更多“下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（）。①加强对证券公司的监督管理②规范证券公司的行为③防范证券公司的风险④履行诚信义务”相关的问题
第1题
下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（）。①加强对证券公司的监督管理②规范证券公司的行为③防范证券公司的风险④履行诚信义务
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第2题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章.其他规范性文件以及相关自律规则包括（）。①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第3题
按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。1.证券经纪业务2.证券自营业务3.证券资产管理业务4.证券公司内部审计业务5.融资融券业务
A.
1、2、3、4
B.
1、2、3、5
C.
1、2、4、5
D.
2、3、4、5
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第4题
下列属于国务院制定的行政法规的有（）。Ⅰ.《企业债券管理条例》Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅲ.《证券公司监管理条例》Ⅳ.《上市公司重大资产重组管理办法》
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第5题
下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（）。
A.
证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B.
证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控
C.
证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D.
证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
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第6题
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管.托管要求，体现了（）。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
A.
①②③④
B.
①③④
C.
②③④
D.
①④
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第7题
下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律.法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》
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第8题
除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）。Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》Ⅱ.《证券公司内部控制指引》Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ.《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第9题
证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。①证券公司普通债券②证券公司短期融资券③证券公司次级债券④证券公司次级债务
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①③④
D.
②③④
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第10题
证券公司分支机构包括（）。Ⅰ.从事业务经营活动的分公司Ⅱ.证券营业部Ⅲ.证券公司设立的资产管理子公司Ⅳ.证券公司设立的期货子公司
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第11题
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法正确的有（）。Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第12题
下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（）。①另类子公司可以下设子公司②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可以从事投资以外的业务④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围
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第13题
国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。1.证券公司及其董事.监事.工作人员2.证券公司的股东.实际控制人3.证券公司控股或者实际控制的企业4.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构.证券交易所.证券登记结算机构5.为证券公司提供服务的证券服务机构6.证券公司的客户
A.
1、2、3、4、5
B.
2、3、4、5、6
C.
1、2、3、4、6
D.
1、2、4、5、6
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第14题
以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。①承销与保荐②上市公司并购重组财务顾问③公司债券受托管理④受托投资管理⑤非上市公司推荐⑥资产证券化
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①③④⑤⑥
D.
①②③⑤⑥
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第15题
下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（）Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节Ⅳ.证券公司的合规管理仅需覆盖总部各部门及分支机构，不需覆盖各层级子公司
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第16题
证券经纪人不得代客户在相关合同.协议.文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。
A.
《证券经纪人管理暂行规定》
B.
《证券经纪人执业规范（试行）》
C.
《关于加强证券经济业务管理的规定》
D.
《证券公司监督管理条例》
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第17题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别.评价和管理的制度安排.组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全.完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录.财务信息和其他信息的可靠.完整.及时
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第18题
下列属于证券公司章程中重要条款的有（）。Ⅰ.证券公司的解散事由Ⅱ.证券公司的清算办法Ⅲ.证券公司组织机构及其产生办法Ⅳ.聘任律师事务所程序
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②⑤
D.
③④⑤
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第20题
（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
A.
《证券法》
B.
《证券公司监督管理条例》
C.
《证券公司融资融券业务管理办法》
D.
《转融通业务监督管理试行办法》
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第21题
下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（）。Ⅰ.分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ.中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策Ⅲ.分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ.分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第22题
下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。
A.
《证券公司监督管理条例》
B.
《证券.期货投资咨询管理暂行办法》
C.
《证券公司风险控制指标管理办法》
D.
《企业债券管理条例》
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第23题
国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。Ⅰ.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第24题
除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品管理规定》③《证券投资基金销售适用性指导意见》④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.
①②③
B.
①②
C.
②③④
D.
①②③④
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第25题
以下说法不正确的是（）。
A.
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可
B.
证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C.
证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
D.
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格
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第26题
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（）。1.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务2.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控3.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险4.中国证监会规定的其他职责
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第27题
我国证券市场监管体系包括（）。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第28题
按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有（）。①筹集.管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织.参与被撤销.关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管.处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
A.
①②③
B.
①③④
C.
②③④
D.
①②③④
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第29题
《证券公司监督管理条例》是（）。
A.
行政法规
B.
自律管理
C.
法律
D.
部门规章
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第30题
关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券的制度管理④股票质押率上限不得超过50％
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第31题
根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（）履行风险报告义务。
A.
董事会
B.
监事会
C.
首席风险官
D.
全体股东
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第32题
公司在登记时，在名称核准通过后，需要依据（）和（）以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。
A.
《公司登记管理条例》；《中国证券业公司管理办法》
B.
《公司法》；《中国证券业公司管理办法》
C.
《公司法》；《公司登记管理条例》
D.
《中国证券投资基金业协会管理条例》；《公司登记管理条例》
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第33题
下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第34题
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动.财务状况.经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事.监事.工作人员，要求其对有关检查事项做出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅.复制与检查事项有关的文件.资料，对可能被转移.隐匿或者毁损的文件.资料.电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第35题
下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。
A.
经营风险
B.
信用风险
C.
市场风险
D.
流动性风险
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第36题
中国证监会于（）制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利.义务和责任。
A.
2012年
B.
2011年
C.
2010年
D.
2013年
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第37题
《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。Ⅰ.控制权Ⅱ.监管权Ⅲ.现场检查权Ⅳ.公司管理权
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第38题
在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第39题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（）机构行使公司章程规定的职权。Ⅰ.战略发展委员会Ⅱ.薪酬与提名委员会Ⅲ.审计委员会Ⅳ.风险控制委员会
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第40题
下列关于证券公司的表述，说法不准确的是（）。①证券公司是证券市场的主要参与者②作为中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用③证券公司是证券市场投融资服务的买方④本身不是证券市场重要的机构投资者
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第41题
以下关于可分离交易债券，说法正确的有（）。Ⅰ.由中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出Ⅱ.是认股权证和债券分离交易的可转换公司债券Ⅲ.又称附认股权证公司债Ⅳ.是公司债券加上认股权证的组合产品
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）。①财务信息公开披露②所有公司内部信息披露③公司所有信息披露④基本信息公示
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第43题
以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业中位数以上或证券公司上一年度营业部平均代理买卖证券业务收入位于行业前20名③证券公司最近1个.2个评价期内主要风险控制指标持续达标的④证券公司净资本达到规定标准的5倍以上的⑤证券公司上一年度净利润为正且成本管理能力位于行业前20名的
A.
①③④⑤
B.
①②③⑤
C.
②③⑤
D.
①②⑤
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第44题
（）依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
A.
期货公司
B.
国务院
C.
中国证券协会
D.
中国证券监督管理委员会及其派出机构
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第45题
下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15％。②证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式③对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交④证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第46题
关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（）。Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
I.Ⅱ.Ⅳ
D.
I.Ⅲ
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第47题
关于公司债券的分类，下列说法正确的有（）。①按担保抵押情况分为信用公司债券.不动产抵押公司债券.保证公司债券②按付息方式不同分为普通公司债券和收益公司债券③按内含选择权的不同分为可转换公司债券.附认股权证的公司债券.可交换公司债券④按是否记名分为记名公司债券和不记名公司债券
A.
①②③
B.
①②③④
C.
①③④
D.
②③④
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第48题
在我国，传统的资产管理行业主要是（）。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.信托公司Ⅳ.证券公司
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第49题
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。Ⅰ.境内上市交易的股票Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券Ⅲ.商业银行理财产品收益权Ⅳ.证券公司理财产品
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第50题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事.监事.高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留
A.
①②④⑤
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤
D.
①②⑤⑥
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
