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第1题
下列机构中，属于证券服务机构的是（）。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第2题
证券服务机构包括（）。I.资信评级机构；II.证券业协会；III.资产评估机构；IV.律师事务所。
A.
I.II.III.IV
B.
I.III
C.
I.III.IV
D.
II.IV
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第3题
（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构.财务顾问机构.资信评级机构.资产评估机构.会计师事务所.律师事务所。
A.
金融服务机构
B.
证券服务机构
C.
金融咨询机构
D.
证券咨询机构
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第4题
证券服务机构主要包括（）。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.资信评级机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第5题
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师或者投资咨询机构.财务顾问机构.资信评级机构.资产评估机构.验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。
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第6题
（）的主要职责是：根据中国证监会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理；查处辖区范围内的违法、违规案件。
A.
地方证监局
B.
中国期货业协会
C.
期货交易所
D.
中国期货市场监控中心
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第7题
证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。
A.
律师事务所核实
B.
会计师事务所验资
C.
资产评估机构评估
D.
信用评级机构评级
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第8题
关于私募股权投资基金的主要服务机构，下列说法错误的是（）。
A.
股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等
B.
股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管
C.
股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集
D.
股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
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第9题
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年。不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员（）
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第10题
基金市场服务机构不包括（）。
A.
基金份额注册登记机构
B.
律师事务所
C.
证券交易所
D.
投资顾问机构
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第11题
因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
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第12题
申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。
A.
有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B.
有人民币200万元以上的注册资本
C.
单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.
同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员
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第13题
下列说法中错误的是（）。
A.
保险公司可申请从事基金代理销售
B.
基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案
C.
基金评价机构是指从事基金会计核算.估值及相关信息披露等业务活动的机构
D.
基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据
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第14题
按照《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
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第15题
按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（）。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者
A.
①②③
B.
②③④
C.
①③④
D.
①②④
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第16题
下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（）。
A.
主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等
B.
股权投资基金必须由基金托管机构托管
C.
基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集
D.
只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务
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第17题
下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（）。
A.
证券投资咨询机构
B.
证券资信评估机构
C.
基金销售机构
D.
金融资产管理公司
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第18题
目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（）。
A.
证券公司
B.
证券投资咨询机构
C.
独立基金销售机构
D.
律师事务所
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第19题
因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
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第20题
根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。
A.
4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长
B.
3年内因违法行为被撤销资格的律师
C.
5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
D.
6年内因违法行为被解除职务的证券交易所负责人
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第21题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（）。
A.
最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.
最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.
最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.
曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
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第22题
下列机构中，属于期货服务机构的有（）。
A.
中证商品指数有限公司、期货信息技术服务机构
B.
期货保证金存管银行、交割仓库
C.
中国证监会、会计师事务所
D.
律师事务所、资产评估机构
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第23题
证券公司.证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。
A.
最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.
最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.
最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D.
最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
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第24题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券.期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》
A.
②③④
B.
①②
C.
①②③④
D.
①③④
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第25题
基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。
A.
资信评级机构
B.
律师事务所
C.
审计事务所
D.
会计师事务所
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第26题
独立基金销售机构是基金业协会的（）。
A.
普通会员
B.
联席会员
C.
特别会员
D.
以上都不是
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第27题
（）加入基金业协会的，为联席会员。
A.
基金管理人
B.
律师事务所
C.
证券期货交易所
D.
地方基金业协会
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第28题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。
A.
专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
B.
非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
C.
分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
D.
证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
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第29题
申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。
A.
有100万元人民币以上的注册资本
B.
有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.
有公司章程
D.
有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员
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第30题
股权投资基金主要的服务机构不包括（）。
A.
基金财产保管机构
B.
基金业协会
C.
基金销售机构
D.
律师事务所
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第31题
（）不属于股权投资基金的市场服务机构。
A.
律师事务所
B.
中国基金业协会
C.
基金财产保管机构
D.
基金销售机构
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第32题
证券投资咨询人员，主要包括（）。①证券咨询顾问②证券投资顾问③证券评估师④证券分析师
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第33题
下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员.普通会员和特别会员，另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加入协会的证券交易所.证券登记结算机构等
A.
①②③④
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤
D.
①②③④⑤
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第34题
下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（）。
A.
财务顾问在开展工作时可利用其他证券服务机构出具的专业意见
B.
财务顾问对同一事项所做的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的，可自行聘请相关专业机构提供专业服务
C.
委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
D.
指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
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第35题
以下说法中错误的是（）。
A.
未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
B.
证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件.资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
C.
同时在两个或者两个以上证券.期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚
D.
与报刊.电台.电视台合办或者协办证券.期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上10万元以下罚款
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第36题
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
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第37题
按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司.证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第38题
根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。①买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票②代理委托人从事证券投资③与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失④代理投资人从事证券.期权买卖
A.
①②④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①③④
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第39题
股权投资基金市场服务机构主要包括（）。Ⅰ.基金财产保管机构Ⅱ.基金销售机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.会计师事务所Ⅴ.基金份额登记机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
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第40题
既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（）。
A.
会计师事务所
B.
证券公司
C.
资产评估事务所
D.
投资咨询公司
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第41题
下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（）。
A.
至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格
B.
有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
C.
有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
D.
有1亿元人民币以上的注册资本
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第42题
下列说法中错误的是（）。
A.
公司债券是指公司依照法定程序发行.约定在一定期限内还本付息的有价证券
B.
保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事.监事.高级管理人员.证券服务机构及其签字人员的责任
C.
公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.
债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告.资产评估报告.评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
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第43题
申请证券.期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.
10；15
B.
10；10
C.
8；10
D.
5；10
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第44题
申请证券.期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有（）。①申请证券.期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员②有100万元人民币以上的注册资本③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施④有公司章程和健全的内部管理制度
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第45题
证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议.香港机构签署的承诺书.香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第46题
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（）。
A.
对同一类评级对象评级
B.
对同一类评级对象跟踪评级
C.
采用一致的评级标准和工作程序
D.
不能调整评级标准
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第47题
证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务②证券公司的自营.受托投资管理.财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构.本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第48题
我国《证券法》规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。①代理委托人从事证券投资②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券④法律.行政法规禁止的其他行为
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第49题
（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析.预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.
证券投资咨询
B.
期货投资咨询
C.
证券.期货投资
D.
证券.期货投资咨询
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第50题
证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。
A.
公司证券投资咨询业务许可证明原件
B.
申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C.
申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D.
公司证券投资顾问人员管理制度.证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
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搜题
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