下列关于我国证券交易所的说法中，正确的是（）。

A. 证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间

B. 交易时间内因故停市，交易时间需要顺延

C. 国家法定假日证券交易所无须休市

D. 国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市

A. 根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立综合结算备付金账户用于资金交收

B. 根据中国结算公司深圳分公司的规定，结算参与机构只能选择开立非担保结算备付金账户用于资金交收

C. 根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括三大类

D. 根据中国结算公司上海分公司的规定，结算参与人在中国结算公司上海分公司开立的结算资金账户包括五大类

A. 证券交易所可以持有证券

B. 证券交易所可以进行证券的买卖

C. 证券交易所决定证券交易的价格

D. 证券交易所应当创造公开.公平.公正的市场环境

A. 证券交易所是我国自律管理机构

B. 证券交易所是整个证券市场的核心

C. 证券交易所本身可以进行证券买卖

D. 证券交易所为证券交易提供了一个稳定.公开.高效的系统

A. 由中国结算公司在同投资者办理交收的过程中代为扣收

B. 由中国结算公司统一向征税机关缴纳

C. 只对受让方按1‰征收，对出让方不再征收

D. 上海证券交易所和深圳证券交易所的各项费用的收费标准相同

A. I.II.III

B. I.II.III.IV

C. I.II.IV

D. III.IV

A. 依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B. 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

C. 非依法发行的证券，可以进行买卖

D. 证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式

A. 收盘集合竞价在开盘前10分钟进行

B. 开盘集合竞价在开盘前5分钟进行

C. 收盘集合竞价在收盘前5分钟进行

D. 开盘集合竞价在开盘前10分钟进行

A. 是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类民营公司组建

B. 交易所章程中明确规定作为股东的证券经纪商和证券自营商的名额.资格和公司存续期限

C. 组织机构与普通股份有限公司相似，由股东大会.董事会.监事会和经理层构成

D. 成员公司的雇员可以担任证券交易所的高级职员

A. 是实行自律管理的法人

B. 享有交易所业务规则制定权

C. 负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管

D. 设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为

A. 证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举

B. 证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准

C. 证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配

D. 个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以

A. 发行者为具有法人资格的金融企业

B. 仅在银行间债券市场上流通

C. 短期融资券期限超过1年

D. 其特征与商业票据完全不同

A. 由县级以上人民法院予以取缔

B. 没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

A. 证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告

B. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

C. 证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）.限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

D. 证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

A. 证券交易所属于基金自律组织

B. 证券交易所以营利为目的

C. 证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施

D. 证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责

A. 该利率期权为美式期权

B. 该利率期权交易方式为场内交易

C. 该利率期权交易时间是每天的9:00—12:00，13:30—17:00

D. 该利率期权交易品种为挂钩LPR1Y/LPR5Y的利率互换期权、利率上/下限期权

A. 首先由有关客户自己执行，若规定时间内客户未执行完毕，则由有关会员强制执行

B. 由有关会员自己执行，若规定时间内会员未执行完毕，交易所将处以罚款

C. 首先由交易所执行，若规定时间内交易所未执行完毕，则由有关会员强制执行

D. 首先由有关会员自己执行，若规定时间内会员未执行完毕，则由交易所强制执行

A. 期货交易所自有账户中的资金

B. 期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

C. 期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

D. 属于期货交易所自有的有价证券

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告

B. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

C. 证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）.限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

D. 证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

A. 沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易

B. 沪伦通包括南.北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt），是指由存托人签发.以境外证券为基础在中国境内发行.代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）

C. 沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发.以沪市A股为基础在英国发行.代表中国境内基础证券权益的证券

D. 沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式

A. 对单客户多银行主辅账户划转.B股非银证转账外部资金进出等情形，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告

B. 证监会应当制定证券公司的交易检测标准，由证券公司对其有效性负责

C. 证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户.客户的资金或者其他资产.客户的交易或者试图进行的交易与洗钱.恐怖融资等犯罪活动相关的，且资金金额或者资产价值较大，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D. 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当一并提交大额交易报告

A. 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

B. 我国证券投资基金的交易费主要包括印花税.交易佣金.过户费.经手费.证管费

C. 交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D. 交易费中的印花税.过户费.经手费.证管费等由托管人按有关规定收取

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 质押冻结期间债券的利息归证券交易所所有

B. 质押式回购期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限

C. 在质押式回购中，交易双方需要商定首期结算金额.到期结算金额和回购债券数量

D. 在办理质押式回购业务前，应签订质押式回购主协议

A. 进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

B. 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

C. 证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告

D. 投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品

A. 收盘价通过集合竞价的方式产生

B. 收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价

C. 收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价

D. 当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价

A. 公开.公平.公正

B. 公开.及时.正确

C. 积极.有效.公正

D. 公开.公平.及时

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 竞价交易

B. 委托驱动制度

C. 大宗交易

D. 协商收购

A. 全国中小企业股份转让系统是第一家公司制证券交易场所

B. 股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，受股东所有制性质的限制

C. 是继上海证券交易所.深圳证券交易所之后第三家全国性证券交易场所

D. 股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不限于高新技术企业

A. 《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施，标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段

B. 2002年11月5日，上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》

C. 2003年5月23日，瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者

D. 2003年7月9日.瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令，意味着QFIl正式在我国证券市场上实际参与投资

A. 实行自律管理的法人

B. 以营利为目的的法人

C. 不以证券营利为目的的机关

D. 实行自律管理的机关

A. 基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用

B. 我国证券投资基金的交易费主要包括印花税.交易佣金.过户费.经手费.证管费

C. 交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取

D. 印花税.过户费.经手费.证管费等由托管人按有关规定收取

A. 百元净价报价

B. 最小变动价位为0.002个点

C. 每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±2%

D. 采用实物交割

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

B. 证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展

C. 我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司

D. 中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

A. 基金自律管理机构

B. 基金监管机构

C. 基金投资顾问机构

D. 基金销售机构

A. 监管机构

B. 份额登记机构

C. 自律管理机构

D. 评价机构

A. 会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

B. 会员（证券公司）应当至少取得并持有一个席位，但会员（证券公司）不得共有席位

C. 会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所

D. 未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租.质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

A. 不得高于证券交易金额的3‰

B. 交易佣金标准由证券交易所制定

C. 不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费

D. 交易佣金标准备案一星期内无异议则正式实施

A. 交易所会员既是交易会员也是结算会员

B. 区分结算会员与非结算会员

C. 设立独立的结算机构

D. 期货交易所直接对所有客户进行结算

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 证券市场线为每一个风险资产进行定价，它是CAPM的核心

B. 一项资产或资产组合的β系数越高，则它的预期收益率越高

C. 证券市场线的斜率是市场组合的风险溢价

D. 资本市场线可以指出每一个风险资产和收益之间的关系

A. 《基金管理公司管理办法》

B. 《证券投资基金法》

C. 《基金运作管理办法》

D. 《证券法》

A. 沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B. 沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

C. 港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

D. 沪港通包括深股通和港股通两个部分

A. 银行间市场对应中央国债登记公司

B. 上海证券交易所对应中央国债登记公司

C. 深圳证券交易所对应中央国债登记公司

D. 银行间市场对应中国证券登记结算总公司

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ