更多“继美国之后，各国及地区相继推出了适合本国（地区）的存托凭证，比如（）。Ⅰ全球存托凭证Ⅱ欧洲存托凭证Ⅲ中国澳门存托凭证Ⅳ中国台湾存托凭证”相关的问题
第1题
继美国之后，各国及地区相继推出了适合本国（地区）的存托凭证，比如（）。Ⅰ全球存托凭证Ⅱ欧洲存托凭证Ⅲ中国澳门存托凭证Ⅳ中国台湾存托凭证
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第2题
（）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证。
A.
全球存托凭证
B.
美国存托凭证
C.
欧洲存托凭证
D.
香港存托凭证
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第3题
（）是由发行公司委托存券银行发行的。
A.
全球存托凭证
B.
美国存托凭证
C.
无担保的存托凭证
D.
有担保的存托凭证
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第4题
（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。
A.
全球存托凭证
B.
美国存托凭证
C.
无担保的存托凭证
D.
有担保的存托凭证
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第5题
参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（）。①美国证券交易委员会②存券银行③托管银行④中央存托公司
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第6题
按照基础（）是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。
A.
证券发行人
B.
保荐代表人
C.
证券托管人
D.
证券投资人
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第7题
大多数全球存托凭证在（）进行交易。Ⅰ美国证券交易所Ⅱ发行公司所在国家交易所Ⅲ伦敦证券交易所Ⅳ卢森堡证券交易所
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第8题
存托人应当承担的职责包括（）。①安排存放存托凭证基础财产②存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带陪偿责任③建立并维护存托凭证持有人名册④办理存托凭证的签发与注销
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第9题
公司发行的权益类证券可以分为（）。Ⅰ股票Ⅱ存托凭证Ⅲ基金Ⅳ认股权证
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
（）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A.
证券凭证
B.
国外凭证
C.
存托凭证
D.
流通凭证
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第11题
有担保的美国存托凭证（ADRs）可分为（）。Ⅰ一级公募ADRsⅡ二级公募ADRsⅢ三级公募ADRsⅣ144A规则下的私募ADRs
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第12题
对于发行人来说，发行存托凭证可以（）。Ⅰ扩大市场容量Ⅱ增强筹资能力Ⅲ削弱筹资能力Ⅳ规避跨国投资的风险
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第13题
关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。
A.
沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易
B.
沪伦通包括南.北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt），是指由存托人签发.以境外证券为基础在中国境内发行.代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt）
C.
沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发.以沪市A股为基础在英国发行.代表中国境内基础证券权益的证券
D.
沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式
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第14题
下列说法正确的是（）。①存托凭证，是指有存托人签发.以境外证券为基础在中国境内发行.代表境外基础证券权益的证券②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人.上市公司的义务，承担相应的法律责任③证券公司可以担任存托人④存托人不能委托境外金融机构担任托管人
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第15题
（）是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A.
存托凭证
B.
可转换债券
C.
权证
D.
大额可转让存单
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第16题
中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）。①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼④存托凭证持有人与境外基础证券发行人.存托人.证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解
A.
①②③④
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③
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第17题
存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。
A.
英国金融服务局（FSA）
B.
英国金融行为局（FCA）
C.
美国洲际交易所（ICE）
D.
英国上市监管署（UKLA）
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第18题
个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券）②不存在严重的不良诚信记录③不存在境内法律.上海证券交易所业务规则等规定的禁止或限制参与证券交易的情形
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第19题
下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（）。Ⅰ.美国称“共同基金”Ⅱ.英国称“单位信托基金”Ⅲ.日本称“单位信托基金”Ⅳ.我国香港地区称“证券投资信托基金”
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第20题
下列关于QDII基金的表述，正确的是（）。
A.
QDII可以融资购买证券
B.
QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品
C.
QDII可以投资贵金属凭证
D.
QDII可以投资房地产抵押按揭
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第21题
下列选项中，QDII基金可以投资的行为是（）。
A.
购买不动产
B.
购买房地产抵押按揭
C.
购买实物商品
D.
投资住房按揭支持证券
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第22题
（）是指美国的证券中央保管和清算机构，负责ADR的保管和清算。
A.
存券银行
B.
托管银行
C.
中央存托公司
D.
投资银行
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第23题
境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权益相当。Ⅰ.参与重大决策Ⅱ.资产收益Ⅲ.剩余财产分配Ⅳ.日常经营
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第24题
发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（）。①投资者身份②日期③发行利率④期限
A.
①②
B.
①②③
C.
②③
D.
①②③④
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第25题
根据有关规定，除中国证监会另有规定外，QDII基金可以（）。
A.
购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
B.
投资于与固定收益.股权.信用.商品指数.基金等标的物挂钩的结构性投资产品
C.
参与未持有基础资产的卖空交易
D.
购买不动产
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第26题
QDII可以投资于下面（）金融产品或工具。①银行存款②政府债券③远期合约、互换④回购协议
A.
①②
B.
①③
C.
①②③
D.
①②③④
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第27题
对发行人而言，发行存托凭证能够带来的好处有（）1.市场容量大，筹资能力强2.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低3.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算4.上市交易的ADR须经SEC注册，有助于保障投资者权益
A.
1、2
B.
1、3
C.
2、4
D.
1、2、3、4
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第28题
在中华人民共和国境内，股票.公司债券.存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（）。
A.
《保险法》
B.
《担保法》
C.
《证券法》
D.
《证券投资基金法》
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第29题
下列选项中国家与证券投资基金的称谓对应正确的是（）。
A.
我国香港地区，共同基金
B.
日本，单位信托基金
C.
英国，证券投资信托基金
D.
美国，共同基金
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第30题
中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）Ⅰ.香港联合交易所Ⅱ.深圳证券交易所Ⅲ.上海证券交易所Ⅳ.台湾证券交易所
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第31题
下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（）。1.各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售2.各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不可继续发售3.凭证式国债采用“随买随卖”.利率按实际持有天数分档计付的交易方式4.承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额
A.
1、4
B.
1、3
C.
2、3
D.
1、3、4
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第32题
世界各国和地区对证券投资基金的称谓有所不同，在中国香港的称谓是（）。
A.
共同基金
B.
单位信托基金
C.
集合投资计划
D.
证券投资信托基金
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第33题
在英国和我国香港特别行政区，证券投资基金被称为（）。
A.
共同基金
B.
单位信托基金
C.
集合投资基金
D.
证券投资信托基金
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第34题
证券投资基金在我国台湾被称为（）。
A.
共同基金
B.
单位信托基金
C.
集合投资基金
D.
证券投资信托基金
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第35题
（）是证券投资基金在美国的称谓。
A.
共同基金
B.
单位信托基金
C.
集合投资基金
D.
证券投资信托基金
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第36题
证券投资基金在（）被称为共同基金。
A.
美国
B.
英国
C.
中国香港
D.
日本
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第37题
目前我国发行的普通国债有（）。①记账式国债②储蓄国债（凭证式）③储蓄国债（电子式）④附息式国债
A.
①②③④
B.
①②③
C.
①②④
D.
②③④
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第38题
中国证监会对公募基金管理人出现重大风险的，采取下列（）监管措施。Ⅰ.限制令Ⅱ.整顿Ⅲ.托管Ⅳ.接管
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
资产管理计划可以投资于（）资产。
A.
上市公司股票
B.
同业存单
C.
存托凭证
D.
银行存款
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第40题
（）依法可以要求合格境外投资者.托管人.证券公司等机构提供合格境外投资者的相关资料，并进行必要的询问.检查。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.国家外汇管理局Ⅲ.中国证券交易所Ⅳ.中国证券业协会
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第41题
下列关于证券投资基金称谓的叙述中，正确的是（）。
A.
证券投资基金在英国被称为“共同基金”
B.
证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
C.
证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”
D.
证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”
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第42题
在我国，传统的资产管理行业主要是（）。Ⅰ.基金管理公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.信托公司Ⅳ.证券公司
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第43题
权证的基本要素包括（）。Ⅰ权证类别Ⅱ标的资产Ⅲ存续时间Ⅳ行权比例
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第44题
从区域看，全球投资基金的资产主要集中在（）。Ⅰ.北美Ⅱ.东亚Ⅲ.欧洲Ⅳ.南美
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅲ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第45题
下列选项中.采用托管人结算模式的托管资产类型的有（）。Ⅰ证券投资基金Ⅱ证券公司集合资产管理计划Ⅲ证券公司单一客户资产管理计划Ⅳ信托计划
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第46题
下列关于基金与银行储蓄存款的说法，正确的是（）。Ⅰ.银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种信用凭证Ⅱ.基金与银行储蓄存款的性质不同Ⅲ.基金的风险大于银行储蓄存款的风险Ⅳ.信息披露程度相同
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第47题
与国内债券相比，国际债券具有（）特点。Ⅰ.存在信用风险Ⅱ.存在汇率风险Ⅲ.发行规模大Ⅳ.资金来源广
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
指定商业银行.资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送（）。Ⅰ.客户的交易结算资金的存管或动用情况Ⅱ.客户委托资金的存管或动用情况Ⅲ.客户银行账户内资金的存管或动用情况Ⅳ.客户担保账户内证券的存管或动用情况
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第49题
财政部和中国人民银行一般每（）确定一次凭证式国债的承销团资格。
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第50题
中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。①证券市场②货币市场③信托市场④期货市场
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搜题
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