下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管.随处通买.哪买哪卖.转托不限”的是（）。

A. 上海证券交易所

B. 深圳证券交易所

C. 纽约证券交易所

D. 香港证券交易所

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 会员制

B. 托管制

C. 全面指定交易制

D. 存管制

A. 证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动

B. 证券经纪商，是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C. 证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D. 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

A. 上海证券交易所或深圳证券交易所

B. 证券经纪商

C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

D. 中国证券业协会

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ.

C. Ⅱ.Ⅲ.

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票

B. 沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票

C. 港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

D. 沪港通包括深股通和港股通两个部分

A. 不可以通过证券交易所代理买卖证券业务

B. 经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C. 经纪关系的建立形成实质上的委托关系

D. 我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B. 与客户是委托代理关系

C. 必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D. 承担交易中的价格风险

A. ①②

B. ①③

C. ②③

D. ①④

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅳ

A. 过户费

B. 佣金

C. 印花税

D. 经手费

A. 在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户

B. 在证券交易所开立债券托管账户

C. 向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户

D. 向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户

A. 沪股通

B. 港股通

C. 深股通

D. 中证通

A. 证券交易所会员如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向证券交易所报告

B. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

C. 证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）.限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

D. 证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

A. 证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告

B. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

C. 证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）.限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）.限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

D. 证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

A. 委托订单的数量

B. 买卖证券的方向

C. 委托价格限制

D. 委托时效限制

A. 封闭式基金的份额是固定的

B. 由基金公司直销.商业银行代销

C. 在证券交易所上市交易

D. 通过证券公司进行委托买卖

A. 增值税

B. 佣金

C. 过户费

D. 印花税

A. 依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B. 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

C. 非依法发行的证券，可以进行买卖

D. 证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式

A. 甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖

B. 甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益

C. 甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

D. 甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

A. 证券公司经纪佣金

B. 证券交易所手续费

C. 关税

D. 证券交易所交易监管费

A. 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等

B. 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C. 对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D. 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

A. 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托.网上委托.电话委托和热键委托等

B. 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C. 对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D. 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

A. 通过单独或合谋包括集中资金优势.持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

B. 与他人串通，以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量

C. 按照相关规定，正常交易

D. 以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

A. 香港经纪商；香港；上海证券交易所；上海证券交易所

B. 香港经纪商；上海；上海证券交易所；香港证券交易所

C. 香港经纪商；香港；香港证券交易所；上海证券交易所

D. 香港经纪商；香港；上海证券交易所；香港证券交易所

A. 沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易

B. 沪伦通包括南.北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt），是指由存托人签发.以境外证券为基础在中国境内发行.代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）

C. 沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发.以沪市A股为基础在英国发行.代表中国境内基础证券权益的证券

D. 沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式

A. 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象

B. 证券经纪商可自主选择是否按照委托人的要求办理委托事项

C. 证券经纪商必须严格按照委托人指定的证券.数量.价格和有效时间买卖证券

D. 证券经纪商有义务为客户保密

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 代理制

B. 代销制

C. 经纪制

D. 委托制

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅳ

A. 委托订单的数量

B. 委托价格限制

C. 买卖证券的方向

D. 委托时效限制

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①③④

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 证券交易所是我国自律管理机构

B. 证券交易所是整个证券市场的核心

C. 证券交易所本身可以进行证券买卖

D. 证券交易所为证券交易提供了一个稳定.公开.高效的系统

A. 价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券

B. 时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

C. 价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交

D. 客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 主要采用两种委托方式，即定价委托和成交确认委托

B. 为挂牌公司提供相对专业和公允的估值服务和报价服务

C. 为挂牌公司引入外部投资者.申请银行贷款.进行股权质押融资等提供重要的定价参考

D. 有助于提高投融资效率，为挂牌公司融资.并购等创造更为便利的条件

A. 竞价交易制度的主要内容是：开市价格由集合竞价形成，随后交易系统对不断进入的投资者交易指令，按进入顺序排序，将买卖指令配对竞价成交

B. 我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式

C. 连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式

D. 竞价交易制度又称委托驱动制度

A. 证券公司经纪佣金

B. 证券交易所手续费

C. 证券登记结算公司变更股权登记费

D. 证券交易所交易监管费

A. ①②④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①③④

A. 验证

B. 审单

C. 查验资金及证券

D. 审查客户的证券投资风险承受能力

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 对基金份额上市交易进行监管

B. 对投资者买卖基金交易行为的合法.合规性进行监控

C. 对基金财产买卖高风险股票的行为进行监控

D. 对基金托管人的托管行为进行管理

A. 上市交易的股票

B. 向基金管理人出资

C. 中国证监会有规定的其他基金份额

D. 上市交易的债券

A. 上市交易的股票

B. 承销证券

C. 从事承担无限责任的投资

D. 向基金管理人.基金托管人出资

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①③④

A. 公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

B. 非公开募集基金不可以投资股权

C. 非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外

D. 公开募集基金可用于承销证券