基金公司.部门及员工可以参与的市场行为是（）。

A. 通过单独或合谋包括集中资金优势.持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

B. 与他人串通，以事先约定的时间.价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量

C. 按照相关规定，正常交易

D. 以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

A. 公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式

C. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

C. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司.有限责任公司.股份有限公司的形式

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. 公司型基金由参与基金的投资者组成，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利.承担相应义务和责任

B. 基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任

C. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金

D. 基金管理人通过股份有限公司形成募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

A. 公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

C. 公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会（执行董事）委任并监督基金管理人

D. 公司型基金只能由公司管理团队自行管理

A. 我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主

B. 场内交易的回购协议对国债种类.期限.合约金额.清算方式都有极其严格的规定

C. 场外交易的回购协议指银行间国债回购市场，参与者包括中国人民银行.商业银行.证券公司.基金管理公司等金融机构

D. 货币基金在银行间回购市场只作为资金供给方

A. 基金服务机构与基金托管人是基金的当事人

B. 基金份额持有人.基金管理人与基金托管人是基金的当事人

C. 基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场

D. 监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管

A. 国家机关及其工作人员不得开办娱乐场所

B. 国家机关及其工作人员可以参与娱乐场所的经营活动

C. 与卫生行政主管部门的工作人员有夫妻关系的家属不得开办娱乐场所

D. 与公安部门的工作人员有三代以内旁系血亲关系的亲属不得开办娱乐场所

E. 与文化主管部门的工作人员有三代以内近姻亲关系的亲属不得参与娱乐场所的经营活动

A. 国家机关及其工作人员不得开办娱乐场所

B. 国家机关及其工作人员可以参与娱乐场所的经营活动

C. 与卫生行政主管部门的工作人员有夫妻关系的家属不得开办娱乐场所

D. 与公安部门的工作人员有三代以内旁系血亲关系的亲属不得开办娱乐场所

E. 与文化主管部门的工作人员有三代以内近姻亲关系的亲属不得参与娱乐场所的经营活动

A. 公司型基金的法律依据为《公司法》，基金按照公司章程来运营

B. 合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照合伙协议来运营

C. 契约型基金的法律依据为《信托法》和《证券投资基金法》，基金按照基金合同来运营

D. 合伙型基金的有限合伙人可以参与投资决策

A. 私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项，并及时更新

B. 私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务

C. 每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家

D. 证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争

A. 基金公司会对交易员进行定期评估与考核

B. 交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息

C. 交易员应及时在市场异动中作出决策

D. 交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易

A. 商业银行

B. 广义基金

C. 证券公司

D. 保险公司

A. 基金管理人对基金持有人给予公正待遇

B. 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇

A. 私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目

B. 私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务

C. 私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金

D. 私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金

A. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人

B. 我国公司型基金的法律依据为《中华人民共和国公司法》

C. 通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金

D. 公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司两种形式

A. 基金管理公司及其业务部门与股东.实际控制人及其下属部门之间是隶属关系

B. 股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

C. 不得违反公司章程干预投资.研究.交易等具体事务及公司员工选聘

D. 董事.监事之外的所有员工不得在股东单位兼职

A. 创业投资基金

B. 初创基金

C. 定增基金

D. 产业投资基金

A. 为企业提供管理咨询服务，主要是指为被投资企业提供战略.组织.财务.人力资源.市场营销等方面的咨询建议

B. 为了实现被投资企业上市，投资机构可以帮助被投资企业进行一系列的上市／挂牌前的准备，引入各类中介机构开展上市／挂牌辅导工作，并利用自己在资本市场的资源网络，协助被投资企业上市，但不可参与被投资企业的资本运营

C. 股权投资基金可以协助引入具有较高水平的财务管理人员，帮助被投资企业建立起以“规范管理.风险控制和全面预算”为基本准则的现代财务管理体系

D. 股权投资基金和证券市场上的投资银行及基金公司联系密切，能够帮助企业选择合适的时机上市或者发行债券

A. 弱有效市场认为股价已反映了全部与公司有关的信息，包括所有公开信息及内部信息

B. 半强有效市场认为股价已反映了全部能从市场交易数据中得到的信息

C. 强有效市场认为股价已反映了全部与公司有关的信息，包括所有公开信息及内部信息

D. 强有效市场认为股价已反映了所有公开的信息

A. 交易部

B. 投资决策委员会

C. 投资部

D. 研究部

A. 公开原则

B. 公平原则

C. 公正原则

D. 公允原则

A. 合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人和有限合伙人两类

B. 有限合伙人可以参与公司投资决策

C. 基金按照合伙协议来运营

D. 普通合伙人不可自行担任基金管理人

A. 督察长可组织拟定基金公司合规管理的基本制度和其他合规管理制度，并督导公司各部门及其下属机构实施

B. 督察长对基金公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查

C. 督察长在日常工作中调阅公司文档，须董事会单独授权

D. 督察长向董事会.总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况

A. 1、2、3

B. 1、2、4

C. 2、3、4

D. 1、3、4

A. 一级债基

B. 二级债基

C. 标准债券型基金

D. 普通债券型基金

A. 基金的估值主要是在基金存续期间从整个基金的层面对基金资产和负债进行公允价值确定的过程

B. 若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值

C. 若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值

D. 有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的则不能确定公允价值

A. 基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

B. 商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

C. 证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

D. 证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

A. PROP是中国结算公司深圳分公司建立的电子数据交换系统

B. PROP系统中，结算参与人交收头寸及最低备付不足的应及时向备付金账户补入资金

C. 中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日16：00

D. 结算参与人可通过D-COM系统实时查询各资金结算账户余额等信息

A. 收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B. 收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C. 付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户.对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D. 证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 执行交易指令

B. 形成投资策略

C. 构建投资组合

D. 绩效评估与组合调整

A. 一只小盘股既可能是一只价值型股票，也可能是一只成长型股票

B. 股票基金按投资风格可分为六种类型

C. 股票基金的投资风格往往是根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质的不同进行划分的

D. 基金的投资风格会根据市场环境进行调整

A. 甲个人应缴部分是金额应由（）缴纳。

B. 在本养老金案例中，公司部门经理承担的责任是（）。

C. 甲缴纳养老金涉及的主体有（）。

D. 该公司未给职工缴纳社会保险的行为是否合法。

A. 基金管理公司根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度

B. 风险管理是投资流程中的最后一环

C. 基金管理公司通常会成立风险管理委员会

D. 风险管理的任务也不仅是风控和合规部门的职责，也是投资.市场.运营等各部门的工作的一部分

A. 公司投资决策委员会成员

B. 公司交易员

C. 公司投资.研究.交易部门的负责人

D. 基金经理助理

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险

B. 可以促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化

C. 资本市场的逐步开放能够使国内证券市场的法律机制.会计制度.信息披露标准.交易规则.自律机构.市场参与者的行为模式等方面逐渐与国际接轨

D. 境外大型投资机构所具有的稳健投资风格对众多中小投资者产生一定的示范效应

A. 基金宣传推介的禁止行为

B. 基金管理公司可自主决策的事项

C. 法规许可的行为

D. 需要事先向监管部门申请的事项

A. 证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构.财务顾问.保荐机构.主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的，应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰晚的原则

B. 私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金.依法公开发行的国债.央行票据.短期融资券.投资及公司债.货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低.流动性较强的证券以外的投资标的

C. 私募基金子公司不得从事或变相从事实体业务，包括财务投资

D. 私募基金子公司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

A. 基金或公司发生信誉风险

B. 基金及公司发生违法违规行为

C. 基金及公司存在重大经营风险

D. 基金及公司存在重大隐患

A. 资金清算部

B. 信息技术部

C. 注册登记部

D. 风险管理部

A. 基金投资运作的基础部门

B. 由各个基金公司自行设立

C. 是非常设的议事机构

D. 对基金公司各项重大投资活动进行管理

A. 房地产

B. 商品基金

C. 非上市公司股权

D. ETF

A. 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可

B. 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

C. 证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

D. 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格

A. 公开监管机构全部业务活动内容

B. 要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化

C. 市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

D. 监管部门对被监管对象给予公正待遇

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 在宣传销售基金产品时，基金从业人员应正确向其揭示投资风险，不得做出不当承诺

B. 证券投资基金活动应遵循公平.公开.公正的原则，不得进行内幕交易

C. 基金业是个竞争激烈的行业，基金从业人员应为了公司排挤竞争对手

D. 基金从业人员不得利用资金优势.持股优势等误导和干扰市场

A. ①②③

B. ①③④

C. ①②④

D. ①②③④