部信用评级制度

B. 建立交易对手信用评级制度

C. 建立严格的信用风险监控体系

D. 加强对场外交易的监控

A. 严重性

B. 偶然性

C. 长期性

D. 随机性

A. 风险评价

B. 风险识别

C. 风险对策决策

D. 风险总结

A. 建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现.汇报和处理

B. 建立流动性预警机制

C. 建立针对债券发行人的内部信用评级制度，结合外部信用评级，进行发行人信用风险管理

D. 建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质.交易记录.信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新

A. 下列选项，属于施工管理资料的是（）。

B. 下列选项，不属于施工管理资料的是（）。

C. 下列资料中，属于施工管理资料的有（）。

D. 施工日志是C1类资料。

A. 可操作的管理制度

B. 稳健的风险文化

C. 健全的组织架构

D. 有效的风险应对机制

A. 合规风险不能简单视同于操作风险.声誉风险和道德风险

B. 大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上

C. 操作风险是指由基金管理人经营.管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险

D. 道德风险是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险

A. 识别危险源、判别其风险等级

B. 落实风险管理责任人，提出主要风险的防范措施

C. 确认各种风险，并列出风险管理的重点

D. 估计风险出现的可能性和可能造成的损失

E. 列出项目过程中可能出现的风险因素清单

A. 财务风险

B. 信用风险

C. 购买力风险

D. 经营风险

A. 建立信息披露风险责任制

B. 将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实.准确.完整和及时性负全部责任

C. 对宣传推介材料进行合规审核

D. 信息披露前应经过必要的合规性审查

A. 向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

B. 误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿

C. 私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券

D. 提供.传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

A. 业务持续风险

B. 市场风险

C. 流动性风险

D. 信用风险

A. 决策失误

B. 经济文化

C. 操作风险

D. 执行不力

A. 政治

B. 经济

C. 社会

D. 决策失误

A. 风险是指结果的不确定性或损失发生的可能性

B. 危险是指使得损失事件更易于发生，或者一旦发生后果会更加严重的因素和环境

C. 危险是影响风险的环境性因素，但不是导致风险增加的原因

D. 风险是危险的结果，要管理好风险需要降低和消除危险

A. 企业基础信息采集

B. 安全风险评估方法

C. 企业风险一张图

D. 行业风险评估清单

E. 重点风险监测预警

A. 企业基础信息采集

B. 安全风险评估方法

C. 企业风险一张图

D. 行业风险评估清单

E. 重点风险监测预警

A. 企业基础信息采集

B. 安全风险评估方法

C. 企业风险一张图

D. 行业风险评估清单

E. 重点风险监测预警

A. 企业基础信息采集

B. 安全风险评估方法

C. 企业风险一张图

D. 行业风险评估清单

E. 重点风险监测预警

A. 异常恶劣的雨、雪、冰冻天气

B. 未能预测到的特殊地质条件

C. 恶劣的施工现场条件等

D. 环境保护法规的限制

A. 异常恶劣的雨、雪、冰冻天气

B. 未能预测到的特殊地质条件

C. 恶劣的施工现场条件等

D. 环境保护法规的限制

A. 自然风险

B. 经营风险

C. 经济风险

D. 政治风险

A. 市场风险

B. 流动性风险

C. 信用风险

D. 政策风险

A. 汇率风险

B. 流动性风险

C. 政策风险

D. 购买力风险

A. 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％

B. 规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％

C. 规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％

D. 规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％

A. 最高性原则

B. 权责匹配原则

C. 适时性原则

D. 公平性原则

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. 融资流动性风险

B. 市场流动性风险

C. 资产流动性风险

D. 市场风险

A. 流动性风险

B. 经济周期性波动风险

C. 利率风险

D. 通货膨胀风险

A. 业主选择放弃该项目

B. 业主选择签订总价合同

C. 承包商选择签订专业分包合同

D. 要求对方提供第三方担保

A. 业主选择放弃该项目

B. 业主选择签订总价合同

C. 承包商选择签订专业分包合同

D. 要求对方提供第三方担保

A. 普通钢板

B. 铝板

C. 不锈钢板

D. 玻璃钢

A. 风险管理的第一步是识别各种明显进而潜在的风险

B. 风险识别包括感知风险和识别风险两个环节

C. 风险度量方法有敏感性分析法.波动性分析法.VaR法和压力测试等

D. 风险偏好是指金融机构董事会和高级管理层明确说明的愿意承受的整体风险水平或者风险敞口

A. 风险列举法指风险管理部门按照业务流程，列举出各个业务环节中存在的风险

B. 流程图法指风险管理部门对整个业务过程进行全面分析，对其中各个环节逐项分析可能遇到的风险，找出各种潜在的风险因素

C. 分解分析法指把组成要素合成大系统，从中分析可能存在的风险及潜在损失的威胁

D. 企业可以采用风险列举法、流程图分析法、分解分析法帮助识别风险

A. 玻璃纤维复合板风管

B. 玻璃钢

C. 聚氯乙烯

D. 玻镁复合风管

A. 政治风险

B. 利率风险

C. 汇率风险

D. 投资研究风险

A. 市场风险

B. 经营风险

C. 流动性风险

D. 财务风险

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 风险辩识→风险分析→风险控制→风险转移

B. 风险辩识→风险控制→风险分析→风险转移

C. 风险控制→风险分析→风险辩识→风险转移

D. 风险控制→风险辩识→风险分析→风险转移

A. 风险辩识→风险分析→风险控制→风险转移

B. 风险辩识→风险控制→风险分析→风险转移

C. 风险控制→风险分析→风险辩识→风险转移

D. 风险控制→风险辩识→风险分析→风险转移

A. 风险辩识→风险分析→风险控制→风险转移

B. 风险辩识→风险控制→风险分析→风险转移

C. 风险控制→风险分析→风险辩识→风险转移

D. 风险控制→风险辩识→风险分析→风险转移

A. 风险辩识→风险分析→风险控制→风险转移

B. 风险辩识→风险控制→风险分析→风险转移

C. 风险控制→风险分析→风险辩识→风险转移

D. 风险控制→风险辩识→风险分析→风险转移

A. 风险辩识→风险分析→风险控制→风险转移

B. 风险辩识→风险控制→风险分析→风险转移

C. 风险控制→风险分析→风险辩识→风险转移

D. 风险控制→风险辩识→风险分析→风险转移

A. 风险辩识→风险分析→风险控制→风险转移

B. 风险辩识→风险控制→风险分析→风险转移

C. 风险控制→风险分析→风险辩识→风险转移

D. 风险控制→风险辩识→风险分析→风险转移

A. 不可控风险是指风险的岀现不受风险承担者所控制，这类风险通常来自期货市场之外，但对期货市场的相关主体可能产生影响

B. 不可控风险包括宏观经济环境变化风险和政策性风险

C. 可控风险是指通过采取措施，是可以控制或可以管理的风险

D. 期货市场的风险管理重点放在不可控风险上

A. 设立风险信息反馈机制

B. 对已发生的风险事件进行自查和整改

C. 建立企业风险评估机构

D. 制定防范风险的奖惩制度

A. 玻璃纤维复合板风管

B. 聚氨酯铝箔

C. 酚醛铝箔

D. 玻镁复合风管

A. 市场价格

B. 在规定时间和价格范围内买卖证券的难度

C. 借款方还债的能力和意愿

D. 内部欺诈