（）是健全证券公司内部约束机制.实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管.行业自律和公司自我约束有机结合转变。

A. 信息报送与披露制度

B. 业务许可制度

C. 分类监管制度

D. 合规管理制度

A. 正确

B. 错误

A. 最高人民法院

B. 高级人民法院

C. 中级人民法院

D. 基层人民法院

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 最高人民法院

B. 高级人民法院

C. 中级人民法院

D. 基层人民法院

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 旅游主管部门

B. 公安部门

C. 文化主管部门

D. 工商行政管理部门

A. 依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障

B. 对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高

C. 政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

D. 股权投资基金在国际上普遍采取私募形式

A. 证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理

B. 证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规.风险可控

C. 证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制

D. 证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

A. 正确

B. 错误

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 2、3、4

D. 1、2、3、4

A. 企业负责、职工参与、行业自律和政府监督的机制

B. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和工会监督的机制

C. 生产经营单位负责、政府监管、行业自律和社会监督的机制

D. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制

A. 企业负责、职工参与、行业自律和政府监督的机制

B. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和工会监督的机制

C. 生产经营单位负责、政府监管、行业自律和社会监督的机制

D. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制

A. 企业负责、职工参与、行业自律和政府监督的机制

B. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和工会监督的机制

C. 生产经营单位负责、政府监管、行业自律和社会监督的机制

D. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制

A. 企业负责、职工参与、行业自律和政府监督的机制

B. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和工会监督的机制

C. 生产经营单位负责、政府监管、行业自律和社会监督的机制

D. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制

A. 企业负责、职工参与、行业自律和政府监督的机制

B. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和工会监督的机制

C. 生产经营单位负责、政府监管、行业自律和社会监督的机制

D. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制

A. 企业负责、职工参与、行业自律和政府监督的机制

B. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和工会监督的机制

C. 生产经营单位负责、政府监管、行业自律和社会监督的机制

D. 生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制

A. 证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任

B. 证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控

C. 每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告

D. 如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避.利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告

A. 证券公司应规范董事会.监事会.高级管理层.反洗钱管理部门.内审部门.人力资源部门.信息科技部门.境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B. 证券公司应依法采取预防.监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度.客户身份资料和交易记录保存制度.大额交易和可以交易报告制度.保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C. 证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别.审慎评估.有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D. 证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

A. 在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响

B. 一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者

C. 机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束

D. 机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险

A. 主管部门，当地公安机关，工商行政管理部门

B. 公安机关，卫生行政管理，旅游行政管理机关

C. 主管部门，食品卫生监督部门，工商行政管理部门

D. 公安机关，税务部门，工商行政管理部门

A. 主管部门，当地公安机关，工商行政管理部门

B. 公安机关，卫生行政管理，旅游行政管理机关

C. 主管部门，食品卫生监督部门，工商行政管理部门

D. 公安机关，税务部门，工商行政管理部门

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 约束反力通常是已知的

B. 约束对物体运动的限制作用是通过约束对物体的作用力实现的

C. 约束反力的方向总是与约束所能限制的运动方向相反

D. 约束即为约束反力

E. 约束反力的作用点就在约束与被约束物体的接触点

A. ①②

B. ①②③④

C. ①②③⑤

D. ①②④⑤

A. 以政府监管为核心.社会监督为纽带.机构内控为基础.行业自律为补充

B. 以政府监管为核心.机构内控为纽带.行业自律为基础.社会监督为补充

C. 以政府监管为核心.行业自律为纽带.机构内控为基础.社会监督为补充

D. 以机构内控为核心.社会监督为纽带.政府监管为基础.行业自律为补充

A. 2

B. 3

C. 5

D. 6

A. 月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况.私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B. 证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理.内部控制.业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案

C. 中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》.中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展

D. 私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

A. 住房城乡建设行政主管部门

B. 质监站

C. 具有特种设备检验资质并经建设行政主管部门认可的检测机构

D. 租聘公司

A. 住房城乡建设行政主管部门

B. 质监站

C. 具有特种设备检验资质并经建设行政主管部门认可的检测机构

D. 租聘公司

A. 住房城乡建设行政主管部门

B. 质监站

C. 具有特种设备检验资质并经建设行政主管部门认可的检测机构

D. 租聘公司

A. 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可

B. 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

C. 证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

D. 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格

A. 自我管理机制

B. 自我发展机制

C. 自我约束机制

A. 自我管理机制

B. 自我发展机制

C. 自我约束机制

A. 自我管理机制

B. 自我发展机制

C. 自我约束机制

A. 建立公司制农民工工资的约束和保障机制

B. 向当地劳动争议仲裁委员会申请仲裁

C. 向当地劳动保障监察机构举报投诉

D. 通过法律诉讼途径解决

A. 基金管理公司内部控制应当遵循合法.合规性.全面性.审慎性.适时性原则

B. 基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性.有效性.独立性.相互制约性.成本效益原则

C. 公司内部控制机制一般包括五个层次

D. 公司内部控制制度由内部控制大纲.基本管理制度.部门业务规章.业务操作手册等部分组成

A. 王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查

B. 王某为证券公司高级管理人员

C. 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D. 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B. 担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C. 担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D. 证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 建设行政主管部门

B. 公安机关

C. 社会保险行政部门

D. 劳动监察部门

A. 建设行政主管部门

B. 公安机关

C. 社会保险行政部门

D. 劳动监察部门

A. 建设行政主管部门

B. 公安机关

C. 社会保险行政部门

D. 劳动监察部门