A. 全球存托凭证
B. 美国存托凭证
C. 欧洲存托凭证
D. 香港存托凭证
搜题
第2题
A. 全球存托凭证
B. 美国存托凭证
C. 无担保的存托凭证
D. 有担保的存托凭证
第3题
A. 沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易
B. 沪伦通包括南.北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt），是指由存托人签发.以境外证券为基础在中国境内发行.代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）
C. 沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发.以沪市A股为基础在英国发行.代表中国境内基础证券权益的证券
D. 沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式
第4题
A. 1、2
B. 1、3
C. 2、4
D. 1、2、3、4
第6题
A. ③④
B. ①②③
C. ②③④
D. ①②③④
第12题
A. 英国金融服务局（FSA）
B. 英国金融行为局（FCA）
C. 美国洲际交易所（ICE）
D. 英国上市监管署（UKLA）
第14题
A. 交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值
B. 交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值
C. 有充足理由表明估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D. 交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的公允价值估值
第18题
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第19题
A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
第20题
A. QDII可以融资购买证券
B. QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品
C. QDII可以投资贵金属凭证
D. QDII可以投资房地产抵押按揭
第21题
A. 依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B. 公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
C. 非依法发行的证券，可以进行买卖
D. 证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式
第23题
A. 资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B. 保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C. 证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D. 商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
第24题
A. 从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50％
B. 众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力
C. 证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者
D. 个人投资者是证券市场最广泛的投资者
第25题
A. 证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B. 投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户
C. 证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D. 证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年
第26题
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第27题
A. 证券交易所是我国自律管理机构
B. 证券交易所是整个证券市场的核心
C. 证券交易所本身可以进行证券买卖
D. 证券交易所为证券交易提供了一个稳定.公开.高效的系统
第30题
A. 证券交易所可以持有证券
B. 证券交易所可以进行证券的买卖
C. 证券交易所决定证券交易的价格
D. 证券交易所应当创造公开.公平.公正的市场环境
第31题
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第32题
A. 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
B. 已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
C. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
D. 已经和依法可以在银行间市场交易的证券
第33题
A. 购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
B. 投资于与固定收益.股权.信用.商品指数.基金等标的物挂钩的结构性投资产品
C. 参与未持有基础资产的卖空交易
D. 购买不动产
第34题
A. 资产管理机构（即基金管理公司）而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B. 保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C. 证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D. 商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
第35题
A. 沪港通，指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B. 沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票
C. 港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票
D. 沪港通包括深股通和港股通两个部分
第38题
A. 证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间
B. 交易时间内因故停市，交易时间需要顺延
C. 国家法定假日证券交易所无须休市
D. 国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市
第39题
A. 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
B. 已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券
C. 经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
第41题
A. 证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令.办理清算交收的经营性活动
B. 证券经纪商，是指接受客户委托.代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C. 证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖
D. 证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系
第42题
A. 2
B. 402
C. 1
D. 400
第44题
A. 进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员
B. 未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
C. 证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告
D. 投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品
第45题
A. 该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过500万元的概率为5%
B. 有95%的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在500万元以上
C. 该公司的证券组合在一天内由于市场价格变化而带来的最大损失超过500万元的概率为95%
D. 有5%的把握保证该投资公司在下一个交易日内的损失在500万元以内
第46题
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
第47题
A. 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等
B. 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C. 对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D. 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
第48题
A. 客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托.网上委托.电话委托和热键委托等
B. 客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定
C. 对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施
D. 客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担
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