（）指与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息，都已经充分.及时地反映到了证券价格中

A. 弱式有效市场

B. 半强式有效市场

C. 无效市场

D. 强式有效市场

A. 半强有效市场

B. 弱有效市场

C. 无效市场

D. 强有效市场

A. 弱有效市场假设

B. 半强有效市场假设

C. 强有效市场假设

D. 超强有效市场假设

A. 弱有效市场认为股价已反映了全部与公司有关的信息，包括所有公开信息及内部信息

B. 半强有效市场认为股价已反映了全部能从市场交易数据中得到的信息

C. 强有效市场认为股价已反映了全部与公司有关的信息，包括所有公开信息及内部信息

D. 强有效市场认为股价已反映了所有公开的信息

A. 强有效市场

B. 无效市场

C. 半强有效市场

D. 弱有效市场

A. 证券公司的信息披露中存在误导性陈述

B. 证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况

C. 证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况

D. 证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息

A. 政府部门.行业协会.证券交易所等机构发布的政策.市场.行业以及企业相关信息

B. 上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C. 上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

D. 证券公司.证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场.行业及企业的相关信息

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化

B. 该证券公司董事会通过了一项重要投资行为

C. 该证券公司接受了一项30万元的政府补助

D. 该证券公司分配股利或者增资的计划

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 公司订立重要合同，可能对公司的资产.负债.权益和经营成果产生重要影响

B. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

C. 公司的董事.三分之一以上监事或者经理发生变动

D. 持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

A. ①②

B. ①④

C. ①③④

D. ③

A. 投资者猜测某公司有重大利好而买入证券

B. 内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

C. 内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

D. 与他人串通.以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或交易量

A. 强有效市场

B. 弱有效市场

C. 半弱有效市场

D. 半强有效市场

A. 发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动

B. 某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

C. 某一散户在某一时点进行大额证券买卖

D. 某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

A. 信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发.测试.集成及测评

B. 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻

C. 证券公司应当清晰.准确.完整的掌握重要信息系统的技术架构.业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

D. 除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维.日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

A. 不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利

B. 有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券.建议他人买卖证券，或者泄露该信息

C. 保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送

D. 建立业务风险识别.评估和控制的完整体系

A. 建立广泛而稳定的信息收集渠道

B. 及时了解并收集有关的标准发布、实施、修订和废止信息

C. 对于收集到的信息进行登记、整理、分类,及时传递给有关部门

D. 实现标准化信息的计算机管理

E. 对于收集到的信息编辑、修改

A. 建立广泛而稳定的信息收集渠道

B. 及时了解并收集有关的标准发布、实施、修订和废止信息

C. 对于收集到的信息进行登记、整理、分类，及时传递给有关部门

D. 实现标准化信息的计算机管理

E. 对于收集到的信息编辑、修改

A. 主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪

B. 内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同

C. 该罪主观方面包括故意和过失

D. 保险公司从业人员可以构成该罪主体

A. 没有反应

B. 逐步调整到位

C. 迅速调整到位

D. 反应方向正确，但反应过度

A. 内幕交易行为

B. 操纵市场行为

C. 利用未公开信息交易行为

D. 欺诈客户行为

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 内幕交易

B. 不正当竞争

C. 操纵市场

D. 倒卖交易

A. ①②③④

B. ①②③

C. ①③④

D. ①③

A. 无效市场假设

B. 强有效市场假设

C. 半强有效市场假设

D. 弱有效市场假设

A. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩

B. 与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

C. 证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐.财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

D. 证券公司.证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告

A. 标准信息化管理的主要任务中，对于收集到的信息进行登记、整理、分类，及时传递给有关部门这项任务的说法，正确的是（）。

B. 国家标准发布后，会在相关媒体上发布公告，并有（）以上的时间正式实施，对于重要的标准还会举办宣贯培训活动。

C. 根据标准化信息管理主要任务的内容，属于借助计算机对标准信息资料处理以提升企业标准化信息管理的有（）。

D. 企业可以根据标准发布公告，或者根据标准化管理部门、标准出版单位、标准化社团机构的网站，及时掌握标准化的动态信息。

A. 发布范围有限制的

B. 提供给公众信息网站

C. 向社会公开

D. 让公众了解的

E. 让公众使用的

A. 利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券.期货交易活动，或者明示.暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为

B. 利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C. 涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D. 涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 建立广泛而稳定的信息收集渠道

B. 及时了解并收集有关的标准发布、实施、修订和废止信息

C. 对于收集到的信息进行登记、整理、分类，及时传递给有关部门

D. 实现标准化信息的计算机管理

E. 对于收集到的信息编辑、修改

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

A. 香港机构应当确保其发布港股研究报告.授权证券公司转发港股研究报告.为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B. 香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C. 证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间.方式.内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D. 香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

A. 公司债券是指公司依照法定程序发行.约定在一定期限内还本付息的有价证券

B. 保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或免除发行人及其董事.监事.高级管理人员.证券服务机构及其签字人员的责任

C. 公司债券可以公开发行，也可以非公开发行

D. 债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告.资产评估报告.评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具

A. 历史信息

B. 公开可得信息

C. 内部信息

D. 内幕信息

A. 建立内幕信息知情人管理制度

B. 与公司工作人员签署保密文件

C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件.即时通信信息和其他通信信息进行监测

D. 证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密

A. 通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格

B. 以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近.方向相反的交易

C. 以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行.交易

D. 根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券

A. 迟报、谎报、瞒报、漏报有关突发事件的信息，或者通报、报送、公布虚假信息，造成后果的

B. 未按规定及时发布突发事件警报、采取预警期的措施，导致损害发生的

C. 未及时组织开展生产自救、恢复重建等善后工作的

D. 截留、挪用、私分或者变相私分应急救援资金、物资的

A. 不能将服务对象的基本资料随意公开

B. 不能将在工作过程中了解到的服务对象的想法和打算随意地告诉别人。

C. 应该把所有信息随时报告给有关部门

D. 任何的信息都不能向外透露

E. 当了解到服务对象的思想和行为隐含着对他人和社会造成新的危害时，要及时报告有关部门和人员

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 每日开市前

B. 每周

C. 每月

D. 不定期

A. 证券公司.证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程.披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C. 发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营.证券资产管理等业务

D. 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

A. 信息发布

B. 信息公开

C. 信息接收与通报

D. 信息传达

A. 信息发布

B. 信息公开

C. 信息接收与通报

D. 信息传达

A. 信息发布

B. 信息公开

C. 信息接收与通报

D. 信息传达

A. 信息发布

B. 信息公开

C. 信息接收与通报

D. 信息传达

A. 信息发布

B. 信息公开

C. 信息接收与通报

D. 信息传达

A. 信息发布

B. 信息公开

C. 信息接收与通报

D. 信息传达

A. 信息发布

B. 信息公开

C. 信息接收与通报

D. 信息传达