净资产不低于人民币（）万元的企事业单位法人.合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

A. 3000

B. 2000

C. 1000

D. 500

A. 2000

B. 1000

C. 500

D. 300

A. 1、2、4

B. 1、2、3

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

A. 个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币

B. 公司.企业等机构净资产不低于3000万元人民币

C. 集合资产管理计划的合格投资者累计不得超过200人

D. 合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅳ

A. 两人或两人以上合伙出资举办的，应当申请办理民办非企业单位（合伙）登记；

B. 依法登记的民办非企业单位必须具有独立的法人资格

C. 由企业事业单位、社会团体和其他社会力量举办的或由上述组织与个人共同举办的，应当申请民办非企业单位（法人）登记。

D. 民办非企业单位依据对外承担的法律责任不同有法人、合伙两种

A. 100

B. 200

C. 300

D. 500

A. 对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上

B. 对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%

C. 有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

D. 最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查

A. ①③

B. ①④

C. ②③

D. ②④

A. 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可

B. 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

C. 证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

D. 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格

A. 民办非企业单位（法人）

B. 民办非企业单位（合伙）

C. 民办非企业单位（个体）

D. 民办非企业单位（合资）

A. 1000万

B. 2000万

C. 5000万

D. 1亿

A. 民办非企业单位合法财产中的非国有资产份额不得低于总财产的3/4

B. 民办非企业单位开办资金来源于发起人的，应接受审计机关的监督

C. 民办非企业单位应当遵守国家财务管理制度，接受财政部门的监督

D. 民办非企业单位成立时的验资报告，只能由具有验资资格的会计师事务所出具

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 基金管理公司从事公开募集基金业务，向特定对象募集资金累计不得超过200人

B. 基金管理公司通过设立资产管理计划从事特定资产管理业务，可以采取为单一客户办理特定资产管理业务以及为特定的多个客户办理特定资产管理业务

C. 为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于2000万元人民币

D. 为多个客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产合计不得低于1000万元人民币，但不得超过10亿元人民币

A. 最近1年末净资产为900万元的法人

B. 期货公司

C. 私募基金公司

D. 养老基金、慈善基金

A. 5％

B. 10％

C. 15％

D. 20％

A. 合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人.有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策

B. 普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任

C. 普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人

D. 合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金

A. 普通合伙人以其认缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任

B. 合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人.有限合伙人及基金管理人，其中有限合伙人不参与投资决策

C. 普通合伙人不能自行担任基金管理人，需要委托专业的基金管理机构担任基金管理人

D. 合伙型基金是指投资者依据《合伙企业法》成立有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担有限责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金

A. ①③④

B. ④

C. ③④

D. ①②③④

A. 50％

B. 60％

C. 70％

D. 80％

A. 公司型股权投资基金

B. 契约型股权投资基金

C. 信托型股权投资基金

D. 合伙型股权投资基金

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的高管人员

B. 依法设立的金融机构

C. 获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师

D. 金融资产不低于100万元的个人

A. 申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

B. 参与证券交易24个月以上

C. 申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）

D. 参与证券交易12个月以上

A. 内资民办非企业单位、外资民办非企业单位、合资民办非企业单位

B. 民办非企业单位（法人）、民办非企业单位（合伙）、民办非企业单位（个体）

C. 教育卫生类民办非企业单位、科技文化类民办非企业单位、劳动民政类民办非企业单位

D. 直接登记的民办非企业单位、双重管理的民办非企业单位。需经前置许可的民办非企业单位

A. 投资者制度

B. 准入制度

C. 核定制度

D. 合格投资者制度

A. 资产管理计划的资产委托人应当为合格投资者

B. 可以为单一客户和特定多个客户办理资产管理业务

C. 单一客户的起始委托资产不低于100万

D. 单个资产管理计划的投资人数需超过200人

A. 净资本不得低于人民币3000万元

B. 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于40%

C. 净资本与净资产的比例不得低于20％

D. 负债与净资产的比例不得高于100％

A. ①②③④

B. ②③④

C. ①②④

D. 以上都不属于

A. 要等到3个月以后才能申请

B. 将净资本与净资产比例提高到70％

C. 经营集合资产管理计划业务应满3年

D. 在最近一个季度末资产管理规模为30亿元人民币或等值外汇资产

A. 金融资产200万的个人

B. 最近3年个人平均收入超过30万的个人

C. 总资产不低于1000万的机构

D. 依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品

A. 《信托公司集合资金信托计划管理办法》

B. 《合伙企业法》

C. 《公司法》

D. 《证券投资基金法》

A. 行为人在招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司.企业债券

B. 行为人因过失制作了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，且已经发行股票和公司.企业债券

C. 行为人制作了虚假的招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法发行股票或者公司.企业债券，并达到数量巨大.后果严重或者有其他严重情节

D. 行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法

A. 权证

B. 上市股票

C. 国债

D. 债券基金

A. 甲公司还需增资至少50万元人民币

B. 甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员

C. 甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员

D. 甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员

A. 30％

B. 50％

C. 100％

D. 150％

A. 净资本不得低于人民币1500万元

B. 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100％

C. 净资本与净资产的比例不得低于50％

D. 流动资产与流动负债的比例不得低于100％

A. 净资本不得低于人民币1500万元

B. 净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%

C. 净资本与净资产的比例不得低于40％

D. 流动资产与流动负债的比例不得低于100％

A. 负债与净资产不得高于1500万元

B. 净资本与风险资本准备的比例不得低于100%

C. 净资本与净资产的比例不得低于20%

D. 净资本不得低于人民币1000万元

A. 正确

B. 错误

A. 根据《合伙企业法》等相关规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则

B. 合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税，合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税

C. 如果有限合伙人为自然人，两类收入均按照投资者个人的“生产.经营所得”，适用5%~35%的超额累进税率，计缴个人所得税。如果有限合伙人为公司，两类收入均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税。

D. 合伙型基金的投资者作为有限合伙人，收入主要为两类：股息红利和股权转让所得

A. 基金的投资者以普通合伙人的身份存在

B. 普通合伙人以出资额为限对合伙企业债务承担责任

C. 有限合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任

D. 合伙企业投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人做出

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 资本投入不同

B. 法律地位不同

C. 财产独立性不同

D. 承担的责任不同

A. 1亿元

B. 2亿元

C. 3亿元

D. 5亿元

A. 1年

B. 6个月

C. 2年

D. 3年

A. 因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票.债券罪与擅自发行股票.公司.企业债券罪的主体

B. 因公司发布了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票.债券罪

C. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D. 未经国家有关部门批准，向社会发行.以转让股权等方式变相发行股票或者公司.企业债券的，构成擅自发行股票.公司.企业债券罪

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 净资本不得低于以下三项指标中的最高值

B. 人民币1500万元

C. 公司客户权益总额的6%

D. 按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于300万元