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第1题
（）假设认为，证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息。
A.
强有效市场
B.
无效市场
C.
半强有效市场
D.
弱有效市场
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第2题
下列关于有效市场假说说法正确的是（）。
A.
弱有效市场认为股价已反映了全部与公司有关的信息，包括所有公开信息及内部信息
B.
半强有效市场认为股价已反映了全部能从市场交易数据中得到的信息
C.
强有效市场认为股价已反映了全部与公司有关的信息，包括所有公开信息及内部信息
D.
强有效市场认为股价已反映了所有公开的信息
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第3题
（）指与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息，都已经充分.及时地反映到了证券价格中
A.
弱式有效市场
B.
半强式有效市场
C.
无效市场
D.
强式有效市场
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第4题
如果证券价格中已经反映了影响价格的全部信息，那么该证券市场被称为（）。
A.
半强有效市场
B.
弱有效市场
C.
无效市场
D.
强有效市场
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第5题
对任何内幕消息的价值都持否定态度的是（）。
A.
弱有效市场假设
B.
半强有效市场假设
C.
强有效市场假设
D.
超强有效市场假设
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第6题
下列关于市场有效性相关说法中，正确的是（）。Ⅰ半强有效证券市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息，而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息Ⅱ如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着基本面分析方法无效Ⅲ市场强有效不代表价格对信息的反应是瞬间完成的Ⅳ如果在信息吸收过程中，价格显著地高于或低于新的均衡价格，这意味着公开信息对证券价格的变动趋势仍产生影响
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
（）是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息，如证券的价格.交易量等。
A.
强有效市场
B.
弱有效市场
C.
半弱有效市场
D.
半强有效市场
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第8题
当技术分析无效时，市场至少符合（）。
A.
无效市场假设
B.
强有效市场假设
C.
半强有效市场假设
D.
弱有效市场假设
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第9题
如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应？（）
A.
没有反应
B.
逐步调整到位
C.
迅速调整到位
D.
反应方向正确，但反应过度
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第10题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（）。
A.
该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化
B.
该证券公司董事会通过了一项重要投资行为
C.
该证券公司接受了一项30万元的政府补助
D.
该证券公司分配股利或者增资的计划
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第11题
关于上市公司股票估值有关方法的表述中，不正确的是（）。
A.
交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值
B.
交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值
C.
有充足理由表明估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D.
交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的公允价值估值
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第12题
根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。①强式有效市场②中式有效市场③半强式有效市场④弱式有效市场
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①③④
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第13题
证券市场有效性的要求主要包括（）。Ⅰ.时间效率Ⅱ.证券市场的高效率Ⅲ.证券市场的信息效率Ⅳ.证券市场的低成本
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第14题
一个信息有效的市场，投资工具的价格应当能够反映所有可获得的信息，包括（）。Ⅰ投资信息Ⅱ基本面信息Ⅲ价格信息Ⅳ风险信息
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第15题
《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营.财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。
A.
公司订立重要合同，可能对公司的资产.负债.权益和经营成果产生重要影响
B.
公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.
公司的董事.三分之一以上监事或者经理发生变动
D.
持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
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第16题
如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（）。
A.
未来事件能够被准确地预测
B.
投资工具价格能够反映所有可获得信息
C.
证券价格由于不可辨别的原因而变化
D.
价格起伏不大
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第17题
下列属于内幕交易行为的是（）。
A.
投资者猜测某公司有重大利好而买入证券
B.
内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易
C.
内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易
D.
与他人串通.以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或交易量
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第18题
在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的（）功能。
A.
资金融通
B.
价格发现
C.
风险管理
D.
降低搜寻成本和信息成本
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第19题
证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（）。①财务信息公开披露②所有公司内部信息披露③公司所有信息披露④基本信息公示
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第20题
根据法玛时间维度，（）主要包括证券交易的有关历史资料，如历史股价.成交量等。
A.
历史信息
B.
公开可得信息
C.
内部信息
D.
内幕信息
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第21题
下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（）。
A.
证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B.
证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C.
证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D.
证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
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第22题
关于有效市场理论的表述，正确的是（）。
A.
信息有效的市场中投资工具的价格不能反映基本面信息
B.
在有效市场投资可以根据已知信息获利
C.
如果有效市场理论成立，则应采取消极的投资管理策略
D.
投资管理人如能发现定价的偏离，则不能从中获得超额收益
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第23题
技术分析三大市场假设为（）。
A.
市场行为反映一切信息
B.
价格呈趋势变动
C.
历史会重演
D.
没有两个价格时一样的
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第24题
技术分析法理论的前提是（）。
A.
包容假设
B.
供求假设
C.
惯性假设
D.
重复假设
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第25题
技术分析的三项假定不包括（）。
A.
市场行为涵盖一切信息
B.
股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动
C.
历史会重演
D.
资产价格运动遵循不可预测的模式
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第26题
在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（）.
A.
当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份
B.
客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则
C.
需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息
D.
证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息
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第27题
证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（）。
A.
以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B.
单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
C.
与他人串通，以事先约定的时间.价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
D.
假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
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第28题
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（）。
A.
投资者应当在证券公司.期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
B.
不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易
C.
证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
D.
保证金以现金.证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
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第29题
根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求》的内容，在监视、测量、分析和评价绩效中，组织对于文件化信息的要求，说法正确的是（）
A.
全面保留绩效评价中的所有文件资料
B.
在文件化信息中，应该明确与绩效评价有关的所有要求
C.
应当保留好绩效评价有关的证据，尤其是绩效评价结果有关的证据
D.
文件化信息应该被公开
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第30题
根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求》的内容，在监视、测量、分析和评价绩效中，组织对于文件化信息的要求，说法正确的是（）
A.
全面保留绩效评价中的所有文件资料
B.
在文件化信息中，应该明确与绩效评价有关的所有要求
C.
应当保留好绩效评价有关的证据，尤其是绩效评价结果有关的证据
D.
文件化信息应该被公开
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第31题
根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求》的内容，在监视、测量、分析和评价绩效中，组织对于文件化信息的要求，说法正确的是（）
A.
全面保留绩效评价中的所有文件资料
B.
在文件化信息中，应该明确与绩效评价有关的所有要求
C.
应当保留好绩效评价有关的证据，尤其是绩效评价结果有关的证据
D.
文件化信息应该被公开
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第32题
根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求》的内容，在监视、测量、分析和评价绩效中，组织对于文件化信息的要求，说法正确的是（）
A.
全面保留绩效评价中的所有文件资料
B.
在文件化信息中，应该明确与绩效评价有关的所有要求
C.
应当保留好绩效评价有关的证据，尤其是绩效评价结果有关的证据
D.
文件化信息应该被公开
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第33题
根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求》的内容，在监视、测量、分析和评价绩效中，组织对于文件化信息的要求，说法正确的是（）
A.
全面保留绩效评价中的所有文件资料
B.
在文件化信息中，应该明确与绩效评价有关的所有要求
C.
应当保留好绩效评价有关的证据，尤其是绩效评价结果有关的证据
D.
文件化信息应该被公开
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第34题
根据《GB/T45001—2020/ISO职业健康安全管理体系要求》的内容，在监视、测量、分析和评价绩效中，组织对于文件化信息的要求，说法正确的是（）
A.
全面保留绩效评价中的所有文件资料
B.
在文件化信息中，应该明确与绩效评价有关的所有要求
C.
应当保留好绩效评价有关的证据，尤其是绩效评价结果有关的证据
D.
文件化信息应该被公开
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第35题
证券公司编造虚假信息，扰乱证券市场，有违法所得的（）
A.
处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.
处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.
处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D.
没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
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第36题
证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票.债券的区别在于（）。①反映的经济关系不同②筹集资金的投向不同③收益风险水平不同④发行方式不同
A.
①②③
B.
②③④
C.
①②④
D.
①③④
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第37题
证券公司.证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。①事先履行所在地证券公司.证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员.特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划.调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划.研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第38题
下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（）。
A.
观察名单不影响证券公司开展业务
B.
证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控
C.
证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单
D.
观察名单属于高度保密的名单
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第39题
甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（）。
A.
内幕交易行为
B.
操纵市场行为
C.
利用未公开信息交易行为
D.
欺诈客户行为
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第40题
操纵证券.期货市场表现为利用资金.信息等优势或者滥用职权操纵市场.制造市场假象，影响证券.期货市场。下列选项中属于操纵证券.期货市场的手段有（）。
A.
发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动
B.
某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C.
某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D.
某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出
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第41题
下列属于证券公司操纵市场行为的有（）Ⅰ.证券公司利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量Ⅱ.与他人串通，以约定的时间、价格和方式相互交易，影响证券交易价格或交易量Ⅲ.在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量Ⅳ.利用非公开信息买卖证券
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第42题
基金公司.部门及员工可以参与的市场行为是（）。
A.
通过单独或合谋包括集中资金优势.持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格
B.
与他人串通，以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量
C.
按照相关规定，正常交易
D.
以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量
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第43题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.
不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利
B.
有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券.建议他人买卖证券，或者泄露该信息
C.
保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
D.
建立业务风险识别.评估和控制的完整体系
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第44题
证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（）。Ⅰ.利用该信息买卖证券Ⅱ.利用该信息建议他人买卖证券Ⅲ.泄露该信息Ⅳ.进行隔离墙制度
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第45题
证券投资基金反映的是一种（）。
A.
所有权关系
B.
债权债务关系
C.
信托关系
D.
以上都是
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第46题
投资者购买基金份额就成为（）。
A.
基金公司的股东
B.
基金公司的债权人
C.
基金公司的受益人
D.
基金的受益人
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第47题
技术分析三项市场假设的核心是（）。
A.
市场行为反映一切信息
B.
价格呈趋势变动
C.
历史会重演
D.
收盘价是最重要的价格
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第48题
股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。①会计价值通常反映的是历史成本不等于公司资产的实际价值②会计价值是按某种规则计算的公允价值不等于公司资产的实际价值③账面价值并不反映公司的未来发展前景④账面价值与公司未来的发展前景密切相关
A.
①②
B.
②③
C.
①②③
D.
①②④
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第49题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别.评价和管理的制度安排.组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（）目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全.完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录.财务信息和其他信息的可靠.完整.及时
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第50题
以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是（）。
A.
投资者姓名或名称.有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息
B.
投资者关键信息变更可以通过临柜.见证.网络.电话等方式办理
C.
证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销
D.
自然人投资者死亡的，证券账户持有人.证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
