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首页>试题列表>从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》的有关要求,不得()。
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[单选题]

从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》的有关要求,不得()。

A. 将客户备付金用于基金赎回垫支

B. 存放备付金

C. 使用备付金

D. 划转客户备付金

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第1题

从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照《支付机构客户备付金存管办法》的有关要求,不得()。

A. 将客户备付金用于基金赎回垫支

B. 存放备付金

C. 使用备付金

D. 划转客户备付金

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第2题

从事基金销售支付结算业务的非银行支付机构应当严格按照()有关要求存放.使用.划转客户备付金,不得将客户备付金用于基金赎回垫支。

A. 《支付机构客户备付金存管办法》

B. 《支付机构预付卡业务管理办法》

C. 《支付机构网络支付业务管理办法》

D. 《非银行支付机构网络支付业务管理办法》

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第3题

按照规定办理基金销售结算资金的划付,是()的法定义务。

A. 基金份额登记机构

B. 基金销售支付机构

C. 基金评价机构

D. 基金投资顾问机构

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第4题

基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得()的支付业务许可证资格。

A. 商业银行

B. 中国人民银行

C. 原中国银监会

D. 原中国保监会

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第5题

下列关于基金销售机构职责规范的说法,正确的是()。

A. 委托基金管理人开立基金销售结算专用账户

B. 基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料

C. 书面协议委托其他机构代为办理基金业务

D. 对基金客户进行身份识别

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第6题

基金销售机构需进行严格的账户管理,下列说法正确的是()。Ⅰ.禁止任何单位或个人挪用基金销售结算资金,但经证监会批准的情况下除外Ⅱ.相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产Ⅲ.涉及基金销售结算专用账户开立.使用.监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产Ⅳ.基金销售结算专用账户是指基金销售机构.基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集.暂存.划转基金销售结算资金的专用账户

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第7题

下列说法中错误的是()。

A. 保险公司可申请从事基金代理销售

B. 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的,应当按照中国证监会的规定进行备案

C. 基金评价机构是指从事基金会计核算.估值及相关信息披露等业务活动的机构

D. 基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务,应当具有合理的依据

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第8题

下列关于基金销售费用的说法中,错误的是()。

A. 销售基金产品前,基金销售机构应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式

B. 按照基金合同和招募说明书的约定并公告,可以对不同的投资人适用不同费率

C. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

D. 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

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第9题

根据《证券投资基金法》,基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的,处()。

A. 1万元以上30万元以下罚款

B. 10万元以上30万元以下罚款

C. 1万元以上50万元以下罚款

D. 10万元以上50万元以下罚款

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第10题

《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面,下列说法正确的是()。Ⅰ.未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人.基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第11题

下列关于基金销售费用具体规范的说法中,错误的是()。Ⅰ.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费Ⅱ.未经招募说明书载明并公告,可以对不同投资人适用不同费率Ⅲ.客户维护费不得从基金管理费中列支Ⅳ.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定,双方在各项费用上的分成比例

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第12题

下列关于证券公司柜台市场发行.销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是()。

A. 收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B. 收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C. 付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户.对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D. 证券公司与其第三方存管客户发生交易的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

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第13题

暂不具备直接支付条件的统筹地区医疗保障部门可根据需要开设一个城乡医疗救助基金支出户(以下简称支出户),关于支出户的说法错误的是()。

A. 一个统筹地区至多开设二个支出户

B. 全部医疗救助补助支出实行直接支付的地区,不设支出户

C. 支出户除向定点医疗机构和定点零售药店结算垫付医疗费用、向医疗救助对象支付救助资金外,不得发生其他支出业务

D. 支出户发生的业务原则上通过转账方式,逐步减少并取消现金支出

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第14题

关于劳务分包款管理,劳务分包工程的发包人和劳务工程承包人必须在分包合同中明确约定的内容包括()。

A. 劳务款的支付账户

B. 劳务款的支付时间

C. 劳务款的支付的有效时限

D. 劳务款的结算方式

E. 保证按期支付的相应措施

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第15题

基金销售机构应当履行下列()义务。Ⅰ.向投资人充分揭示投资风险Ⅱ.向投资人销售合适的基金产品Ⅲ.确保销售结算资金安全Ⅳ.妥善保存登记数据

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第16题

()不属于基金销售结算资金。

A. 基金赎回资金

B. 基金申购资金

C. 基金投资收益

D. 基金现金分红

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第17题

下列关于基金销售结算资金的说法中,错误的是()。

A. 相关机构破产或清算时,其结算资金属于破产或清算财产

B. 在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转

C. 由基金销售机构.基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

D. 禁止挪用

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第18题

关于保本浮动收益理财计划,下列说法正确的是()。

A. 指商业银行在对潜在目标客户群分析研究的基础上,针对特定目标客户群开发设计并销售的资金投资和管理计划

B. 指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付,本金以外的投资风险由客户承担,并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划

C. 指商业银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益,并不保证客户本金安全的理财计划

D. 指商业银行按照约定条件向客户承诺支付固定收益,银行承担由此产生的投资风险,或银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险,其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配,并共同承担相关投资风险的理财计划

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第19题

根据《关于建立城镇职工基本医疗保险制度的决定》,下列关于职工基本医疗保险支付方式的说法,正确的是()。

A. 统筹基金收不抵支时.可以使用个人账户基金支付

B. 统筹基金的起付标准应当为当地职工月平均工资的10%左右

C. 超过最高支付限额的医疗费用可以通过商业医疗保险等途径解决

D. 起付标准以上、最高支付限额以下的医疗费用全部由统筹基金支付

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第20题

基金管理人应当在基金()报告和基金()报告中披露从基金财产中计提的管理费.托管费.基金销售服务费的金额,并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。

A. 季度:半年度

B. 半年度:年度

C. 季度:年度

D. 半年度:季度

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第21题

()需要披露从基金财产中计提的管理费.托管费.基金销售服务费的金额。

A. 基金半年度报告

B. 基金月度报告

C. 基金季度报告

D. 每日更新的基金数值报告

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第22题

可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有()。Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算Ⅱ.收取客户应当归还的资金.证券Ⅲ.收取客户应当支付的利息.费用.税款Ⅳ.按照规定或约定处分担保物

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第23题

从事公开募集基金的()等基金服务业务的机构,应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。

A. 销售支付

B. 份额登记

C. 投资顾问

D. 以上都是

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第24题

期货公司向客户收取的保证金,属于()所有。

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 客户

D. 期货监督管理机构

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第25题

关于劳务费的支付管理,总分包合作双方必须依法签订分包合同,分包合同应约定支付劳务人工费的()。

A. 支付时间

B. 结算方式

C. 支付账户

D. 主管人员

E. 保证按期支付的措施

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第26题

根据基金销售费用其他规范,基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从()中支付的客户维护费总额。

A. 基金管理费

B. 基金托管费

C. 基金交易费用

D. 基金运作费用

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第27题

基金管理人应当在()的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。

A. 每个月

B. 每季度

C. 每半年

D. 每年

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第28题

基金交易确认的机构是()。

A. 基金销售机构

B. 基金销售支付机构

C. 基金份额登记机构

D. 基金评价机构

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第29题

在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后,双方解除债券质押关系,这种债券交易结算方式是()。

A. 见券付款

B. 券款对付

C. 见款付券

D. 迟付券款

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第30题

《工伤保险条例》的规定,职工因工作遭受事故伤害或者患职业病需要暂停工作接受工伤医疗的,在停工留薪期内,其薪酬()。按照相应的伤残待遇标准,由所在单位按月支付按照原工资福利待遇标准,由所在单位按月支付按照社会保险行政部门有关规定,由所在单位一次性支付根据实际情况,由工伤保险基金支付

A. 按照相应的伤残待遇标准,由所在单位按月支付

B. 按照原工资福利待遇标准,由所在单位按月支付

C. 按照社会保险行政部门有关规定,由所在单位一次性支付

D. 根据实际情况,由工伤保险基金支付

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第31题

《工伤保险条例》的规定,职工因工作遭受事故伤害或者患职业病需要暂停工作接受工伤医疗的,在停工留薪期内,其薪酬()。

A. 按照相应的伤残待遇标准,由所在单位按月支付

B. 按照原工资福利待遇标准,由所在单位按月支付

C. 按照社会保险行政部门有关规定,由所在单位一次性支付

D. 根据实际情况,由工伤保险基金支付

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第32题

《工伤保险条例》的规定,职工因工作遭受事故伤害或者患职业病需要暂停工作接受工伤医疗的,在停工留薪期内,其薪酬()。按照相应的伤残待遇标准,由所在单位按月支付按照原工资福利待遇标准,由所在单位按月支付按照社会保险行政部门有关规定,由所在单位一次性支付根据实际情况,由工伤保险基金支付

A. 按照相应的伤残待遇标准,由所在单位按月支付

B. 按照原工资福利待遇标准,由所在单位按月支付

C. 按照社会保险行政部门有关规定,由所在单位一次性支付

D. 根据实际情况,由工伤保险基金支付

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第33题

《工伤保险条例》的规定,职工因工作遭受事故伤害或者患职业病需要暂停工作接受工伤医疗的,在停工留薪期内,其薪酬()。

A. 按照相应的伤残待遇标准,由所在单位按月支付

B. 按照原工资福利待遇标准,由所在单位按月支付

C. 按照社会保险行政部门有关规定,由所在单位一次性支付

D. 根据实际情况,由工伤保险基金支付

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第34题

《工伤保险条例》的规定,职工因工作遭受事故伤害或者患职业病需要暂停工作接受工伤医疗的,在停工留薪期内,其薪酬()。按照相应的伤残待遇标准,由所在单位按月支付按照原工资福利待遇标准,由所在单位按月支付按照社会保险行政部门有关规定,由所在单位一次性支付根据实际情况,由工伤保险基金支付

A. 按照相应的伤残待遇标准,由所在单位按月支付

B. 按照原工资福利待遇标准,由所在单位按月支付

C. 按照社会保险行政部门有关规定,由所在单位一次性支付

D. 根据实际情况,由工伤保险基金支付

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第35题

《工伤保险条例》的规定,职工因工作遭受事故伤害或者患职业病需要暂停工作接受工伤医疗的,在停工留薪期内,其薪酬()。

A. 按照相应的伤残待遇标准,由所在单位按月支付

B. 按照原工资福利待遇标准,由所在单位按月支付

C. 按照社会保险行政部门有关规定,由所在单位一次性支付

D. 根据实际情况,由工伤保险基金支付

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第36题

《工伤保险条例》的规定,职工因工作遭受事故伤害或者患职业病需要暂停工作接受工伤医疗的,在停工留薪期内,其薪酬()。按照相应的伤残待遇标准,由所在单位按月支付按照原工资福利待遇标准,由所在单位按月支付按照社会保险行政部门有关规定,由所在单位一次性支付根据实际情况,由工伤保险基金支付

A. 按照相应的伤残待遇标准,由所在单位按月支付

B. 按照原工资福利待遇标准,由所在单位按月支付

C. 按照社会保险行政部门有关规定,由所在单位一次性支付

D. 根据实际情况,由工伤保险基金支付

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第37题

《工伤保险条例》的规定,职工因工作遭受事故伤害或者患职业病需要暂停工作接受工伤医疗的,在停工留薪期内,其薪酬()。

A. 按照相应的伤残待遇标准,由所在单位按月支付

B. 按照原工资福利待遇标准,由所在单位按月支付

C. 按照社会保险行政部门有关规定,由所在单位一次性支付

D. 根据实际情况,由工伤保险基金支付

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第38题

《工伤保险条例》的规定,职工因工作遭受事故伤害或者患职业病需要暂停工作接受工伤医疗的,在停工留薪期内,其薪酬()。按照相应的伤残待遇标准,由所在单位按月支付按照原工资福利待遇标准,由所在单位按月支付按照社会保险行政部门有关规定,由所在单位一次性支付根据实际情况,由工伤保险基金支付

A. 按照相应的伤残待遇标准,由所在单位按月支付

B. 按照原工资福利待遇标准,由所在单位按月支付

C. 按照社会保险行政部门有关规定,由所在单位一次性支付

D. 根据实际情况,由工伤保险基金支付

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第39题

《工伤保险条例》的规定,职工因工作遭受事故伤害或者患职业病需要暂停工作接受工伤医疗的,在停工留薪期内,其薪酬()。

A. 按照相应的伤残待遇标准,由所在单位按月支付

B. 按照原工资福利待遇标准,由所在单位按月支付

C. 按照社会保险行政部门有关规定,由所在单位一次性支付

D. 根据实际情况,由工伤保险基金支付

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第40题

《工伤保险条例》的规定,职工因工作遭受事故伤害或者患职业病需要暂停工作接受工伤医疗的,在停工留薪期内,其薪酬()。按照相应的伤残待遇标准,由所在单位按月支付按照原工资福利待遇标准,由所在单位按月支付按照社会保险行政部门有关规定,由所在单位一次性支付根据实际情况,由工伤保险基金支付

A. 按照相应的伤残待遇标准,由所在单位按月支付

B. 按照原工资福利待遇标准,由所在单位按月支付

C. 按照社会保险行政部门有关规定,由所在单位一次性支付

D. 根据实际情况,由工伤保险基金支付

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第41题

《工伤保险条例》的规定,职工因工作遭受事故伤害或者患职业病需要暂停工作接受工伤医疗的,在停工留薪期内,其薪酬()。

A. 按照相应的伤残待遇标准,由所在单位按月支付

B. 按照原工资福利待遇标准,由所在单位按月支付

C. 按照社会保险行政部门有关规定,由所在单位一次性支付

D. 根据实际情况,由工伤保险基金支付

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第42题

下列关于期货保证金的表述,错误的是()。

A. 非结算会员期货公司收取的保证金,除用于客户的期货交易外,任何机构和个人不得占用、挪用

B. 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来,只能通过各自的期货保证金账户办理

C. 非结算会员期货公司的客户出入金,只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

D. 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

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第43题

基金市场服务机构不包括()。

A. 基金份额注册登记机构

B. 律师事务所

C. 证券交易所

D. 投资顾问机构

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第44题

建设工程工程进度款结算方式分为()。

A. 按形象进度结算与支付

B. 按月结算与支付

C. 按季结算与支付

D. 分段结算与支付

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第45题

基金业协会采用会员制,下列不属于联席会员的是()。

A. 基金销售机构

B. 支付结算机构

C. 证券期货交易所

D. 律师事务所

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第46题

()作为专业.独立的中介服务机构,为基金提供会计服务。

A. 基金评价机构

B. 基金信息技术系统服务机构

C. 会计师事务所

D. 基金销售支付机构

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第47题

下列关于基金销售机构职责规范的说法,错误的是()。

A. 未签订书面销售协议,不得办理基金的销售业务

B. 可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

C. 任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金

D. 为客户开立基金账户时,应当对客户的洗钱风险进行等级划分

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第48题

下列关于股权投资基金服务机构的描述,正确的是()。

A. 主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金必须由基金托管机构托管

C. 基金管理人不得自行募集股权投资基金,需要委托基金销售机构募集

D. 只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

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第49题

下列关于货币市场基金宣传推介的规定,说法正确的是()。

A. 基金管理人可以保证基金最低收益

B. 除基金管理人.基金销售机构外,其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料

C. 除基金管理人.基金销售机构外,其他机构或者个人登载货币市场基金宣传推介材料的,觉得材料不符的,可以片面引用或者修改其内容

D. 基金销售支付结算机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动,可以直接进行

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第50题

下列关于《Q项条例》的出台,说法正确的是()。

A. Q条例禁止银行对活期存款支付利息,并且对多种银行存款设定了利率上限,这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金

B. Q条例禁止银行对定期存款支付利息,并且对多种银行存款设定了利率上限,这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金

C. Q条例禁止银行对活期存款支付利息,并且对多种银行存款设定了利率上限和下限,这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金

D. Q条例禁止银行对定期存款支付利息,并且对多种银行存款设定了利率上限和下限,这使得商业银行无法使用利率来吸引储户的资金

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