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第1题
在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系，这种债券交易结算方式是（）。
A.
见券付款
B.
券款对付
C.
见款付券
D.
迟付券款
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第2题
下列关于银行间债券市场的交易方式，表述不正确的是（）。
A.
买断式回购交易双方约定在将来某一日期由正回购方向逆回购方支付到期资金结算额
B.
远期交易的市场参与者应为进入全国银行间债券市场的机构投资者
C.
银行间债券市场交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交
D.
进行债券交易，应订立书面形式的合同
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第3题
关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是（）。
A.
质押冻结期间债券的利息归证券交易所所有
B.
质押式回购期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限
C.
在质押式回购中，交易双方需要商定首期结算金额.到期结算金额和回购债券数量
D.
在办理质押式回购业务前，应签订质押式回购主协议
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第4题
在质押式回购中，交易双方需要商定的内容不包括（）。
A.
首期结算金额
B.
到期结算金额
C.
回购债券数量
D.
首期交易净价
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第5题
下列不属于银行间债券市场交易品种的是（）。
A.
债券
B.
回购
C.
期权交易
D.
远期交易
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第6题
证券质押式回购交易中的交易双方，在回购期内（）动用资金融入方出质的债券。
A.
可以
B.
不可以
C.
经融资方同意后才可以
D.
经交易所同意后才可以
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第7题
质押式回购是我国债券交易结算的主流品种之一，下列说法正确的是（）。Ⅰ在回购期间，资金融入方出质的债券，回购双方均不得动用，质押冻结期间债券的利息归资金融出方所有Ⅱ在目前我国债券市场的质押式回购中，1天和7天回购是交易量最大.最为活跃的品种Ⅲ在办理质押式回购业务前，市场参与者应签订质押式回购主协议Ⅳ在质押式回购中，交易双方需要商定首期结算金额.到期结算金额和回购债券数量
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第8题
本质上，回购协议是一种（）。
A.
证券抵押贷款
B.
融资租赁
C.
信用贷款
D.
金融衍生品
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第9题
（）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价.客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
A.
融资融券业务
B.
约定回购式证券交易
C.
股票质押式回购业务
D.
质押式报价回购业务
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第10题
下列关于回购协议的表述中，错误的是（）。
A.
回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为
B.
我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主
C.
国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过半年
D.
证券的出售方为资金借入方，即正回购方
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第11题
关于银行间债券市场债券买断式回购业务，下列说法正确的是（）。
A.
买断式回购的结算债券及用于担保的债券均应为单一券种
B.
买断式回购的回购债券期限由全国银行间同业拆借中心规定
C.
买断式回购期间，交易双方可以换券
D.
买断式回购期间，交易双方可以提前赎回
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第12题
按交易方式分类，银行间债券市场的交易品种不包括（）。
A.
现券交易
B.
质押式回购
C.
买断式回购
D.
融资融券
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第13题
全国银行间债券市场质押式回购期限最长为（）。
A.
3个月
B.
4个月
C.
6个月
D.
1年
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第14题
银行A因急需1600万元资金头寸，将持有的部分利率债券质押给银行B，并与银行B签订回购协议，100天后将债券回购，并支付给银行B3.3%的利率，银行A到期回购价格是（）。
A.
1216.57万元
B.
1614.47万元
C.
1608.28万元
D.
1622.47万元
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第15题
银行A因急需1200万元资金头寸，将持有的部分利率债券质押给银行B，并与银行B签订回购协议，180天后将债券回购，并支付给银行B2.8%的利率，银行A到期回购价格是（）。
A.
1216.57万元
B.
1204.23万元
C.
1200.45万元
D.
1206.78万元
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第16题
某只债券在银行间债券市场交易流通终止的日期称为（）。
A.
交易交割日
B.
结算日
C.
交易流通终止日
D.
截止过户日
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第17题
下列对于回购协议的说法中，正确的是（）。Ⅰ在交易期间，对于质押式回购，质押的国债的所有权仍属于国债的出让方（正回购方），受让方（逆回购方）无权处置，国债被证券交易中心冻结Ⅱ对于买断式回购，出售的国债的所有权转移给国债的受让方（逆回购方），受让方有权处置该国债，只需在到期日按约定价格回售先前的国债Ⅲ回购市场目前以买断式回购为主要交易品种Ⅳ近年来虽然也存在开放式回购品种，但由于交易习惯.结算和会计处理等原因，交易量并不大
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第18题
中国人民银行于2005年6月15日在银行间债券市场正式推出了债券远期交易，下列说法正确的是（）。Ⅰ远期交易双方可按对手的信用状况协商建立履约保障机制，提供保证金或保证券Ⅱ债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为2～365天Ⅲ远期交易可选择券款对付.见款付券和见券付款三种结算方式Ⅳ根据中国人民银行的规定，债券市场参与者进行远期交易时应签订远期交易主协议
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第19题
回购是银行间债券市场的交易品种，下列说法正确的是（）。Ⅰ回购分为质押式回购和买断式回购Ⅱ买断式回购与质押式回购的主要区别在于标的券的所有权归属不同Ⅲ首期结算日应计利息是指买断式回购中，回购债券自上次付息日至首期结算日为止累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息Ⅳ到期结算日应计利息是指买断式回购中，回购债券自上次付息日至首期结算日为止累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第20题
买断式回购的资金融出方（）获得回购期间债券的所有权和使用权。
A.
可以
B.
不可以
C.
经融资方同意后才可以
D.
经交易所同意后才可以
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第21题
债券的回购交易更多的具有（）的属性。
A.
信用交易
B.
远期交易
C.
长期融资
D.
短期融资
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第22题
下列选项中属于债券结算业务类型的是（）。Ⅰ分销业务Ⅱ现券业务Ⅲ质押式回购业务Ⅳ买断式回购业务
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第23题
下列关于证券公司柜台市场发行.销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（）。
A.
收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转
B.
收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务
C.
付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户.对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
D.
证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付
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第24题
（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
A.
融资融券业务
B.
约定购回式证券交易
C.
股票质押式回购业务
D.
质押式报价回购业务
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第25题
下列关于我国回购协议市场的说法不正确的是（）。
A.
我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主
B.
场内交易的回购协议对国债种类.期限.合约金额.清算方式都有极其严格的规定
C.
场外交易的回购协议指银行间国债回购市场，参与者包括中国人民银行.商业银行.证券公司.基金管理公司等金融机构
D.
货币基金在银行间回购市场只作为资金供给方
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第26题
买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式不包括（）。
A.
券款对付
B.
见券付款
C.
见款付券
D.
纯券过户
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第27题
根据中国证券业协会发布的《融资融券合同必备条款》，融资融券业务合同的基本内容应包含（）。①当事人姓名.住所等相关信息②订立合同的目的和依据③开立信用业务相关账户的有关内容④甲乙双方对主体资格.交易资产来源.身份证明材料的真实性等方面的声明与保证
A.
①②③
B.
①③④
C.
①②④
D.
①②③④
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第28题
股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。①质押标的证券.证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行②质押标的证券被做出终止上市决定③集合资产管理计划提前终止④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限
A.
①②④
B.
①③④
C.
①②③④
D.
①②③
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第29题
一般来说，开放式基金中的债券基金的申购.赎回价是以（）为基准计算的。
A.
基金份额净值
B.
基金市场供求关系
C.
基金发行时的面值
D.
基金发行时的价格
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第30题
交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。
A.
在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式
B.
证券交易所为同一期（次）国债向承销商提供同一承销代码
C.
投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金
D.
通过证券交易所交易后，客户认购的国债不会自动过户到客户的账户内
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第31题
非跨境ETF其交易日的基金份额净值除了按规定于（）在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次（）个交易日揭示。
A.
次日；1
B.
次日；2
C.
次1个工作日；1
D.
次1个工作日；2
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第32题
下列关于银行间债券市场交易方式的说法中，正确的是（）。Ⅰ银行间债券市场交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交Ⅱ债券回购交易的完整合同仅包括债券回购主协议Ⅲ进行债券交易应订立书面形式的合同，其书面形式包括同业中心系统生成的成交单.电报.电传.传真.合同书和信件等Ⅳ参与者进行债券交易可以在合同约定的价款或利息之外收取未经批准的其他费用
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第33题
由于票面利率与剩余期限不同，必须确定各种可交割国债与期货合约标的名义标准国债之间的转换比例，这个比例就是（）。
A.
转换比例
B.
转换因子
C.
转换乘数
D.
转换差额
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第34题
下列对提前赎回风险的说法中，错误的是（）。
A.
提前赎回风险又称为回购风险，是指债券发行者在债券到期日前赎回有提前赎回条款的债券所带来的风险
B.
债券发行人通常在市场利率上行时执行提前赎回条款
C.
投资者将收益和本金再投资于其他利率更低的债券，导致再投资风险
D.
可赎回债券和大多数的住房贷款抵押支持证券允许债券发行人在到期日前赎回债券，此类债券面临提前赎回风险
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第35题
在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取.清算与交收过程说法错误的是（）。
A.
客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行.柜面服务.多媒体自助终端等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托.自助委托的方式发出转账指令
B.
客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起
C.
中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
D.
证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行
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第36题
国债现券.企业债（含可转换债券）.国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案（）天内无异议则正式实施。
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第37题
关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（）。
A.
债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差
B.
债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差
C.
债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差
D.
债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差
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第38题
在目前我国债券市场的质押式回购中，（）回购是交易量最大.最为活跃的品种。
A.
3天
B.
5天
C.
1天和7天
D.
2天和6天
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第39题
资产支持证券者享有的权利为（）。①分享专项计划收益②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料④依法以交易.转让或质押等方式处置资产支持证券
A.
①②④
B.
①②③
C.
①②③④
D.
①③④
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第40题
（）来源于贷款的借贷方.债券发行人以及回购交易和衍生产品的交易对手的违约可能性。
A.
市场风险
B.
流动性风险
C.
信用风险
D.
经营风险
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第41题
（）也称债券的即期交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金，也就是所谓二级市场的债券交易。
A.
远期交易
B.
现券交易
C.
回购交易
D.
期货交易
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第42题
下列关于国债期货中转换因子的说法，正确的是（）。
A.
必须确定各种可交割国债与期货合约标的名义标准国债之间的转换比例，这个比例就是转换因子
B.
转换因子实质上是面值1元的可交割国债在其剩余期限内的所有现金流按国债期货合约标的票面利率折现的现值
C.
转换因子实质上是面值10元的可交割国债在其剩余期限内的所有现金流按国债期货合约标的票面利率折现的现值
D.
转换因子在合约上市时由交易所公布，其数值在合约存续期间不变
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第43题
从运作方式看，回购交易结合了（）的特点。
A.
现货交易和远期交易
B.
现货交易和期货交易
C.
现货交易和权证交易
D.
现货交易和期权交易
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第44题
（）是以其他债券组成的资产池为支持，构建新的债券产品形式。
A.
可回售债券
B.
可转换债券
C.
可赎回债券
D.
资产证券化
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第45题
银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人（）。
A.
在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户
B.
在证券交易所开立债券托管账户
C.
向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户
D.
向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户
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第46题
现券交易也可以被称为债券的（），是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
A.
回购交易
B.
远期交易
C.
即期交易
D.
市场交易
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第47题
下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（）。1.明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用2.明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用3.除客户取款.交易等情形外，证券公司不得动用客户资金4.向客户收取与证券交易有关的佣金.费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
1、2
D.
1、2、3、4
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第48题
国债现券.企业债.国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由（）制定。
A.
中国证监会
B.
国务院
C.
证券登记结算机构
D.
证券交易所
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第49题
最便宜可交割债券是指最有利于卖方进行交割的债券，即最便宜可交割债券决定了国债期货合约的价格。（）
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第50题
银行间债券市场的交易品种不包括（）。
A.
债券
B.
回购
C.
远期交易
D.
股票
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搜题
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