（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。

A. 存券银行

B. 托管银行

C. 中央存托公司

D. 投资银行

A. 中国人民银行负责监督管理银行间债券市场

B. 其中介服务机构主要有全国银行间同业拆借中心.中央结算公司和上海清算所

C. 中央结算公司主要为市场的投资者提供报价平台

D. 上海清算所为银行间市场提供以中央对手净额清算为主的直接和间接的本.外币清算服务

A. 只在国家规定的证券登记结算机构办理登记托管

B. 只在中央国债登记结算有限责任公司办理登记托管

C. 在国家规定的证券登记结算机构办理总登记托管，在中央国债登记结算有限责任公司办理分登记托管

D. 在中央国债登记结算有限责任公司办理总登记托管，在国家规定的证券登记结算机构办理分登记托管

A. 证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准

B. 证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。

C. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

D. 证券登记结算机构可以挪用客户的证券

A. ③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. 全国银行间同业拆借中心

B. 上海清算所

C. 深圳清算所

D. 中央国债登记结算有限责任公司

A. 中国证券业协会

B. 中国证监会派出机构

C. 中国证券监督管理委员会

D. 中国证券登记结算有限责任公司

A. 全国银行间同业拆借中心

B. 中央结算公司

C. 银行间市场清算所股份有限公司

D. 交易所

A. 证券登记结算机构；证券登记结算机构

B. 证券登记结算机构；结算参与人

C. 结算参与人；结算参与人

D. 结算参与人；证券登记结算机构

A. 在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额

B. 清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算

C. 清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算

D. 在办理资金交收的同时完成证券的交割

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

A. 纯券过户

B. 见款付券

C. 见券付款

D. 券款对付

A. 是为证券交易提供集中登记.存管与结算服务，不以营利为目的的法人

B. 必须经国务院证券监督管理机构批准设立

C. 机构为证券市场提供安全.高效的证券登记结算服务

D. 机构设会员大会.理事会和专门委员会

A. 中国结算公司

B. 证券公司

C. 托管人

D. 证券登记结算机构

A. 中国结算公司

B. 证券公司

C. 托管人

D. 证券登记结算机构

A. 中央结算公司

B. 上海清算所

C. 全国银行间同业拆借中心

D. 中国人民银行

A. 证券登记结算机构不得挪用客户的证券

B. 投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户

C. 证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

D. 证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年

A. ①②

B. ②④

C. ①③④

D. ①③

A. 欧洲证券和市场管理局（ESMA）负责对各成员国证券监管部门的监督和协调

B. 欧盟各成员国证券监管部门负责日常监管

C. AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于12.5万欧元

D. ESMA负责起草相关监管和执行技术准则，确保各国对AIFMD的一致应用

A. ①②④

B. ②③④

C. ①②③④

D. ①③

A. 中央国债登记结算有限责任公司

B. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C. 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

D. 中国证券登记结算有限责任公司

A. 中央银行是代表一国政府发行法偿货币.制定和执行货币政策.实施金融监管的重要机构

B. 中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券

C. 在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利

D. 中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性

A. 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

B. 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为

C. 证券发行人负责证券发行的主承销工作

D. 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构

A. 基金管理人负责组织清算小组进行清算

B. 清算小组由基金管理人.基金托管人以及相关中介服务机构组成

C. 清算分配方案由合伙协议进行约定

D. 清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露

A. 在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户

B. 在证券交易所开立债券托管账户

C. 向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户

D. 向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户

A. 国务院证券监督管理机构

B. 证券交易所

C. 国务院金融监督管理机构

D. 证券登记结算机构

A. 中国证券登记结算有限责任公司

B. 证券交易所

C. 中国证券业协会

D. 国务院证券监督管理机构

A. “特殊机构”是指证券公司.基金管理公司及其子公司.保险公司.信托公司.银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体

B. “产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品

C. 特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京.上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理

D. “产品”证券账户的开立.变更.注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理

A. 中国银行

B. 中央银行

C. 同业拆借银行

D. 美联储

A. 信托（契约）型股权投资基金的清算由基金管理人负责

B. 信托（契约）型股权投资基金清算小组由基金投资者负责组织，并由基金管理人.基金托管人以及相关中介服务机构组成

C. 信托（契约）型股权投资基金的清算分配方案由基金投资者.基金管理人进行约定

D. 清算小组应编制清算报告，并向基金投资者进行披露

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 存款准备金

B. 法定存款准备金

C. 超额存款准备金

D. 库存资金

A. 客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行.柜面服务.多媒体自助终端等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托.自助委托的方式发出转账指令

B. 客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起

C. 中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

D. 证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 证券登记结算机构

D. 证券发行机构

A. 法人清算原则

B. 共同对手方制度

C. 货银对付原则

D. 分级结算原则

A. 1972

B. 1973

C. 1974

D. 1975

A. 上海.香港

B. 深圳.北京

C. 上海.北京

D. 上海.深圳

A. 正确

B. 错误

A. 收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B. 收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C. 付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户.对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D. 证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

A. ①③④

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. 中国证监会

B. 基金投资者

C. 基金管理人

D. 基金托管人

A. 资金结算分清算和交收两个环节

B. 清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为

C. 交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程

D. 资金清算是注册登记机构为明确所有的投资者申购和赎回数据信息而进行的

A. Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 证券的存管和过户

B. 公布证券交易即时行情

C. 证券持有人名册登记

D. 受发行人的委托派发证券权益

A. 非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

B. 非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

C. 非结算会员的自有账户中的资金

D. 属于非结算会员自有的有价证券

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 期货公司

B. 期货结算机构

C. 期货中介机构

D. 中国期货保证金监控中心

A. 清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产

B. 解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算

C. 人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行

D. 调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行

A. 基金托管人的注册登记系统

B. 中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统

C. 基金管理人的注册登记系统

D. 中央国债登记结算公司的注册登记系统

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ