筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场是（）。

A. 一级市场

B. 二级市场

C. 三级市场

D. 四级市场

A. 债券市场是债券发行与买卖交易的场所

B. 债券因有固定的票面利率和期限，其市场价格相对于股票价格而言比较稳定

C. 政府债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证

D. 公司债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券

A. 股票市场

B. 债券市场

C. 一级市场

D. 二级市场

A. 政府债券的发行主体是政府

B. 公司债券的发行主体是股份公司

C. 政策性金融债券的发行主体是政府

D. 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B. 已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

C. 经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

D. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

A. ①②

B. ②④

C. ②③

D. ①③

A. 部分金融机构

B. 非银行金融机构

C. 政府

D. 证券公司

A. 政策性金融债券的发行人是政策性金融机构

B. 商业银行债券的发行人是商业银行

C. 非银行金融机构债券由非银行金融机构发行

D. 证券公司债和证券公司短期融资券由银行发行

A. 国有商业银行

B. 政策性银行

C. 中国人民银行

D. 证券公司

A. 基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品

B. 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域

C. 基金的投资收益与风险介于股票和债券之间

D. 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产的集合投资方式

A. 上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为

B. 增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中

C. 定向增发不会直接影响公司原股东利益

D. 可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模

A. 再融资

B. 股票回购

C. 股票拆分

D. 首次公开发行

A. 银行信用融资

B. 股票市场融资

C. 直接融资

D. 间接融资

A. 政府债券

B. 金融债券

C. 公司债券

D. 固定利率债券

A. 股票市场融资

B. 债券市场融资

C. 风险投资融资

D. 民间借贷

A. 债券发行人

B. 债券市场

C. 债券承销商

D. 债券持有者

A. 附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利

B. 附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权

C. 附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权

D. 附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利

A. 国债

B. 地方政府债券

C. 公司债券

D. 金融债券

A. 证券市场融资是一种直接融资

B. 投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间

C. 单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行.交易.清算等事宜

D. 证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现

A. 公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动

B. 公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议

C. 公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

D. 发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券

A. ①②

B. ①②⑤

C. ①②③④

D. ①②③④⑤

A. 投资于股票.债券和货币市场工具，且股票投资和债券投资的比例不符合股票基金.债券基金规定的

B. 投资于股票.债券和货币市场工具，且60%以上的基金资产投资于股票的

C. 投资于股票.债券和货币市场工具，且80%以上的基金资产投资于债券的

D. 投资于股票.债券和货币市场工具，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的

A. 因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票.债券罪与擅自发行股票.公司.企业债券罪的主体

B. 因公司发布了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票.债券罪

C. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D. 未经国家有关部门批准，向社会发行.以转让股权等方式变相发行股票或者公司.企业债券的，构成擅自发行股票.公司.企业债券罪

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①③④

A. 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可

B. 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

C. 证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

D. 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格

A. 公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

B. 改变资金用途，必须经董事会作出决议

C. 公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

D. 应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件

A. 可转换公司债券

B. 收益公司债券

C. 可提前赎回债券

D. 附有选择权的公司债券

A. 融资融券业务

B. 转融通业务

C. 股票质押式回购业务

D. 股票约定式回购业务

A. I.II

B. I.II.III.IV

C. I.II.IV

D. II.III.IV

A. 资深股民王某

B. 国有石油企业甲公司

C. 证券金融公司财务总监张某

D. 小型证券公司丙公司

A. 基金管理人建仓时，可能会由于个股的市场流动性不足，无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出

B. 基金管理人为实现投资收益而进行组合调整时，可能会由于个股的市场流动性不足，无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出

C. 为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不适当的价格大量抛售股票或债券

D. 投资者购买基金需要付出高于其实际价值的资金

A. 股指期货

B. 在证券交易所交易或转让的股票.债券和权证

C. 证券投资基金

D. 以上都正确

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

A. 直接融资

B. 间接融资

C. 股票市场融资

D. 债券市场融资

A. 在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B. 票面金额定得较小，发行成本也就较小

C. 票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D. 债券票面金额的确定要根据债券的发行对象.市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B. 担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C. 担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D. 证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

A. 对于因处置贷款抵押资产而被动持有的股票，可以买卖

B. 可以买卖可转换债券

C. 可用自有资金买卖政府债券和金融债券

D. 只可用自有资金投资证券

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②④

D. ①③④

A. 证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金

B. 保证金可以用证券充抵

C. 融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D. 保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户

A. 再融资

B. 股票回购

C. 股票拆分

D. 首次公开发行

A. 一级债基

B. 二级债基

C. 标准债券型基金

D. 普通债券型基金

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅲ

A. 基金份额

B. 房地产

C. 贷款

D. 艺术品

A. 证券业协会

B. 中国人民银行

C. 国务院证券监督管理机构

D. 财政部

A. 证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构.财务顾问.保荐机构.主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则

B. 私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金.依法公开发行的国债.央行票据.短期融资券.投资及公司债.货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低.流动性较强的证券以外的投资标的

C. 私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资

D. 私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

A. 向原有股东配售股份

B. 向不特定对象公开募集

C. 发行可转换债券

D. 非公开发行股票

A. 所有权关系

B. 债权债务关系

C. 信托关系

D. 以上都是

A. 基金公司的股东

B. 基金公司的债权人

C. 基金公司的受益人

D. 基金的受益人

A. 不得买卖基金份额

B. 可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种

C. 可以买卖公开发行的股份有限公司股票

D. 可以买卖债券