在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（）.

A. 当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份

B. 客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则

C. 需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息

D. 证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息

A. 1、2、3

B. 2、3、4

C. 1、3、4

D. 1、2、3、4

A. 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令

B. 期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定

C. 期货公司从业人员不得私下接受客户委托进行期货交易

D. 期货公司未经客户委托或者未按客户委托内容，可以擅自进行期货交易

A. 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等

B. 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C. 对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D. 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

A. 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托.网上委托.电话委托和热键委托等

B. 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C. 对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D. 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

A. ①②③

B. ①②③④

C. ①③④

D. ①②④

A. ①②③

B. ①②④

C. ③④

D. ①②③④

A. 证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动

B. 证券经纪商，是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C. 证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖

D. 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

A. 证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核

B. 证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件

C. 客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育

D. 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访

A. 受托人应当亲自处理委托事务，经委托人同意，受托人可以转委托

B. 受托人处理委托事务取得的财产应转交给委托人

C. 对无偿的委托合同，因受托人故意或者重大过失给委托人造成损失的，委托人不应请求赔偿损失

D. 受托人为处理委托事务垫付的必要费用，委托人应当偿还该费用并支付利息

A. 证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B. 与客户是委托代理关系

C. 必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D. 承担交易中的价格风险

A. 30

B. 50

C. 60

D. 100

A. 擅自运用客户资金或者其他委托.信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B. 擅自运用多个客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C. 擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D. 擅自运用客户资金或者其他委托.信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

A. 委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

B. 委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议

C. 我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格

D. 委托第三方机构募集的，应当严格遵守合格投资者制度和募集规定，履行对投资者的评估和投资者风险确认程序

A. 1、2、3

B. 2、3、4

C. 1、2、4

D. 1、2、3、4

A. 证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

B. 证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

D. 证券经纪人只能是自然人

A. ①③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③

A. 向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

B. 误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿

C. 私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券

D. 提供.传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

A. 甲

B. 该期货公司

C. 甲和期货公司

D. 都不承担

A. ①②

B. ②③

C. ①③④

D. ①②③④

A. 委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，无须支付服务费

B. 采用自行募集方式募集，基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金，又可以销售其他基金管理人的产品

C. 采用委托募集方式募集，可以委托期货公司.保险机构.证券投资咨询机构等

D. 采用委托募集方式募集，基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议

A. 单个资产管理计划的委托人不得超过200人

B. 单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制

C. 客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币

D. 客户委托的初始资产合计不得超过50亿元人民币

A. 接受客户委托为其进行期货交易，需要签订书面合同

B. 交易前，同客户签订盈利保障合同

C. 在经纪业务中，不得与客户约定分享利益或共担风险

D. 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。

A. 期货公司客户保证金安全存管制度

B. 是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C. 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D. 是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

A. 上海证券交易所或深圳证券交易所

B. 证券经纪商

C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

D. 中国证券业协会

A. 对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

B. 王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效

C. 经办人应当被开除

D. 期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

A. 证券经纪人

B. 证券公司客户经理

C. 做市商

D. 委托代理人

A. 如果某人独立地承包了施工项目，承包人为施工人

B. 在分包的情况下，只要是独立承建的承包人，就应当认定为施工人

C. 在共同承建的情况下，数个共同的承建人应推选出施工人

D. 在共同承建的情况下，数个共同的承建人都应认定为施工人

E. 建造人委托他人施工，受托人都是自然人的，委托人和受托人都是施工人

A. 如果某人独立地承包了施工项目，承包人为施工人

B. 在分包的情况下，只要是独立承建的承包人，就应当认定为施工人

C. 在共同承建的情况下，数个共同的承建人应推选出施工人

D. 在共同承建的情况下，数个共同的承建人都应认定为施工人

E. 建造人委托他人施工，受托人都是自然人的，委托人和受托人都是施工人

A. 在电话里通知另一理事代为出席

B. 委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托

C. 以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席

D. 该理事不得委托他人代为出席

A. 受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策.独立运作

B. 证券公司应当对委托人的资信状况.收益预期.风险承受能力.投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性

C. 为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺收益条款

D. 证券公司应当封闭运作.专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理.独立运作

A. 客户一旦下达委托就不得撤销

B. 证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销

C. 客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果

D. 在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单

A. 违规为客户证券交易提供融资.融券等信用市场

B. 违反规定为客户开立账户

C. 将客户的资金账户.证券账户提供给他人使用

D. 客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

A. 经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

B. 证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

C. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

D. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同.对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

A. 根据规定，沈某可以委托其有选举权的弟弟代为投票

B. 沈某的弟弟接受委托投票的人数不得超过3人

C. 若沈某的弟弟提名为村民委员会候选人，可以接受委托

D. 沈某可以口头委托，不用办理书面委托手续

E. 若沈某的弟弟接受委托，则他不能再委托他人代投

A. 单项委托服务

B. 旅游咨询服务

C. 选择性旅游服务

D. 散客旅游服务

A. 单项委托服务

B. 旅游咨询服务

C. 选择性旅游服务

D. 散客旅游服务

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①③④

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅳ

A. 高级管理层；委托机构

B. 高级管理层；受托机构

C. 董事会；委托机构

D. 董事会；受托机构

A. 委托方

B. 接受委托方

C. 双方共同

D. 第三方

A. 证券经纪业务

B. 证券投资咨询业务

C. 证券自营业务

D. 证券承销与保荐业务

A. 介绍业务的范围

B. 执行期货保证金安全存管制度的措施

C. 报酬支付及相关费用的分担方式

D. 为客户提供融资的利率约定

A. 信托公司

B. 证券公司

C. 期货公司

D. 保险公司

A. Ⅰ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 如果某人独立地承包了施工项目，承包人为施工人

B. 在分包的情况下，只要是独立承建的承包人，就应当认定为施工人

C. 在共同承建的情况下，数个共同的承建人应推选出施工人

D. 在共同承建的情况下，数个共同的承建人都应认定为施工人

E. 建造人委托他人施工，受托人都是自然人的，委托人和受托人都是施工人

A. 如果某人独立地承包了施工项目，承包人为施工人

B. 在分包的情况下，只要是独立承建的承包人，就应当认定为施工人

C. 在共同承建的情况下，数个共同的承建人应推选出施工人

D. 在共同承建的情况下，数个共同的承建人都应认定为施工人

E. 建造人委托他人施工，受托人都是自然人的，委托人和受托人都是施工人

A. ①②③④

B. ①③④

C. ②③④

D. ①④

A. ①②③④

B. ②④

C. ③④

D. ①③

A. 证券公司不得挪用客户交易结算资金

B. 证券公司不得挪用客户委托管理的资产

C. 证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

D. 证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益