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第1题
申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人民币（）亿元。
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第2题
申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（）。
A.
10％
B.
20％
C.
30％
D.
40％
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第3题
申请发行可交换公司债券，公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券（）年的利息。
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第4题
境内一家A证券公司，其公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65％，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。若A公司需要申请QDII业务资格则（）。
A.
要等到3个月以后才能申请
B.
将净资本与净资产比例提高到70％
C.
经营集合资产管理计划业务应满3年
D.
在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
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第5题
境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足的条件为（）。
A.
要等到3个月以后才能申请
B.
应将净资本与净资产比例提高到70%
C.
经营集合资产管理计划业务应满3年
D.
在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产
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第6题
可转换债券的发行条件包括（）。①最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据②本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40％③最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息④组织机构健全.运行良好.盈利能力具有可持续性.上市公司的财务状况良好
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第7题
金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（）连续盈利。
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第8题
对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，不包括（）。
A.
资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B.
保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C.
证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D.
商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
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第9题
下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件的说法中，有误的是（）。
A.
对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上
B.
对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%
C.
有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
D.
最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查
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第10题
下列对于基金管理公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（）。
A.
净资产不少于2亿元人民币
B.
经营证券投资基金管理业务达2年以上
C.
在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
D.
净资本不得低于8亿元人民币
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第11题
证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）元。
A.
1000万
B.
2000万
C.
5000万
D.
1亿
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第12题
企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。I.良好的公司治理结构.完善的投资决策机制II.已发行.尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％III.风险监管指标符合监管机构的有关规定IV.近3年无重大违法违规记录
A.
I.II.III
B.
I.II.III.IV
C.
I.III.IV
D.
II.III.IV
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第13题
企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。Ⅰ.财务公司设立1年以上，经营状况良好Ⅱ.申请前1年利润率不低于行业平均水平Ⅲ.申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平Ⅳ.近3年无重大违法违规记录
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行.尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。
A.
50％
B.
70％
C.
80％
D.
100％
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第15题
合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（）。
A.
资产管理机构（即基金管理公司）而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B.
保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C.
证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D.
商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
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第16题
企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于（）。
A.
1亿元
B.
2亿元
C.
3亿元
D.
5亿元
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第17题
企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括，财务公司设立（）以上。
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第18题
期货公司备案风险管理公司应当符合，备案时期货公司最近一期分类评级不低千B类BB级，净资本不低千人民币（）亿元
A.
3亿元
B.
6亿元
C.
1亿元
D.
2亿元
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第19题
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件（）。①发行后股本总额不低于人民币3000万元②发行后股本总额不低于人民币2000万元③首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币3亿元的，首次公开发行股份的比例为5％以上④首次公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为10％以上
A.
①②③
B.
①②④
C.
①④
D.
②④
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第20题
（）指上市公司的股东依法发行.在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。
A.
可交易债券
B.
可分离债券
C.
可转换债券
D.
可交换债券
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第21题
首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（）。
A.
发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司
B.
最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20％
C.
最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近2个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
D.
发行人最近三年的实际控制人没有发生变更
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第22题
按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（），最长为（）。
A.
6个月；1年
B.
6个月；6年
C.
1年；6年
D.
1年；10年
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第23题
出现（）等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A.
保障基金总额达到8亿元人民币
B.
保障基金总额达到5亿元人民币
C.
期货交易所、期货公司遭受不可抗力
D.
期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
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第24题
下列关于可转换公司债券的说法中，有误的是（）。
A.
可转换公司债券转换后相当于增发了股票
B.
可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行
C.
可转换公司债券具有双重选择权
D.
可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格
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第25题
按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.
2000
B.
3000
C.
4000
D.
5000
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第26题
关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。
A.
公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动
B.
公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议
C.
公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出
D.
发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券
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第27题
负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。
A.
10；1000
B.
10；100
C.
5；1000
D.
5；100
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第28题
下列属于专业投资者的是（）。Ⅰ.经有关金融监管部门批准设立的金融机构Ⅱ.社会保障基金Ⅲ.QFIIⅣ.RQFII
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第29题
（）不属于成为专业投资者的条件。
A.
具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的高管人员
B.
依法设立的金融机构
C.
获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
D.
金融资产不低于100万元的个人
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第30题
净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人.合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A.
3000
B.
2000
C.
1000
D.
500
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第31题
在我国，申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。
A.
30％
B.
50％
C.
70％
D.
90％
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第32题
证券公司经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）元。
A.
2000万
B.
5000万
C.
1亿
D.
2亿
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第33题
以下哪个不是专业投资者（）
A.
最近1年末净资产为900万元的法人
B.
期货公司
C.
私募基金公司
D.
养老基金、慈善基金
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第34题
期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于（）。
A.
30％
B.
50％
C.
100％
D.
150％
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第35题
期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有（）
A.
净资本不得低于人民币1500万元
B.
净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％
C.
净资本与净资产的比例不得低于50％
D.
流动资产与流动负债的比例不得低于100％
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第36题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有（）。
A.
净资本不得低于人民币1500万元
B.
净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%
C.
净资本与净资产的比例不得低于40％
D.
流动资产与流动负债的比例不得低于100％
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第37题
按照《期货公司风险监管指标管理办法》，风险监管指标预警标准，下列风险监管指标标准中正确的是（）。
A.
负债与净资产不得高于1500万元
B.
净资本与风险资本准备的比例不得低于100%
C.
净资本与净资产的比例不得低于20%
D.
净资本不得低于人民币1000万元
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第38题
期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60％。（）
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第39题
企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。
A.
10％
B.
5％
C.
30％
D.
20％
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第40题
增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司增发还有以下的特别规定，包括（）。Ⅰ.最近2个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据Ⅱ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据Ⅲ.除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产.借予他人款项.委托理财等财务性投资的情形Ⅳ.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第41题
申请设立期货公司的，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。
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第42题
以下关于公开发行公司债券的说法，正确的是（）。
A.
公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用
B.
改变资金用途，必须经董事会作出决议
C.
公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出
D.
应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件
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第43题
一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上②发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在5亿美元以上③发债机构经两家（含两家）评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力④人民币债券信用级别为AA级（或相当于AA级）以上
A.
②④
B.
①③④
C.
②③
D.
②③④
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第44题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，高级管理人员和业务人员最近（）年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。
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第45题
下列不属于可交换债券与可转换债券区别的是（）。
A.
发行主体不同
B.
权利载体不同
C.
用于转股的股份来源不同
D.
转股对公司股本的影响不同
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第46题
可交换债券与可转换公司债券的相同之处有（）。①发行要素相似②投资价值与上市公司价值无关③在约定期限内都可以以约定的价格交换为标的股票④都包括票面利率.期限.转股价格和转股比率.转股期限等
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①③④
D.
②③④
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第47题
按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）。
A.
100％
B.
120％
C.
125％
D.
150％
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第48题
设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。
A.
自有资金不少于人民币1亿元
B.
具有证券登记.存管服务所必需的场所和设施
C.
具有证券结算服务所必需的场所和设施
D.
国务院证券监督管理机构规定的其他条件
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第49题
国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件包括（）。Ⅰ.已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上Ⅱ.人民币债券信用级别为A级（或相当于A级）以上Ⅲ.投资项目符合中国国家产业政策.利用外资政策和固定资产投资管理规定Ⅳ.财务稳健，资信良好，经两家以上（含两家）评级公司评级
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第50题
关于公司债券的分类，下列说法正确的有（）。①按担保抵押情况分为信用公司债券.不动产抵押公司债券.保证公司债券②按付息方式不同分为普通公司债券和收益公司债券③按内含选择权的不同分为可转换公司债券.附认股权证的公司债券.可交换公司债券④按是否记名分为记名公司债券和不记名公司债券
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①③④
D.
②③④
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
