按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当遵守法律.行政法规及其相关规定，遵循诚实.守信.独立.勤勉.尽责的原则，恪守律师职业道德和执业纪律，严格履行法定职责，保证其所出具文件的（）。①真实性②及时性③准确性④完整性

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ②③④

A. 20；5

B. 20；3

C. 10；5

D. 10；3

A. 2014年10月

B. 2010年10月

C. 2012年10月

D. 2015年10月

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ②③④

A. 5；3

B. 5；2

C. 3；3

D. 3；2

A. 公平.公正.公开原则

B. 诚实守信.勤勉尽责及审慎原则

C. 谨小慎微.严格处理原则

D. 独立.客观.公正的原则

A. 《中华人民共和国律师法》

B. 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

C. 《律师事务所管理办法》

D. 《中华人民共和国证券投资基金法》

A. 诚实守信.勤勉尽责及审慎

B. 独立.客观.公正

C. 高效

D. 公平.守信

A. 审慎.勤勉尽责.客观

B. 诚实守信.勤勉尽责.审慎

C. 独立.客观.公正

D. 公开.公平.公正

A. 最近两年从事过证券法律业务

B. 最近三年接受过证券法律业务的行业培训

C. 最近两年连续执业

D. 最近两年连续从事证券法律领域的教学.研究工作

A. 公平.公正.公开原则

B. 诚实守信.勤勉尽责及审慎原则

C. 谨小慎微.严格处理原则

D. 独立.客观.公正的原则

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实.法律问题作出认定和判断的适当证据和理由

B. 律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见，并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见

C. 律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确

D. 法律意见书所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致且未作出特别说明

A. 独立.客观.公正

B. 勤勉尽责

C. 自私偏袒

D. 恪尽职守

A. 合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律.监管规定.规则.行业自律准则等一种鉴证行为

B. 合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

C. 合规风险是指因未能遵循法律法规.监管规定.规则.自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚.重大财务损失或声誉损失的风险

D. 所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律.规则和准则一致

A. 立法机关和证监会发布的基本法律规则

B. 公司章程所制定的各种法规

C. 公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实.守信的职业道德

D. 基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范.标准.惯例

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 证券法律业务

B. 证券咨询业务

C. 证券监管业务

D. 法律服务业务

A. 公开.公平.公正

B. 独立.客观.公开

C. 独立.客观.公正

D. 诚信.审慎.勤勉

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅳ

A. 只讲道德品质即可不犯法

B. 法律是强制性的,不需要列入职业道德规范来让从业者“自律”

C. 遵纪守法与职业道德要求具有一致性

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 为了执行法律、行政法规的需要，根据本行政区域的实际情况对法律和行政法规的实施作出一些具体规定

B. 针对地方性事务制定在本行政区内有效的法规

C. 为了执行国家法律而需要对有关事项作出更具体的规定

D. 为国务院行政管理职权范围内的事项制定规范。国务院通过各项行政法规规范经济和社会生活，也规范政府的各项政策行动

E. 体现行政机关的权力责任相统一的原则，在赋予有关行政机关必要职权的同时，应当规定其行使职权的条件、程序和应承担的责任

A. 为了执行法律、行政法规的需要，根据本行政区域的实际情况对法律和行政法规的实施做出一些具体规定

B. 针对地方性事务制定在本行政区内有效的法规

C. 为了执行国家法律而需要对有关事项做出更具体的规定

D. 为国务院行政管理职权范围内的事项制定规范，国务院通过各项行政法规规范经济和社会生活，也规范政府的各项政策行动

E. 体现行政机关的权力责任相统一的原则，在赋予有关行政机关必要职权的同时，应当规定其行使职权的条件、程序和应承担的责任

A. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律.行政法规，维护投资人合法权益

B. 依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求

C. 拟定私募投资基金合格投资者标准.信息披露规则

D. 制定和实施行业自律规则，监督.检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

A. 全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会行使国家立法权。全国人民代表大会制定和修改刑事、民事、国家机构的和其他的基本法律。

B. 应当由全国人民代表大会及其常务委员会制定法律的事项，国务院根据全国人民代表大会及其常务委员会的授权决定可以先制定的行政法规。

C. 自治条例和单行条例可以依照当地民族的特点，对法律和行政法规的所有规定作出变通规定。

D. 省、自治区、直辖市的人民代表大会及其常务委员会根据本行政区域的具体情况和实际需要，在不同宪法、法律、行政法规相抵触的前提下，可以制定地方性法规。

E. 部门规章规定的事项应当属于执行法律或者国务院的行政法规、决定、命令的事项。

A. 对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所.资产评估机构等相关中介机构出具专业意见

B. 依照法律.行政法规.公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

C. 在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务

D. 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

A. 有符合国家规定的注册资本

B. 有与其从事的建筑活动相适应的、具有法定执业则个的专业技术人员

C. 有从事相关建筑活动所应有的技术装备

D. 有从事相关建筑活动所具有的建设用地规划许可证

E. 法律、行政法规规定的其他条件

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 法律尽职调查首先要确认目标公司的合法成立和有效存续

B. 法律尽职调查要从合规角度核查目标公司所提供文件资料的真实性.准确性和完整性

C. 法律尽职调查的内容要充分地了解目标公司的经营目标.资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权.业务资质以及其控股结构合法合规

D. 法律尽职调查要发现和分析目标公司现存的法律问题和风险并提出解决方案

A. 境内外

B. 境内

C. 境外

D. 香港

A. 遵守有关安全生产的法律法规

B. 遵守有关职业病防治的法律法规

C. 执行卫生标准和规程

D. 完善应急处置程序

E. 避免和减少职业病危害

A. 遵守有关安全生产的法律法规

B. 遵守有关职业病防治的法律法规

C. 执行卫生标准和规程

D. 完善应急处置程序

E. 避免和减少职业病危害

A. 遵守有关安全生产的法律法规

B. 遵守有关职业病防治的法律法规

C. 执行卫生标准和规程

D. 完善应急处置程序

E. 避免和减少职业病危害

A. 遵守有关安全生产的法律法规

B. 遵守有关职业病防治的法律法规

C. 执行卫生标准和规程

D. 完善应急处置程序

E. 避免和减少职业病危害

A. 遵守有关安全生产的法律法规

B. 遵守有关职业病防治的法律法规

C. 执行卫生标准和规程

D. 完善应急处置程序

E. 避免和减少职业病危害

A. 遵守有关安全生产的法律法规

B. 遵守有关职业病防治的法律法规

C. 执行卫生标准和规程

D. 完善应急处置程序

E. 避免和减少职业病危害

A. 后续职业培训

B. 行为规范培训

C. 后续执业培训

D. 职业技能培训

A. 无特殊要求

B. 至少开立3年以上

C. 从业人员有数量限制

D. 应出具过类似意见书

A. 法律中介机构

B. 会计中介机构

C. 信息中介机构

D. 第三方中介机构

A. 登记备案

B. 信息披露

C. 估值核算

D. 募集与设立

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. ①②

B. ①③

C. ①④

D. ②③

A. 《证券市场资信评级业务管理暂行办法》

B. 《证券公司合规管理试行规定》

C. 《证券公司风险控制指标管理办法》

D. 《上市公司重大资产重组管理办法》

A. ①②③

B. ②③④

C. ①②④

D. ①②③④

A. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

A. 有符合国家规定的注册资本

B. 需在工程所在地设立分公司

C. 有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员

D. 有从事相关建筑活动所应有的技术装备

E. 法律、行政法规规定的其他条件

A. 有符合国家规定的注册资本

B. 需在工程所在地设立分公司

C. 有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员

D. 有从事相关建筑活动所应有的技术装备

E. 法律、行政法规规定的其他条件

A. 有符合国家规定的注册资本

B. 需在工程所在地设立分公司

C. 有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员

D. 有从事相关建筑活动所应有的技术装备

E. 法律、行政法规规定的其他条件