央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（）。

A. 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券

B. 已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券

C. 经国家金融监督管理部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

D. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券

A. 证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可

B. 证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保

C. 证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

D. 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格

A. 50％

B. 60％

C. 70％

D. 80％

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 权证

B. 上市股票

C. 国债

D. 债券基金

A. 私募投资基金子公司

B. 证券公司另类子公司

C. 证券资产管理子公司

D. 保险资产管理公司

A. 经营证券经纪业务.证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

B. 经营融资融券业务.投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

C. 经营证券经纪业务.自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

D. 经营证券承销与保荐业务.研究咨询业务和自营业务的丁公司

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 实物资本

B. 真实资本

C. 虚拟资本

D. 风险资本

A. 投资者应当在证券公司.期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书

B. 不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易

C. 证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度

D. 保证金以现金.证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

A. 不得买卖基金份额

B. 可以买卖中国证监会规定的证券衍生品种

C. 可以买卖公开发行的股份有限公司股票

D. 可以买卖债券

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大.诱导性的标题或者用户，不得对证券估值.投资评级做出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门.人员或者特定对象

C. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人.上市公司.基金管理公司.资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

D. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

A. 中国证券业协会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 证券登记结算机构

D. 证券交易所

A. 客户交易结算资金可以和证券公司自有资金混合存放

B. 客户存放在证券公司有关交易结算资金属于证券公司

C. 客户支付与证券交易有关的税款，证券公司可以动用该客户的交易结算资金

D. 证券公司为确保自营业务结算交收，可以用客户的客户交易结算资金

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级做出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应提示投资者自主做出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料.调研纪要.分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大，诱导性的标题或者用语，不得对证券估值.投资评级作出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外

C. 证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义

D. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料.调研纪要.分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

A. 证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务

B. 证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户

C. 证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务

D. 证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅳ

A. 证券公司所在地所属中国证券业协会

B. 证券公司所在地所属中国证监会派出机构

C. 证券公司注册地所属中国证券业协会

D. 证券公司注册地所属中国证监会派出机构

A. 资产管理业务

B. 证券自营业务

C. 财务顾问业务

D. 证券代理业务

A. 90％

B. 80％

C. 70％

D. 60％

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 证券公司.证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程.披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C. 发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营.证券资产管理等业务

D. 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

A. 证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务

B. 证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务

C. 证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务

D. 证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务

A. 国家税收部门

B. 中国证监会

C. 中国结算公司

D. 证券交易所

A. 银行存款

B. 国债

C. 中央银行票据

D. 商品期货

A. 存券银行

B. 托管银行

C. 中央存托公司

D. 投资银行

A. Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅲ.Ⅳ

A. 公司（企业）和个人投资者

B. 资金盈余单位和赤字单位

C. 证券发行单位和证券投资单位

D. 证券公司和普通投资者

A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B. 担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C. 担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D. 证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

A. ①②③

B. ①②③④

C. ①③④

D. ②③④

A. 《证券公司柜台交易业务规范》

B. 《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》

C. 《中国证券市场金融衍生品交易主协议》

D. 《中国证券投资基金法》

A. 基金份额

B. 房地产

C. 贷款

D. 艺术品

A. 证券业协会

B. 中国人民银行

C. 国务院证券监督管理机构

D. 财政部

A. 中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用

B. 证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展

C. 我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司

D. 中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理

A. 股票

B. 货币

C. 艺术品

D. 金融衍生工具

A. 该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化

B. 该证券公司董事会通过了一项重要投资行为

C. 该证券公司接受了一项30万元的政府补助

D. 该证券公司分配股利或者增资的计划

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 5％

B. 10％

C. 15％

D. 20％

A. 1000万

B. 2000万

C. 5000万

D. 1亿

A. 银行间市场对应中央国债登记公司

B. 上海证券交易所对应中央国债登记公司

C. 深圳证券交易所对应中央国债登记公司

D. 银行间市场对应中国证券登记结算总公司

A. 私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目

B. 私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务

C. 私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金

D. 私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金

A. 《证券交易法》；《证券法》

B. 《证券法》；《投资公司法》

C. 《证券交易法》；《投资顾问法》

D. 《投资公司法》；《投资顾问法》

A. 1、2、3、4

B. 1、2、3

C. 1、3、4

D. 1、4

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《证券投资基金管理公司管理办法》

C. 《证券投资基金法》

D. 《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》

A. 证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B. 证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

C. 经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

D. 在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务

A. 观察名单不影响证券公司开展业务

B. 证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控

C. 证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单

D. 观察名单属于高度保密的名单

A. 证券公司.证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的独立性，发布证券研究报告相关人员的薪酬标准与外部媒体评价单一指标直接挂钩

B. 与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核

C. 证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐.财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩

D. 证券公司.证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告