境内一家A证券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根据公司发展，需要申请QDII资格。A公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本为9亿元人民币，净资本与净资产比例为65%，经营集合资产管理计划业务已2年，在最近一个季度末资产管理规模为18亿元人民币和4亿元人民币的等值外汇资产。A公司申请QDII业务还需要满足的条件为（）。

A. 要等到3个月以后才能申请

B. 应将净资本与净资产比例提高到70%

C. 经营集合资产管理计划业务应满3年

D. 在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产

A. 要等到3个月以后才能申请

B. 将净资本与净资产比例提高到70％

C. 经营集合资产管理计划业务应满3年

D. 在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产

A. 净资产不少于2亿元人民币

B. 经营证券投资基金管理业务达2年以上

C. 在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

D. 净资本不得低于8亿元人民币

A. 资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B. 保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C. 证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D. 商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

A. 1000万

B. 2000万

C. 5000万

D. 1亿

A. 对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上

B. 对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%

C. 有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

D. 最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 资产管理机构（即基金管理公司）而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B. 保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C. 证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D. 商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

A. 1000万元

B. 3000万元

C. 5000万元

D. 1亿元

A. 1亿元人民币

B. 2亿元人民币

C. 3亿元人民币

D. 4亿元人民币

A. 2；3000；10

B. 2；5000；10

C. 5；3000；15

D. 5；5000；15

A. 2000万

B. 5000万

C. 1亿

D. 2亿

A. 基金管理公司从事公开募集基金业务，向特定对象募集资金累计不得超过200人

B. 基金管理公司通过设立资产管理计划从事特定资产管理业务，可以采取为单一客户办理特定资产管理业务以及为特定的多个客户办理特定资产管理业务

C. 为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于2000万元人民币

D. 为多个客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产合计不得低于1000万元人民币，但不得超过10亿元人民币

A. 10；1000

B. 10；100

C. 5；1000

D. 5；100

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的高管人员

B. 依法设立的金融机构

C. 获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师

D. 金融资产不低于100万元的个人

A. 个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币

B. 公司.企业等机构净资产不低于3000万元人民币

C. 集合资产管理计划的合格投资者累计不得超过200人

D. 合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力

A. 1.2

B. 12

C. 120

D. 1200

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. I.III.IV

D. II.III.IV

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 50％

B. 70％

C. 80％

D. 100％

A. 最近1年末净资产为900万元的法人

B. 期货公司

C. 私募基金公司

D. 养老基金、慈善基金

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 5

B. 6.8

C. 10.8

D. 12

A. 1亿元

B. 2亿元

C. 3亿元

D. 5亿元

A. 1年

B. 6个月

C. 2年

D. 3年

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

A. 3亿元

B. 6亿元

C. 1亿元

D. 2亿元

A. 正确

B. 错误

A. 1000万

B. 2000万

C. 5000万

D. 1亿

A. 100％

B. 120％

C. 125％

D. 150％

A. 30％

B. 50％

C. 100％

D. 150％

A. 净资本不得低于人民币1500万元

B. 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％

C. 净资本与净资产的比例不得低于50％

D. 流动资产与流动负债的比例不得低于100％

A. 净资本不得低于人民币1500万元

B. 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%

C. 净资本与净资产的比例不得低于40％

D. 流动资产与流动负债的比例不得低于100％

A. 负债与净资产不得高于1500万元

B. 净资本与风险资本准备的比例不得低于100%

C. 净资本与净资产的比例不得低于20%

D. 净资本不得低于人民币1000万元

A. 发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司

B. 最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20％

C. 最近2个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近2个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元

D. 发行人最近三年的实际控制人没有发生变更

A. 净资本不得低于人民币3000万元

B. 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于40%

C. 净资本与净资产的比例不得低于20％

D. 负债与净资产的比例不得高于100％

A. 净资本不得低于以下三项指标中的最高值

B. 人民币1500万元

C. 公司客户权益总额的6%

D. 按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于300万元

A. 负债／净资产

B. 净资本／净资产

C. 净资本

D. 净资本／风险资本准备

A. 2

B. 2.5

C. 3

D. 6

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅳ

A. 有符合法律.行政法规规定的公司章程

B. 董事.监事.高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

C. 主要股东最近五年无违法违规记录

D. 有完善的风险管理与内部控制制度

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. Ⅰ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. ②④

B. ①③④

C. ②③

D. ②③④

A. 10亿

B. 8亿

C. 12亿

D. 6亿

A. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C. 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D. 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 净资本/风险资本准备

B. 负债/净资产

C. 净资本

D. 净资本/净资产