证券监管机构的首要任务和宗旨是（）。

A. 维护证券市场良好秩序

B. 保护投资者利益

C. 保护证券市场的正当交易

D. 满足证券发行人筹集资金的需求

A. 保护投资者利益

B. 证券经营机构的不断壮大

C. 保证证券交易价格的稳定

D. 保证证券发行人能够筹集到所需资金

A. 宗旨的内容反映机构的意图和价值观

B. 宗旨应成为机构所有活动的依据

C. 宗旨属于机构的中期规划

D. 宗旨体现了机构在社会上的定位

E. 宗旨规定了目标实现的具体期限

A. 非营利机构

B. 经费来源主要是机构自行筹款

C. 目标具有模糊性和不确定性

D. 具有清晰的使命、宗旨和服务策略

E. 主要功能是提供福利服务

A. 保证证券市场的公平.效率和透明

B. 防止人为操纵.欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序

C. 调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应

D. 严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”

A. 是非营利组织

B. 经费来源主要是机构自行筹款

C. 目标具有模糊性和不确定性

D. 具有清晰的使命、宗旨和服务策略

E. 主要功能是提供福利服务

A. 服务对象档案管理

B. 落实机构服务宗旨

C. 教育和培训

D. 服务对象的转介

E. 自我决定

A. 机构服务经费使用情况

B. 机构公开的财务报告

C. 机构的宗旨目标是否合理

D. 机构理事会的作用发挥情况

E. 机构的总干事的专业资质

A. 是为证券交易提供集中登记.存管与结算服务，不以营利为目的的法人

B. 必须经国务院证券监督管理机构批准设立

C. 机构为证券市场提供安全.高效的证券登记结算服务

D. 机构设会员大会.理事会和专门委员会

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②④

D. ①③④

A. 明确项目的基本目标

B. 保证符合机构的宗旨

C. 评估可以动员的资源

D. 关注居民需要和兴趣

A. 服务对象

B. 同事

C. 服务机构

D. 社会工作专业

A. 国务院证券监督管理机构

B. 证券交易所

C. 国务院金融监督管理机构

D. 证券登记结算机构

A. 加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要

B. 加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

C. 加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

D. 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

A. ①③

B. ①④

C. ②③

D. ②④

A. 组织管理制度，执行机构的产生程序

B. 宗旨、业务范围和活动地域

C. 产生、罢免负责人的程序

D. 团体的分立、合并

A. 以信息披露为中心

B. 证券监管机构对证券的价值好坏不作实质性判断

C. 证券监管机构对证券的价格高低作实质性判断

D. 是一种不同于审批制.核准制的证券发行监管制度

A. 国务院证券监督管理机构

B. 证券交易所

C. 国务院金融监督管理机构

D. 证券业协会

A. 香港机构应当确保其发布港股研究报告.授权证券公司转发港股研究报告.为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B. 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C. 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间.方式.内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

A. 我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

B. 证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

C. 证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

D. 在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

A. 达成对评估对象的表现评价

B. 协助工作者及机构获得提升

C. 协助服务对象成长

D. 实现服务机构的宗旨

A. 要有服务对象的参与

B. 要尊重服务对象的意愿

C. 计划要与工作的目的、宗旨相符合

D. 详细和具体

A. 民主的组织管理制度，执行机构的产生程序

B. 宗旨、业务范围和活动地域

C. 产生、罢免负责人的程序

D. 团体的分立、合并

A. 董事会或理事会是否健全

B. 经费是否合理地运用于服务项目

C. 服务是否遵循组织的使命和宗旨

D. 财务和信息是否透明

A. 是其对解决社会问题的公开承诺

B. 反映的是期望实现的意图

C. 其实现依托于具体的服务和活动

D. 属于理念层次

E. 宗旨规定了目标实现的具体期限

A. 证券经纪业务；商业银行

B. 证券资产管理；证券交易所

C. 证券经纪业务；国务院证券监督管理机构

D. 证券承销业务；证券登记结算有限公司

A. 社会服务机构是非营利机构

B. 社会服务机构是由政府兴办的

C. 社会服务机构强调社会使命和社会责任

D. 社会服务机构的服务对象是弱势群体

E. 社会服务机构的主要功能是提供福利服务

A. 持有证券公司5％以上股权的股东

B. 国务院金融监督管理机构

C. 国务院证券监督管理机构

D. 债权人

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②④

D. ①②③④

A. 详细和具体

B. 平等和协商

C. 计划与宗旨相符合

D. 要尊重服务对象的意愿

A. 要尊重服务对象的意愿

B. 详细和具体

C. 要有服务对象的参与

D. 公平和公正

E. 计划要与工作的总目的、宗旨相符合

A. 资金的合理使用和运作

B. 服务与使命宗旨保持一致

C. 财务与信息的透明化

D. 规范的治理结构

A. 信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发.测试.集成及测评

B. 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻

C. 证券公司应当清晰.准确.完整的掌握重要信息系统的技术架构.业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

D. 除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维.日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

A. 监管谈话

B. 出具警示函

C. 责令其解除

D. 责令参加培训

A. 机构规范的治理结构

B. 机构人才队伍的建设

C. 机构使命宗旨的建立

D. 机构发展的愿景规划

A. 自有资金不少于人民币1亿元

B. 具有证券登记.存管服务所必需的场所和设施

C. 具有证券结算服务所必需的场所和设施

D. 国务院证券监督管理机构规定的其他条件

A. 项目评估的方法

B. 项目人员的分工

C. 机构的资金来源

D. 机构的使命宗旨

A. 地方证监局

B. 中国期货业协会

C. 期货交易所

D. 中国期货市场监控中心

A. 中国证券登记结算有限责任公司

B. 证券交易所

C. 中国证券业协会

D. 国务院证券监督管理机构

A. 中国证券业协会

B. 中国证券监督管理委员会

C. 国务院

D. 国务院证券监督管理机构

A. 进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

B. 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

C. 证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告

D. 投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品

A. 从事证券的发行与交易的机构

B. 为证券的发行.交易提供服务的各类机构

C. 专指各类证券公司

D. 为证券的发行与交易提供政策的监管部门

A. 该证券公司不得聘任.选任未取得任职资格的人员担任董监高

B. 该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

C. 董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

D. 该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

A. 理事会成员名单是否公开

B. 经费是否合理地运用于服务项目

C. 服务是否遵循组织的使命和宗旨

D. 董事会或理事会是否健全

A. 专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务

B. 非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务

C. 分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

D. 证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

A. 服务方案

B. 服务效果

C. 服务宗旨

D. 服务表现和成果

A. 服务方案

B. 服务效果

C. 服务宗旨

D. 服务表现和成果

A. 有服务对象的参与

B. 计划要与工作的总目的、宗旨相符合

C. 计划要详细和具体

D. 具有较强的可行性和操作性

A. 国务院证券监督管理机构

B. 国务院

C. 证券业协会

D. 会员大会

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职