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[单选题]

有资格申请加入我国凭证式国债承销团资格的是（）。

A. 仅商业银行

B. 商业银行.邮政储蓄银行

C. 商业银行.邮政储蓄银行和信托机构

D. 仅信托机构

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第1题

有资格申请加入我国凭证式国债承销团资格的是（）。

A. 仅商业银行

B. 商业银行.邮政储蓄银行

C. 商业银行.邮政储蓄银行和信托机构

D. 仅信托机构

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第2题

凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。（）一般每年确定一次凭证式国债承销团资格。

A. 不可上市流通；财政部.中国人民银行和中国证监会

B. 不可上市流通；财政部和中国人民银行

C. 可上市流通；财政部和中国人民银行

D. 可上市流通；中国证监会和中国人民银行

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第3题

财政部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用（）招标方式，招标标的为（），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（）。

A. 记账式国债承销团；单一价格；利率

B. 记账式国债承销团；多重价格；价格

C. 凭证式国债承销团；单一价格；利率

D. 凭证式国债承销团；多重价格；利率

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第4题

财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。

A. 一年

B. 半年

C. 季度

D. 两年

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第5题

国债期货理论价格的计算公式是（）。

A. 国债现货价格+国债持有成本

B. 国债现货价格-国债持有成本

C. 国债现货价格+（持有国债资金占用成本-持有国债期间利息收入）

D. 国债现货价格-持有国债资金占用成本+持有国债期间利息收入

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第6题

下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（）。

A. 市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间

B. 如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债

C. 在国债承销中，承销商不可获得手续费收入

D. 国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

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第7题

下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（）。①对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元②对国债承销团成员额度进行分配时，取整至1亿元③有资格的承销团成员追加承销额时应为0.1亿元的整数倍④有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍

A. ①③

B. ②③

C. ①④

D. ②④

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第8题

对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内决定是否受理。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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第9题

下面关于企业债券的说法正确的是（）。①企业可以自行销售企业债券②棚户区改造项目可发行并使用不超过项目总投资70％的企业债券资金③承销商承销企业债券，可以采取代销.余额包销或全额包销方式④承销商承销企业债券，只可以采取代销的方式

A. ①④

B. ①②③

C. ②③

D. ②④

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第10题

目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（）且成为（）会员。

A. 基金从业资格；中国证监会

B. 基金从业资格；中国证券投资基金业协会

C. 中国证监会基金销售业务资格；中国证券投资基金业协会

D. 中国证监会基金销售业务资格；中国证监会

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第11题

储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。①申请购买手续不同②债权记录方式不同③付息方式不同④到期兑付方式不同

A. ①②③

B. ①②③④

C. ①②④

D. ②③④

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第12题

影响国债销售价格的因素有（）。Ⅰ.市场利率Ⅱ.承销商承销国债的中标成本Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ.国债承销的手续费收入

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第13题

股权投资基金管理人委托募集的，应当委托（）募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。

A. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

B. 获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

C. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构

D. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构

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第14题

外汇是指以外币表示的可用于国际结算的一种支付手段，包括（）。

A. 外国货币

B. 外币有价证券

C. 债券

D. 外国固定资产

E. 外币支付凭证

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第15题

（）是一种以低于面值的贴现方式发行，不支付利息，到期按债券面值偿还的债券。

A. 零息债券

B. 固定利率债券

C. 公债

D. 国债

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第16题

目前我国发行的普通国债有（）。①记账式国债②储蓄国债（凭证式）③储蓄国债（电子式）④附息式国债

A. ①②③④

B. ①②③

C. ①②④

D. ②③④

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第17题

下列关于导游资格证书的表述错误的是（）。

A. 导游人员资格证书的颁发机关是国务院旅游行政部门或地区人民政府旅游行政部门

B. 导游人员资格证书由国家旅游局统一印制

C. 导游人员资格证书实行全国统一编号

D. 导游人员资格证书的有效期限为3年

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第18题

下列关于导游资格证书的表述错误的是（）。

A. 导游人员资格证书的颁发机关是国务院旅游行政部门或地区人民政府旅游行政部门

B. 导游人员资格证书由国家旅游局统一印制

C. 导游人员资格证书实行全国统一编号

D. 导游人员资格证书的有效期限为3年

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第19题

国债期货理论价格=国债现货价格+国债持有成本=国债现货价格+（持有国债资金占用成本-持有国债期间利息收入）。（）

A. 正确

B. 错误

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第20题

下列关于我国的国债，说法错误的是（）。

A. 储蓄国债包括凭证式和电子式

B. 记账式国债发行规模小且不可流通

C. 记账式国债有2年期的

D. 国债期货合约可交割国债为记账式国债

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第21题

申请营业部负责人的任职资格。需要提交下列哪些材料?（）

A. 申请书、任职资格申请表

B. 身份、学历、学位证明

C. 期货从业人员资格证书

D. 中国证监会规定的其他材料

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第22题

按照《财政部关于印发的通知》下面关于2018年至2020年储蓄国债发行额度分配方式正确的是（）。①储蓄国债（电子式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员②储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员③储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员④储蓄国债（凭证式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度，分别按照基本代销额度比例分配和机动代销额度竞争性抓取的方式分配给承销团成员

A. ①

B. ②③

C. ②

D. ①④

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第23题

申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（）。

A. 申请人的财务稳健.资信良好，达到中国证监会规定的资产规模

B. 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C. 申请人近2年未受到监管机构的重大处罚

D. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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第24题

（）是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。

A. 零息债券

B. 固定利率债券

C. 公债

D. 国债

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第25题

中国证监会规定，拟公开发行股票的股份有限公司在_________，均须由__________进行辅导。（）

A. 企业改制的同时；律师事务所

B. 向中国证监会提出股票发行申请前；具有主承销资格的证券公司

C. 完成申报流程之后；会计师事务所

D. 证监会通过初审后；第三方服务机构

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第26题

通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）。

A. 中国期货业协会颁发的资格证书

B. 中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

C. 中国证监会颁发的从业资格证书

D. 中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

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第27题

关于股权投资基金的募集方式，下列表述正确的是（）。

A. 基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金

B. 基金管理人签署委托集团的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的集体或个人募集资金

C. 基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金

D. 股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员

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第28题

下面属于地方债分销对象的是（）。①在中央国债登记结算有限责任公司开立债券账户的投资者②在中国证券登记结算有限责任开立股票账户的投资者③在中国证券登记结算有限责任开立基金账户的投资者④国债承销团成员

A. ①②④

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③

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第29题

下面关于地方政府一般债券说法正确的是（）。①承销团成员应当是在中国境内依法成立的金融机构，具有债券承销业务资格。②承销团成员应在资本充足率.偿付能力或者净资本状况等指标方面达到监管标准③承销商可以书面委托其分支机构代理签署并履行债券承销协议④可以在一般债券承销商中择优选择主承销商

A. ①

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

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第30题

在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可以申请从事基金代理销售的机构包括（）。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④

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第31题

当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（）。①标的为利率时，全场最高中标利率为当期（次）国债票面利率②标的为利率时，全场最低中标利率为当期（次）国债票面利率③标的为价格时，全场最高中标价格为当期（次）国债发行价格④标的为价格时，全场最低中标价格为当期（次）国债发行价格

A. ①③

B. ②③

C. ②④

D. ①④

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第32题

下列关于委托募集的说法错误的是（）。

A. 委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

B. 委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议

C. 我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格

D. 委托第三方机构募集的，应当严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序

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第33题

下列关于回购协议的表述中，错误的是（）。

A. 回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为

B. 我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主

C. 国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年

D. 证券的出售方为资金借入方，即正回购方

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第34题

根据《建筑施工特种作业人员管理规定》，不属于考核发证机关应当撤销建筑施工特种作业资格证书的情形是（）。

A. 持证人弄虚作假骗取资格证书

B. 考核发证机关工作人员违法核发资格证书的

C. 持证人逾期未申请办理延期复核手续的

D. 考核发证机关规定应当撤销资格证书的其他情形

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第35题

根据《建筑施工特种作业人员管理规定》，不属于考核发证机关应当撤销建筑施工特种作业资格证书的情形是（）。

A. 持证人弄虚作假骗取资格证书

B. 考核发证机关工作人员违法核发资格证书的

C. 持证人逾期未申请办理延期复核手续的

D. 考核发证机关规定应当撤销资格证书的其他情形

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第36题

根据《建筑施工特种作业人员管理规定》，不属于考核发证机关应当撤销建筑施工特种作业资格证书的情形是（）。

A. 持证人弄虚作假骗取资格证书

B. 考核发证机关工作人员违法核发资格证书的

C. 持证人逾期未申请办理延期复核手续的

D. 考核发证机关规定应当撤销资格证书的其他情形

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第37题

财政部代表中央政府发行的债券，被称为（）。

A. 国债

B. 地方政府债券

C. 公司债券

D. 金融债券

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第38题

（）年起发行的凭证式国债统一更名为储蓄国债（凭证式）。

A. 1994

B. 2006

C. 2016

D. 2017

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第39题

下列关于我国QFII的发展历程，说法错误的是（）。

A. 《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施，标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段

B. 2002年11月5日，上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》

C. 2003年5月23日，瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者

D. 2003年7月9日.瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令，意味着QFIl正式在我国证券市场上实际参与投资

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第40题

根据《民办非企业单位登记管理暂行条例》，下列组织和个人向某市民政部门申请登记成立民办非企业单位，可以批准的是（）。

A. 某国企申请利用国有资产举办的银龄服务中心

B. 张某申请利用自有资金成立营利性律师事务所

C. 李某申请利用自有资金成立法律援助中心

D. 某民办非企业单位申请利用自有资金设立一个分支机构

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第41题

下列关于国债基差的表达式，正确的是（）。

A. 国债基差=国债现货价格+国债期货价格×转换因子

B. 国债基差=国债现货价格+国债期货价格／转换因子

C. 国债基差=国债现货价格-国债期货价格／转换因子

D. 国债基差=国债现货价格-国债期货价格×转换因子

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第42题

下列关于QFII主体资格错误的是（）。

A. 申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

B. 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C. 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近2年未受到监管机构的重大处罚

D. 申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。

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第43题

根据《建筑施工特种作业人员管理规定》，属于考核发证机关应当撤销建筑施工特种作业资格证书的情形是（）。

A. 持证人弄虚作假骗取资格证书

B. 考核发证机关工作人员违法核发资格证书的

C. 持证人逾期未申请办理延期复核手续的

D. 考核发证机关规定应当撤销资格证书的其他情形

E. 持证人死亡或者不具有完全民事行为能力的

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第44题

根据《建筑施工特种作业人员管理规定》，属于考核发证机关应当撤销建筑施工特种作业资格证书的情形是（）。

A. 持证人弄虚作假骗取资格证书

B. 考核发证机关工作人员违法核发资格证书的

C. 持证人逾期未申请办理延期复核手续的

D. 考核发证机关规定应当撤销资格证书的其他情形

E. 持证人死亡或者不具有完全民事行为能力的

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第45题

以下关于导游资格考试条件说法错误的是（）。

A. 具有中华人民共和国国籍的我国公民均可报考导游人员资格考试

B. 具有高级中学、中等专业学校或者以上学历

C. 在我国长期生活、工作的年满18周岁的成年人均可报考导游人员资格考试

D. 身体健康

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第46题

根据《道路运输从业人员管理规定》，道路危险货物运输从业人员存在（）情形，危险货物运输企业不得聘用。

A. 机动车驾驶证被注销或者被吊销的

B. 超过机动车驾驶证、从业资格证件有效期，未申请换证的

C. 从业人员年龄超过50周岁的

D. 从业人员身体健康状况不符合有关机动车驾驶和相关从业要求且没有主动申请注销从业资格的

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第47题

根据《道路运输从业人员管理规定》，道路危险货物运输从业人员存在（）情形，危险货物运输企业不得聘用。

A. 机动车驾驶证被注销或者被吊销的

B. 超过机动车驾驶证、从业资格证件有效期，未申请换证的

C. 从业人员年龄超过50周岁的

D. 从业人员身体健康状况不符合有关机动车驾驶和相关从业要求且没有主动申请注销从业资格的

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第48题

财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后15分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司.深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（）托管。

A. 中央国债登记结算有限责任公司

B. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D. 中国证券登记结算有限责任公司

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第49题

交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。

A. 在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式

B. 证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码

C. 投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金

D. 通过证券交易所交易后，客户认购的国债不会自动过户到客户的账户内

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第50题

下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（）。1.各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售2.各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不可继续发售3.凭证式国债采用“随买随卖”.利率按实际持有天数分档计付的交易方式4.承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额

A. 1、4

B. 1、3

C. 2、3

D. 1、3、4

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