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第1题
A股.证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按（）元收取；B股每股交易佣金不足1美元的，按（）美元收取。
A.
4；1
B.
5；1
C.
4；0
D.
5：0
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第2题
下列说法中，正确的有（）①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④国债现券.企业债（含可转债）.国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
A.
①②③
B.
①②④
C.
②③④
D.
①②③④
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第3题
我国基金交易佣金征收的起点是（）元。
A.
1元
B.
5元
C.
10元
D.
15元
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第4题
买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按沪.深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（）。
A.
0元
B.
5元
C.
0.75元
D.
10元
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第5题
某投资者买入100份封闭式基金份额，买入价格1.80元/份，交易佣金率0.25%，按沪深交易所公布的收费标准，该交易佣金为（）元。
A.
0.55
B.
0.6
C.
0.45
D.
5
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第6题
封闭式基金份额交易费用计算规则如下（）。Ⅰ.我国基金交易佣金不得高于成交金额的0.3％Ⅱ.由证券公司向投资者收取Ⅲ.交易费用由证券登记公司与证券公司平分Ⅳ.不收取印花税
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第7题
投资者A计划购买100股某上市公司的股票，这时该公司的股票价格为20元／股，称之为基准价格。第一个交易日，投资者向经纪人下达限价指令，将目标购买价格定为19.5元，然而本交易日股票价格有所上涨，收盘价为20.2元。第二个交易日，投资者根据第一个交易日的情况修订了限价指令，将目标价格修订为20.5元／股.本交易日内最终成交80股，假设每股交易佣金为0.05元，且不考虑其他交易成本，股票收盘价格为21元／股。请问投资者损失了（）潜在投资收益。
A.
3.2％
B.
0.225％
C.
2.975％
D.
3.145％
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第8题
下列说法错误的是（）。
A.
佣金的收费标准因交易品种.交易场所的不同而有所差异
B.
证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰。
C.
证券交易的收费必须合理，并公开收费项目.收费标准和管理办法
D.
证券公司应当公示对应类别的投资者具体证券交易佣金收取标准，证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致
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第9题
对于基金交易费，下列说法不正确的是（）。
A.
基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B.
我国证券投资基金的交易费主要包括印花税.交易佣金.过户费.经手费.证管费
C.
交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D.
印花税.过户费.经手费.证管费等由托管人按有关规定收取
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第10题
投资者A计划购买100股某上市公司股票，该公司股票价格为20元/股，第一个交易日投资者向经纪人下达限价指令，将目标购买价格定为19.5元，但是本日股票上涨收盘价为20.2元。第二个交易日投资者将目标价格修改为20.5元一股，成交80股，假设每股交易佣金为0.05元，不考虑其他成本，股票收盘价为21元/股。机会成本为（）。
A.
1.6%
B.
1.4%
C.
1.2%
D.
1.0%
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第11题
关于基金交易费，下列说法错误的是（）。
A.
基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用
B.
我国证券投资基金的交易费主要包括印花税.交易佣金.过户费.经手费.证管费
C.
交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取
D.
交易费中的印花税.过户费.经手费.证管费等由托管人按有关规定收取
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第12题
投资者张三通过ABC证券公司购买股票，成交额为5000元，其中经手费为5元，印花税6元，经管费为0.5元，证管费为0.3元。该投资者应交的费用为（）元。
A.
5011.8
B.
5005.8
C.
5000
D.
5005
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第13题
投资者A计划购买100股某上市公司的股票，这时该公司的股票价格为20元／股，我们称为基准价格。第一个交易日，投资者向经纪人下达限价指令，将目标购买价格定为19.5元，然而本交易日股票价格有所上涨，收盘价为20.2元。第二个交易日，投资者根据第一个交易日的情况修订了限价指令，将目标价格修改为20.5元／股，本交易日内最终成交80股，假设每股交易佣金为0.05元，且不考虑其他交易成本，股票收盘价格为21元／股。试问机会成本等于（）。
A.
1％
B.
0.8％
C.
1.2％
D.
0.275％
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第14题
2016年6月29日，投资者A出售金额为55万元的股票，投资者B买入金额为60万元的股票，按照我国证券交易的纳税要求，A.B应当缴纳的印花税分别为（）元。
A.
0.600
B.
550.0
C.
550.600
D.
0.0
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第15题
某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（）。
A.
500％
B.
250％
C.
100％
D.
50％
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第16题
下列关于佣金管理的表述错误的是（）。
A.
佣金的收费标准因交易品种.交易场所的不同而有所差异
B.
证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税.证券监管费.证券交易经手费.登记过户费等其他费用合并列示
C.
证券交易的收费必须合理
D.
证券公司实际收取的证券交易佣金应当与公示标准一致
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第17题
（）由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A.
交易佣金
B.
印花税
C.
过户费
D.
经手费
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第18题
上海证券交易所和深圳证券交易所A股交易过户费的收费标准为按成交金额的（）向买卖双方投资者分别收取，对于优先股交易的登记过户费，均按照普通股下调（）向买卖投资双方分别收取。
A.
0.05‰；15％
B.
0.02‰：15％
C.
0.02‰；20％
D.
0.05‰；20％
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第19题
证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的（）。
A.
税收率
B.
过户费率
C.
交易佣金率
D.
到期收益率
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第20题
某投资者通过ABC证券公司卖出股票，成交额为8000元，其中经手费为7元，印花税8元，经管费为0.8元，证管费为0.2元。该投资者应交的费用为（）元。
A.
8015
B.
8008
C.
8016
D.
8001
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第21题
某基金2015年获得利润有：投资债券利息收入12万元，银行存款利息8万元，买卖股票获利20万元，权证行权获利20万元，赎回费扣除基本手续费余额10万元。则该基金的投资收益为（）。
A.
20万元
B.
52万元
C.
32万元
D.
40万元
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第22题
对于基金交易费，以下说法正确的是（）。Ⅰ基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时发生的相关交易费用Ⅱ交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取Ⅲ我国证券投资的交易费主要包括印花税.证管费.过户费.交易佣金.经手费Ⅳ印花税.过户费.经手费.证管费等由托管人按有关规定收取
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
（）不属于交易成本。
A.
印花税
B.
佣金
C.
承销费
D.
过户费
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第24题
按照沪.深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（）。
A.
0.05
B.
0.001
C.
0.003
D.
0.005
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第25题
在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件不包括（）。
A.
在上海证券交易所上市交易超过3个月
B.
股东人数不少于5000人
C.
融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
D.
融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
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第26题
2017年7月发布的《全球另类投资调查》报告指出，2016年全球另类资产管理总规模近6.5万亿美元。其中，（）管理规模最大。
A.
对冲基金
B.
直接私募股权基金
C.
私募股权FOF
D.
不动产策略
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第27题
负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于（）亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于（）亿美元或等值货币。
A.
10；1000
B.
10；100
C.
5；1000
D.
5；100
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第28题
关于证券公司向客户收取的佣金标准，下列表述错误的是（）。
A.
不得高于证券交易金额的3‰
B.
交易佣金标准由证券交易所制定
C.
不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费
D.
交易佣金标准备案一星期内无异议则正式实施
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第29题
我国基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券交易（）。
A.
营业税
B.
印花税
C.
个人所得税
D.
企业所得税
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第30题
以下股票可以作为融券标的证券的是（）。
A.
已上市交易2个月
B.
在本月波动幅度达到基准指数波动幅度的5.5倍
C.
该发行公司已完成股权分置改革
D.
股东人数为3000人
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第31题
下列费用不属于证券交易佣金的是（）。
A.
证券公司经纪佣金
B.
证券交易所手续费
C.
关税
D.
证券交易所交易监管费
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第32题
基金卖出股票时按照（）的税率征收证券交易印花税，而对买入交易不再征收印花税。
A.
1‰
B.
3‰
C.
5‰
D.
1.5‰
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第33题
根据财政部.国家税务总局的规定，从2008年9月19日起，基金卖出股票时按照（）的税率征收证券交易印花税。
A.
0.5‰
B.
1‰
C.
1.5‰
D.
2‰
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第34题
下列关于股票基金的说法，错误的是（）。
A.
股票基金的价格在每一个交易日内始终处于变化之中
B.
与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
C.
股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格
D.
股票型基金80%以上的资产为股票资产
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第35题
在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中，上海证券交易所对于可用于融资融券的标的证券做出了详细规定，如标的证券为股票的，须符合的条件有（）。Ⅰ在上海证券交易所上市交易超过3个月Ⅱ融资买入标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元Ⅲ股东人数不少于4000人Ⅳ股票发行公司已完成股权分置改革
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第36题
下列哪项交易活动中，征收印花税（）。
A.
基金卖出股票时
B.
买入交易
C.
机构投资者买卖基金份额
D.
个人投资者买卖基金份额
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第37题
某投资者买了1股A股票、10股B股票、5股C股票，A、B、C股票的价格分别是25元/股、4元/股、7元/股，A、B、C股票的β系数分别为0.7、1.2、2.4，则该股票组合的β值为（）。
A.
1.544
B.
1.086
C.
1.495
D.
1.433
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第38题
合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具是（）。
A.
股指期货
B.
在证券交易所交易或转让的股票.债券和权证
C.
证券投资基金
D.
以上都正确
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第39题
下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。
A.
证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金
B.
保证金可以用证券充抵
C.
融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.
保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户
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第40题
根据《证券投资基金法》，擅自变更持有5％以上股权的股东.实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。
A.
5万元以上50万元以下
B.
5万元以上30万元以下
C.
3万元以上10万元以下
D.
10万元以上100万元以下
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第41题
融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（）
A.
在交易所上市交易超过2个月
B.
融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C.
融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.
股东人数不少于4000人
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第42题
下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。1.证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理2.股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所.证券登记结算机构的规定缴纳保证金3.股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权4.股票期权交易实行当日无负债结算制度
A.
1、2、3、4
B.
1、2、3
C.
1、3、4
D.
1、4
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第43题
从2008年9月19日起，基金（）股票时按照（）的税率征收证券交易印花税。
A.
买入；1‰
B.
卖出；1‰
C.
买入；2‰
D.
卖出；2‰
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第44题
股票交易中属于单向收费的是（）。
A.
佣金
B.
经手费
C.
印花税
D.
证管费
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第45题
从（）起，对证券交易印花税实行单向征收。
A.
2007年6月5日
B.
2008年6月5日
C.
2008年9月19日
D.
2009年9月19日
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第46题
股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有（）。Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位Ⅱ.金融资产不低于300万元的个人Ⅲ.最近三年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.具备相应风险识别能力和风险承担能力
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第47题
按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。①证券投资基金②在证券交易所挂牌交易的股票③在证券交易所挂牌交易的债券④在证券交易所挂牌交易的权证⑤股指期货
A.
①③④
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤
D.
①②③④⑤
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第48题
证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易的（）。
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第49题
个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（）。
A.
申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
B.
参与证券交易24个月以上
C.
申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
D.
参与证券交易12个月以上
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第50题
A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为（）。
A.
0.625
B.
1
C.
1.6
D.
2
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
