在我国，申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。

A. 30％

B. 50％

C. 70％

D. 90％

A. 可交易债券

B. 可分离债券

C. 可转换债券

D. 可交换债券

A. 公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动

B. 公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议

C. 公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

D. 发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券

A. 附有赎回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利

B. 附有可转换条款的债券表明债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权

C. 附有新股认购权条款的债券表明债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权

D. 附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券在市场上出售的权利

A. 发行主体不同

B. 权利载体不同

C. 用于转股的股份来源不同

D. 转股对公司股本的影响不同

A. 可转换公司债券转换后相当于增发了股票

B. 可转换公司债券一般不用经股东大会或董事会的决议就可发行

C. 可转换公司债券具有双重选择权

D. 可转换公司债券在发行条款中应规定转换期限和转换价格

A. 行为人在招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司.企业债券

B. 行为人因过失制作了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，且已经发行股票和公司.企业债券

C. 行为人制作了虚假的招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法发行股票或者公司.企业债券，并达到数量巨大.后果严重或者有其他严重情节

D. 行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法

A. 上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为

B. 增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中

C. 定向增发不会直接影响公司原股东利益

D. 可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模

A. 10％

B. 20％

C. 30％

D. 40％

A. ①②③

B. ①②③④

C. ①③④

D. ②③④

A. 中央政府债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日为该只债券的债权债务登记日

B. 证券公司.企业短期融资券的交易流通起始日为该债券债权债务登记日的次一工作日

C. 一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付日前的第三个工作日

D. 目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 2006年10月17日

B. 2008年10月17日

C. 2010年10月17日

D. 2012年10月17日

A. 公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

B. 改变资金用途，必须经董事会作出决议

C. 公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

D. 应当符合最近五年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息的条件

A. 因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票.债券罪与擅自发行股票.公司.企业债券罪的主体

B. 因公司发布了虚假招股说明书.认股书.公司.企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票.债券罪

C. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D. 未经国家有关部门批准，向社会发行.以转让股权等方式变相发行股票或者公司.企业债券的，构成擅自发行股票.公司.企业债券罪

A. 债券市场是债券发行与买卖交易的场所

B. 债券因有固定的票面利率和期限，其市场价格相对于股票价格而言比较稳定

C. 政府债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证

D. 公司债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券

A. 投资银行活期存款的比例，不得高于基本养老保险基金资产净值的5%

B. 投资国家重大项目的比例，不得低于基本养老保险基金资产净值的20%

C. 投资股票的比例，不得高于基本养老保险基金资产净值的30%

D. 投资重点企业股权的比例，不得低于基本养老保险基金资产净值的40%

A. 上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股

B. 上市企业公开发行和交易的普通股

C. 上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券

D. 未上市企业的股权

A. 可交割国债票面利率低于国债期货合约标的票面利率,转换因子大于1

B. 转换因子在合约上市时由交易所公布,其数值在合约存续期间不变

C. 交易所将定期公布国债期货可交割债券的转换因子

D. 转换因子实质上是面值1元的可交割国债在其剩余期限内的所有现金流按国债期货合约标的票面利率折现的现值

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 5％

B. 10％

C. 15％

D. 20％

A. 依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B. 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

C. 非依法发行的证券，可以进行买卖

D. 证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式

A. 已上市交易2个月

B. 在本月波动幅度达到基准指数波动幅度的5.5倍

C. 该发行公司已完成股权分置改革

D. 股东人数为3000人

A. 6个月；1年

B. 6个月；6年

C. 1年；6年

D. 1年；10年

A. 投资于股票.债券和货币市场工具，且股票投资和债券投资的比例不符合股票基金.债券基金规定的

B. 投资于股票.债券和货币市场工具，且60%以上的基金资产投资于股票的

C. 投资于股票.债券和货币市场工具，且80%以上的基金资产投资于债券的

D. 投资于股票.债券和货币市场工具，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的

A. 上市公司发行可转换公司债券

B. 发行人发行企业债券

C. 上市公司发行新股

D. 首次公开发行股票并上市

A. 可转换债券

B. 权证

C. 企业债券

D. 普通股票

A. 上市企业非公开发行和交易的普通股

B. 上市企业公开发行和交易的普通股

C. 可转换为普通股的优先股

D. 可转换债券

A. 可转换公司债券

B. 收益公司债券

C. 可提前赎回债券

D. 附有选择权的公司债券

A. 在交易所上市交易超过2个月

B. 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

C. 融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D. 股东人数不少于4000人

A. 在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B. 票面金额定得较小，发行成本也就较小

C. 票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D. 债券票面金额的确定要根据债券的发行对象.市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

A. 股票回购

B. 发行可转换债券

C. 非公开发行股票

D. 向不特定对象公开募集

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 在上海证券交易所上市交易超过3个月

B. 股东人数不少于5000人

C. 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

D. 融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

A. 再融资

B. 股票回购

C. 股票拆分

D. 首次公开发行

A. 基金份额净值

B. 基金市场供求关系

C. 基金发行时的面值

D. 基金发行时的价格

A. 向原有股东配售股份

B. 向不特定对象公开募集

C. 发行可转换债券

D. 非公开发行股票

A. 股指期货

B. 在证券交易所交易或转让的股票.债券和权证

C. 证券投资基金

D. 以上都正确

A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B. 担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C. 担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D. 证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 债券和股票都属于有价证券

B. 债券和股票的发行主体不同

C. 债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

D. 债券和股票都是无期证券

A. 债券持有者只可按期获取利息及到期收回本金，无权参与公司的经营决策

B. 股票所有者是发行股票公司的股东，一般拥有表决权，可行使对公司的经营决策权和监督权

C. 能发行股票的经济主体不只有股份有限公司

D. 发行债券获取的资金属于公司的负债

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B. 已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

C. 经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

D. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

A. 首次发行未上市的股票

B. 送股发行未上市股票

C. 转增股发行未上市股票

D. 配股发行未上市股票

A. 80％；75％

B. 75％；70％

C. 70％；65％

D. 65％；60％

A. 在几何平均法中，报告期和基期的股票平均价采用样本股票价格的几何平均数

B. 若选择计算期的同度量因素作为权数，则被称为派氏加权法

C. 目前我国的债券价格指数不包括中信债券指数

D. 国际上主要的债券价格指数包括美林债券指数.JP摩根债券指数.道琼斯公司债券指数和摩根士丹利资本国际债券指数

A. ①②③

B. ①②③④

C. ①③④

D. ②③④

A. 1、2、3

B. 2、3、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ