对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取（）.暂停履行职务.认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

A. 监管谈话

B. 出具警示函

C. 记入诚信档案

D. 以上都是

A. 监管谈话

B. 出具警示函

C. 拘留

D. 暂停履行职务

A. 罚款

B. 提示改正

C. 出具监管警示函

D. 暂停办理相关业务

A. 提示改正

B. 出具监管警示函

C. 事先报备

D. 以上都是

A. 1、3、4

B. 2、4

C. 1、2、3

D. 1、2、3、4

A. 对直接负责的主管人员依法给予开除的行政处分

B. 对其他直接责任人员依法给予撤职的行政处分

C. 对直接负责的主管人员或其他直接责任人员依法给予撤职或者开除的行政处分

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予撤职或者开除的行政处分

A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年

B. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C. 因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D. 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

A. 公司型基金由参与基金的投资者组成，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利.承担相应义务和责任

B. 基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任

C. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金

D. 基金管理人通过股份有限公司形成募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

A. 私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人

B. 私募基金子公司应当具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人

C. 私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录，未收到行政.刑事处罚.被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形。

D. 私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

A. 检查公司的财务

B. 对公司董事和高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

C. 列席股东大会会议

D. 提议召开临时股东会

A. 基金管理人依法应当承担的职责可以委托后而免除

B. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前，应当对基金服务机构开展尽职调查，了解其人员储备.业务隔离措施.软硬件设施.专业能力.诚信状况等情况

C. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前应与基金服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利义务及违约责任

D. 基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查

A. ①②④⑤

B. ②③④⑤

C. ①③④⑤

D. ①②⑤⑥

A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C. 业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

D. 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示.暗示他人从事相关交易活动

A. 停业整顿

B. 托管

C. 接管

D. 撤销

A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

B. 对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报

C. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

D. 利用职务之便牟取私利

A. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

C. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司.有限责任公司.股份有限公司的形式

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. ①③

B. ①②③

C. ②③④

D. ①②③④

A. 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

B. 配合并支持管理人、托管人履行职责

C. 配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

D. 办理资产支持证券发行事宜

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益

B. 中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理

C. 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以列席发行人的股东大会.董事会和监事会

D. 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事.监事.高级管理人员.证券服务机构及其签字人员的责任

A. 公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体

B. 在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式

C. 公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东

D. 公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 证券公司业务部门.分支机构应当配备具备3年以上的证券.金融.法律.会计.信息技术等有关领域工作经历

B. 合规管理人员不得兼任其他任何职务

C. 证券公司从事自营.投资银行.债券等合规风险管控难度较大的部门.工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员

D. 证券公司业务部门.分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

A. 1万元以下的罚款

B. 吊销该旅游公司的经营许可证

C. 限期恢复原状或者采取其他补救措施

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分

A. 1万元以下的罚款

B. 吊销该旅游公司的经营许可证

C. 限期恢复原状或者采取其他补救措施

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予处分

A. 高级管理人员是指公司的经理.副经理.财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员

B. 国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系

C. 关联关系是指公司控股股东.实际控制人.董事.监事.高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系

D. 实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系.协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

A. 基金管理人可以保证基金最低收益

B. 除基金管理人.基金销售机构外，其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料

C. 除基金管理人.基金销售机构外，其他机构或者个人登载货币市场基金宣传推介材料的，觉得材料不符的，可以片面引用或者修改其内容

D. 基金销售支付结算机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，可以直接进行

A. 副总经理

B. 首席风险官

C. 监事

D. 董事长

A. 王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查

B. 王某为证券公司高级管理人员

C. 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D. 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

A. 从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

B. 从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

C. 证券监管机构.证券基金业自律组织任职8年以上。

D. 最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。

A. 承诺最低收益

B. 保证按照诚实信用原则管理基金财产

C. 保证为其最大利益管理基金财产

D. 保证公平对待所管理的不同基金财产

A. 我国目前股权投资基金只能非公开募集，基金管理人须中国证监会行政审批而实行登记制度

B. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担

C. 公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制，而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

D. 基金管理人受托管理基金财产，应勤勉.忠实并且审慎尽职地履行受托责任，并有权根据约定收取相应收入

A. ①②④

B. ①②③④

C. ①③④

D. ①②③

A. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B. 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D. 持有或者控制期货公司5％以上股权的单位人员

A. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B. 为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

C. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

D. 持有或者控制期货公司5％以上股权的单位人员

A. 通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管

B. 管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任

C. 对基金财产承担相关责任，基金财产保管机构成为基金当事人

D. 基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金财产承担保管责任

A. 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。

B. 公开募集基金的基金管理人的股东.董事.监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则

C. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权

D. 公开募集基金的基金管理人的股东.实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资

A. 中国证监会

B. 中国证券业协会

C. 中国人民银行

D. 中央国债登记结算有限责任公司

A. 基金管理公司及其业务部门与股东.实际控制人及其下属部门之间是隶属关系

B. 股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

C. 不得违反公司章程干预投资.研究.交易等具体事务及公司员工选聘

D. 董事.监事之外的所有员工不得在股东单位兼职

A. 出具虚假证明，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

B. 尚不够刑事处罚的，没收违法所得

C. 其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予撤职的行政处分

D. 给他人造成损害的，与生产经营单位承担连带赔偿责任

E. 对有违法行为的机构，撤销其相应资格

A. 出具虚假证明，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

B. 尚不够刑事处罚的，没收违法所得

C. 其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予撤职的行政处分

D. 给他人造成损害的，与生产经营单位承担连带赔偿责任

E. 对有违法行为的机构，撤销其相应资格

A. 出具虚假证明，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

B. 尚不够刑事处罚的，没收违法所得

C. 其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予撤职的行政处分

D. 给他人造成损害的，与生产经营单位承担连带赔偿责任

E. 对有违法行为的机构，撤销其相应资格

A. 出具虚假证明，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

B. 尚不够刑事处罚的，没收违法所得

C. 其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予撤职的行政处分

D. 给他人造成损害的，与生产经营单位承担连带赔偿责任

E. 对有违法行为的机构，撤销其相应资格

A. 出具虚假证明，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

B. 尚不够刑事处罚的，没收违法所得

C. 其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予撤职的行政处分

D. 给他人造成损害的，与生产经营单位承担连带赔偿责任

E. 对有违法行为的机构，撤销其相应资格

A. 出具虚假证明，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

B. 尚不够刑事处罚的，没收违法所得

C. 其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予撤职的行政处分

D. 给他人造成损害的，与生产经营单位承担连带赔偿责任

E. 对有违法行为的机构，撤销其相应资格

A. 出具虚假证明，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

B. 尚不够刑事处罚的，没收违法所得

C. 其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予撤职的行政处分

D. 给他人造成损害的，与生产经营单位承担连带赔偿责任

E. 对有违法行为的机构，撤销其相应资格

A. 基金直销机构

B. 基金代销机构

C. 独立的第三方基金销售机构

D. 以上都是