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首页>试题列表>基金业协会采用会员制,下列不属于联席会员的是()。
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基金业协会采用会员制,下列不属于联席会员的是()。

A. 基金销售机构

B. 支付结算机构

C. 证券期货交易所

D. 律师事务所

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第1题

基金业协会采用会员制,下列不属于联席会员的是()。

A. 基金销售机构

B. 支付结算机构

C. 证券期货交易所

D. 律师事务所

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第2题

下列关于基金业协会的说法有误的一项是()。

A. 采用会员制

B. 从事营利性活动

C. 基金业协会会员可分为普通会员.联席会员.观察会员.特别会员

D. 基金业协会有权依据会员大会的授权,对会员实施自律管理

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第3题

下列关于基金业协会的说法,错误的是()。

A. 基金业协会是法定自律性组织

B. 基金业协会是社会团体法人

C. 基金业协会以营利为目的

D. 基金业协会采用会员制

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第4题

()加入基金业协会的,为联席会员。

A. 基金管理人

B. 律师事务所

C. 证券期货交易所

D. 地方基金业协会

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第5题

下列关于基金业协会说法正确的是()。

A. 基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织,但不是社会团体法人

B. 基金业协会从事营利性活动

C. 基金业协会不以营利为目的

D. 基金业协会成员各自制定团体的章程

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第6题

基金业协会的会员包括()。Ⅰ普通会员Ⅱ联席会员Ⅲ特邀会员Ⅳ特别会员

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第7题

下列关于基金业协会的叙述中,错误的是()。

A. 权力机构是会员大会

B. 属于社会团体法人

C. 基金托管人应当加入基金业协会

D. 会员分为三类:普通会员.特别会员.高级会员

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第8题

基金业协会会员的类型不包括()。

A. 普通会员

B. 联席会员

C. 观察会员

D. 荣誉会员

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第9题

下列属于基金业协会会员的是()I普通会员Ⅱ管理会员Ⅲ特别会员

A. I.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. I.Ⅲ

D. I.Ⅱ.Ⅲ

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第10题

基金行业协会会员不包括()。

A. 普通会员

B. 高级会员

C. 联席会员

D. 特别会员

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第11题

股权投资基金管理人委托募集的,应当委托()募集股权投资基金,并制定募集机构遴选制度,切实保障募集结算资金安全;确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。

A. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

B. 获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构

C. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构

D. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构

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第12题

下列有关中国期货业协会的说法,错误的是()。

A. 中国期货业协会是期货业的自律性组织,是非营利性的社会团体法人

B. 中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成

C. 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构可以选择不加入期货业协会

D. 中国期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案

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第13题

以下中国基金业协会(全称为“中国证券投资基金业协会”)会员中,为普通会员的是()。

A. 基金服务机构

B. 证券期货交易所

C. 公募基金管理人

D. 地方基金业协会

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第14题

独立基金销售机构是基金业协会的()。

A. 普通会员

B. 联席会员

C. 特别会员

D. 以上都不是

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第15题

基金业协会采用()

A. 公司制

B. 会员制

C. 独立制

D. 合伙制

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第16题

以下团体或组织一定是基金业协会成员的有()Ⅰ证券投资基金管理人Ⅱ股权投资基金管理人Ⅲ基金托管人Ⅳ基金服务机构

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅳ

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第17题

某期货公司在一起债务纠纷中败诉,标的额为200余万元,胜诉方向人民法院申请强制执行。关于执行问题,下列说法正确的有()。

A. 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,可以采取强制措施转让交易席位

B. 人民法院不得划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

C. 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用

D. 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,可以直接将该席位拿到社会上拍卖,出价最高者取得该席位

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第18题

下列各项中,符合我国《基金会管理条例》规定的是()。

A. 监事的任期与理事相同

B. 所有基金会中的理事、理事的近亲属和基金会财会人员都不得兼任监事

C. 理事会所有决议须经出席理事3/4以上通过方为有效

D. 基金会理事每届任期不得超过5年,届满不可连任

E. 理事会的规模为5人至25人

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第19题

《旅游法》第七条规定,国务院建立健全旅游综合协调机制,对旅游业发展进行综合协调。据此,国务院于2014年9月9日批复设立()。

A. 全国假日旅游部际协调会议制度

B. 国务院旅游工作部际联席会议制度

C. 国家旅游发展委员会

D. 国务院旅游工作综合协调会议制度

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第20题

《旅游法》第七条规定,国务院建立健全旅游综合协调机制,对旅游业发展进行综合协调。据此,国务院于2014年9月9日批复设立()。

A. 全国假日旅游部际协调会议制度

B. 国务院旅游工作部际联席会议制度

C. 国家旅游发展委员会

D. 国务院旅游工作综合协调会议制度

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第21题

下述关于中国证券投资基金业协会的法律属性说法正确的是()。

A. 中国证券投资基金业协会是民办非企业单位

B. 中国证券投资基金业协会是社会团体法人

C. 中国证券投资基金业协会是行政机关

D. 中国证券投资基金业协会是事业单位法人

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第22题

股权投资基金管理人委托募集,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为()的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度。

A. 中国证券投资基金业协会会员

B. 中国证券业协会会员

C. 中国证券监督管理委员会会员

D. 交易所会员

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第23题

下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是()。

A. 制定和实施行业自律规则

B. 制定行业执业标准和业务规范

C. 研究论证业内相关政策与方案

D. 提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新

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第24题

实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨结算(),人民法院不予支持。

A. 非结算会员在结算会员保证金账户中的资金

B. 非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

C. 非结算会员的自有账户中的资金

D. 属于非结算会员自有的有价证券

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第25题

以下不属于基金业协会职责范围的是()。

A. 证券公司客户资产管理计划备案和监测监控

B. 信托公司客户资产管理计划备案和监测监控

C. 证券公司直投基金备案和监测监控

D. 基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理.统计监测

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第26题

人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,()。

A. 可依法停止该会员交易席位的使用

B. 应当依法裁定不得转让该会员资格

C. 不得停止该会员交易席位的使用

D. 人民法院在执行过程中,有权依法采取强制措施转让该交易席位

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第27题

2012年6月,中国证券投资基金业协会正式成立,原()的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

A. 中国证监会基金机构监管部

B. 中国基金业协会

C. 中国证券业协会基金公司会员部

D. 中国证监会各地证监局

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第28题

王女士想在P市用自己的资产筹建一个大学生助学基金会,按照《基金会管理条例》,则下列说法正确的有()。

A. 该基金会的理事会应设理事长、副理事长、秘书长和副秘书长

B. 该基金会的理事会中,具有近亲属关系的不得同时在理事会任职

C. 该基金会应该有不低于400万元人民币的原始基金

D. 该基金会的理事会中,有近亲属关系的理事总数不得超过理事总人数的1/3

E. 该基金会领取报酬的理事不得超过理事总人数的1/3

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第29题

下列关于基金业协会理事会的说法,错误的是()。

A. 理事会是会员代表大会闭会期间的执行机构

B. 理事会对会员代表大会负责

C. 理事会由会员理事组成

D. 理事会可以决定办事机构和专业委员会的设立.变更和注销

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第30题

下列关于期货保证金的表述,错误的是()。

A. 非结算会员期货公司收取的保证金,除用于客户的期货交易外,任何机构和个人不得占用、挪用

B. 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来,只能通过各自的期货保证金账户办理

C. 非结算会员期货公司的客户出入金,只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

D. 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

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第31题

下列不可视为合格投资者的是()。

A. 社会保障基金.企业年金等养老基金

B. 依法设立并未在基金业协会备案的投资计划

C. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

D. 慈善基金等社会公益基金

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第32题

2007年,中国证券业协会设立了(),负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A. 基金业行会

B. 基金公会

C. 基金业管理委员会

D. 基金公司会员部

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第33题

下列关于基金会监事的说法,正确的是()。

A. 监事任期可与理事任期不同

B. 监事可以从基金会获取适当报酬

C. 监事及其近亲属可以与其所在基金会有交易行为

D. 理事、理事的近亲属和基金会财会人员不得兼任监事

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第34题

经10家基金管理公司提议,中国证券业协会牵头组建了(),并于2001年8月正式成立。

A. 中国证券业协会公会

B. 中国基金业协会公会

C. 中国证券业投资基金公会

D. 中国证券业协会基金公会

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第35题

在基金业协会会员大会闭会期间,()依据章程的规定执行会员大会决议,组织和领导基金业协会开展日常工作。

A. 理事会

B. 股东大会

C. 监事会

D. 董事会

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第36题

在我国,依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系,提供行业服务,促进行业发展的组织是()。

A. 中国证券业协会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 中国证券监督管理委员会

D. 中国股权投资基金协会

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第37题

小王和小李是股权投资基金行业的从业人员,下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是()。

A. 小李说,“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流,开展行业宣传”

B. 小李说,“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”

C. 小王说,“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记.备案”

D. 小王说,“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”

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第38题

私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入基金业协会,应当先申请成为()。

A. 普通会员

B. 联席会员

C. 观察会员

D. 特别会员

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第39题

私募机构资产管理业务中,下列投资者不可以视为合格投资者的是()。

A. 社会保障基金.企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金

B. 依法设立并在基金业协会备案的投资计划

C. 信托投资基金.保险基金

D. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

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第40题

公开募集基金应当经()注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满,达到设立标准的,应向()办理基金备案手续。

A. 中国证监会;中国证监会

B. 中国证券投资基金业协会;中国证监会

C. 中国证监会;中国证券投资基金业协会

D. 中国证券投资基金业协会;中国证券投资基金业协会

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第41题

在()办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在()注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A. 中国证券投资基金业协会;中国证监会

B. 中国证监会;中国证监会

C. 中国证券投资基金业协会;中国证券投资基金业协会

D. 中国证监会;中国证券投资基金业协会

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第42题

2007年以前,并购基金管理人作为()的会员享受相应的行业服务并接受行业自律。

A. 联合国创业投资协会

B. 创业投资协会

C. 美国创业投资协会

D. 并购基金投资协会

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第43题

对会员之间.会员与客户之间发生的基金业务纠纷,基金业协会可以()。

A. 对纠纷各方进行民间性调解

B. 对纠纷各方进行仲裁

C. 会员与其他方发生纠纷,可代理会员依法提起诉讼

D. 会员之间的纠纷,诉讼过程中协会应回避

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第44题

下列说法正确的是()。

A. 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以邮件形式约定基金销售协议

B. 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的,以基金销售协议为准

C. 已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

D. 在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金

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第45题

根据《基金会管理条例》的规定,设立基金会,原始基金必须为到账货币资金,且应达到规定的额度。请问下列说法中错误的是()。

A. 全国性公募基金会的原始基金不低于800万元人民币

B. 地方性公募基金会的原始基金不低于400万元人民币

C. 全国性非公募基金会的原始基金不低于800万元人民币

D. 地方性非公募基金会的原始基金不低于200万元人民币

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第46题

与其他公共政策相比,社会政策有以下一些特点()。

A. 社会政策的基本内容是向广大社会成员提供各种社会服务

B. 社会政策具有社会性的目标

C. 社会政策采用商业化交换的运行原则

D. 社会政策是社会服务与社会管理相结合的政策体系

E. 社会政策是与经济目标完全相悖的

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第47题

下列不可以视为合格投资者的是()。

A. 职工福利等补贴

B. 社会保障基金.企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金

C. 依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划

D. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

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第48题

根据《社会保险法》,下列关于社会保险基金的说法中,正确的是()

A. 社会保险基金通过预算实现收支平衡.

B. 社会保险基金可以用于支付人员管理费用

C. 社会保险基金可以用于平衡其他政府预算

D. 社会保险基金通过提取彩票公益金实现收支平衡

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第49题

《社会保险法》第六十九条对社会保险基金的投资运营做了规定,下列说法中正确的是()

A. 社会保险基金在保证安全的前提下,为了能让社保基金实现保值和增值,可以用来投资运营

B. 社保基金可以用来投资兴建、改建办公场所

C. 社会保险基金不能用来支付人员经费

D. 社会保险基金不得违规投资运营

E. 社会保险基金不能用来支付管理费用

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第50题

关于理事会的组成,以下表述正确的是():

A. 理事会的规模为10人至20人。

B. 理事任期由章程规定,但每届任期不得超过5年。任届期满,连选可以连任。

C. 用私人财产设立的非公募基金会,相互间有近亲属关系的基金会理事,总数不得超过理事总人数的1/5;

D. 基金会理事长、副理事长和秘书长不得由现职国家工作人员兼任。

E. 理事长是基金会的法定代表人

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下列关于内部控制的成本效益原则的说法中,正确的是()。Ⅰ.在设计基金管理人内部控制制度时,一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比Ⅱ.对那些只在局部发挥作用.影响特定范围的一般控制点应进行严格控制Ⅲ.对那些在业务处理过程中发挥作用大.影响范围广的关键控制点(如投资.研究和交易),只要能起到监控作用即可,不必花费大量的人力.物力进行控制Ⅳ.控制点设定的数量需根据实际情况,科学设立,力争以最小的控制成本获取最大的内控效果 下列关于基金管理人内部控制的说法中,正确的是()。Ⅰ.基金管理人作为一个企业组织,自身就在不断变化当中,面临人员规模可能增多.业务范围可能扩大.投资策略可能调整等各种可能的变化Ⅱ.针对管理人组织体系内的变化,需要重新评估内部控制体系是否仍然能够满足变化后的内部控制要求Ⅲ.面对外部环境的变化,如投资领域的政策方针.监管要求.法律法规等发生调整,基金管理人的内部控制必须同步按要求调整Ⅳ.若内部控制体系不能够满足变化后的内部控制要求,需进行完善以保证内部控制的有效性 内部环境包括经营理念和内控文化.治理结构.组织结构.人力资源政策和员工道德素质等,是管理人内部控制的要素之一,下列说法正确的是()。Ⅰ.内部环境是实施内部控制的基础Ⅱ.基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易.利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和基金财产安全Ⅲ.基金管理人的组织结构应当体现职责明确.相互制约的原则,各部门有明确的授权分工,操作相互独立Ⅳ.公司应当建立决策科学.运营规范.管理高效的运行机制,包括科学.透明的决策程序和管理议事规则,高效.严谨的业务执行系统,以及健全.有效的内部监督和反馈系统 基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,授权控制的主要内容包括()。Ⅰ.股东会.董事会.监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行Ⅱ.各业务部门.分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ.重大业务的授权应当采取口头形式,应当明确授权内容和时效Ⅳ.授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消 管理人内部控制包括()。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设.岗位分设.外包.托管等方式实现业务流程的控制Ⅱ.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集.投资运作.投资后管理和项目退出等主要环节的始终Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行Ⅳ.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全 下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中,正确的是()。Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅱ.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突,公平对待管理的各股权投资基金,保护投资者利益Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规的规定,符合基金合同所规定的投资目标.投资范围.投资策略.投资组合和投资限制等要求Ⅳ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的,应建立相应的信息系统和会计系统,保证信息技术和会计核算等的顺利运行 对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是()。Ⅰ促使管理人自觉形成守法经营,规范运作的经营思想和理念Ⅱ完全消除经营风险,提高经营管理效益Ⅲ保障股权投资基金财产的安全.完整Ⅳ确保基金投资者的财务和其他信息真实.准确.完整.及时 基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,下列关于授权控制主要内容的表述错误的是()。 在制定股权投资基金管理人业务外包规划时,须根据()原则,确定与其经营水平相适应的外包活动范围。 针对基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖环节包括()。Ⅰ资金募集Ⅱ投资研究和运作Ⅲ运营保障Ⅳ信息披露
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投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。单位或个人不得为规避合格投资者标准,募集以()份额或其收益权为投资标的的金融产品。 信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额.基金的财务情况.基金投资运作情况和运用杠杆情况.投资者账户信息.投资收益分配和损失承担情况.基金管理人取得的管理费和业绩报酬。 下列属于信息披露义务人的禁止性行为的有() 基金运行期间,信息披露义务人应当披露季度披露:信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值.主要财务指标以及投资组合情况等信息。 股权投资基金管理人应当建立财产分离制度,()要实行独立运作.分别核算。Ⅰ股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间Ⅱ不同股权投资基金财产之间Ⅲ相同股权投资基金财产之间Ⅳ股权投资基金财产和其他财产之间 募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过()年,逾期需要重新评估,但投资者持有同一股权投资基金产品超过3年的情形除外 基金募集机构对普通投资者要按照风险承受能力由低到高至少分为() R5级的基金产品下列那一类型的投资者可以购买() 基金募集期间,宣传推介材料中不用向投资者披露的信息是() 在基金合同首页的声明与承诺部分,均应用()字体标出投资者应当注意的相关内容。
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