以下关于基金销售人员禁止性规范的表述，正确的是（）。

A. 可以接受投资者的现金

B. 可以自行更改投资者的交易指令

C. 泄露投资者买卖.持有基金份额的信息及其他相关信息

D. 向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现

A. 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

B. 基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩

C. 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突

D. 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征

A. 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准

B. 基金销售协议中相关内容的说明应当由基金管理人负责向投资者说明

C. 股权投资基金管理人委托基金销售机构募集股权投资基金的，应当以书面形式签订基金销售协议

D. 基金销售协议中关于股权投资基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分应当作为基金合同的附件

A. 基金管理人对基金代销机构的审慎调查

B. 基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

C. 基金代销机构对基金管理人的审慎调查

D. 以上说法都正确

A. 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以邮件形式约定基金销售协议

B. 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金销售协议为准

C. 已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

D. 在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 签订销售协议

B. 建立相关制度

C. 书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务

D. 严格账户管理

A. 委托基金管理人开立基金销售结算专用账户

B. 基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料

C. 书面协议委托其他机构代为办理基金业务

D. 对基金客户进行身份识别

A. 禁止进行虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏

B. 禁止对基金的证券投资业绩进行预测

C. 禁止违规承诺收益或者承担损失

D. 可以诋毁其他基金管理人.托管人或者基金销售机构

A. 基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

B. 基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

C. 基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法

D. 中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

A. 应当按照基金合同.招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用

B. 不得收取法律文件规定以外的其他额外费用

C. 不得违规对投资者做出盈亏承诺

D. 对不同投资者违规收取不同费率的费用

A. 应在招募说明书中载明费率标准

B. 代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用

C. 基金的申购费必须在申购时收取

D. 对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金

A. 基金经理管理基金资产的能力，往往直接关系到客户的收益

B. 负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为

C. 基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将合适的基金销售给适合的投资者

D. 为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域

A. 基金营销作为一种理财服务，需要持续性服务

B. 与一般有形产品的营销相比，基金对营销人员的专业水平有更高的要求

C. 基金销售机构应坚持适用性原则，把合适的产品卖给合适的基金投资人

D. 基金作为一种金融产品，收益与风险是确定的

A. 销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式

B. 按照基金合同和招募说明书的约定并公告，可以对不同的投资人适用不同费率

C. 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费

D. 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 确定基金资产实际价值的过程

B. 确定基金资产公允价值的过程

C. 通过对基金所拥有的全部资产按一定的原则和方法进行估算

D. 通过对基金所拥有的所有负债按一定的原则和方法进行估算

A. 基金销售费用收取的条件.方式.用途和费用标准

B. 以简单明了的格式和举例方式向投资人说明基金销售费用水平

C. 中国证监会规定的其他有关基金销售费用的信息事项

D. 以上都是

A. 向投资人承诺收益

B. 对投资人风险承受能力进行调查

C. 了解投资者的投资目标

D. 推荐适合投资人的基金产品

A. 签订销售协议，明确权利与义务

B. 基金管理人应制定业务规则并监督实施

C. 严格销售管理

D. 禁止提前发行

A. 并购基金往往通过注资的形式对企业的增量股权进行投资

B. 并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购

C. 并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值

D. 并购基金投资对象主要是成长期企业

A. 不得向投资人公开

B. 基金产品风险评价的结果应定期更新

C. 过往的评价结果应作为历史记录保存

D. 基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成

A. 基金评价可以让投资者了解基金经理的投资管理能力和操作风格

B. 基金评价可以帮助基金托管人督促基金管理人提升基金业绩

C. 基金评价让投资者了解基金业绩取得的原因

D. 基金评价可以为投资者提供选择基金的依据

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》

C. 《证券投资基金销售行为准则》

D. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

A. ①②④

B. ②③④

C. ①②③

D. ①②③④

A. 推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式

B. 推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理

C. 推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理

D. 推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述不合理

A. 直销方式仅销售一家基金公司的产品

B. 代销机构往往同时销售多家基金公司的产品

C. 代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强

D. 代销机构的营业网点数量众多，受众范围广

A. 降低基金的收费水平

B. 赠送合作方提供的人身意外保险

C. 对申购费率进行8折优惠

D. 配送少量货币基金份额

A. 对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题

B. 基金资产估值的责任人是基金托管人

C. 为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法

D. 海外基金的估值频率最长为每周估值一次

A. 基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书

B. 商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

C. 证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介.基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格

D. 证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

A. ①②③

B. ①③④

C. ②③④

D. ①②③④

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 1、3

B. 1、2、4

C. 1、2、3、4

D. 1、2、3

A. 投资人利益优先原则

B. 全面性原则

C. 及时性原则

D. 客观性原则

A. 具备交易清算.资金处理的功能

B. 能记录和管理基金产品信息.投资资讯等相关信息

C. 具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

D. 基金投资人风险承担能力调查

A. QDII可以融资购买证券

B. QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品

C. QDII可以投资贵金属凭证

D. QDII可以投资房地产抵押按揭

A. 在宣传销售基金产品时，基金从业人员应正确向其揭示投资风险，不得做出不当承诺

B. 证券投资基金活动应遵循公平.公开.公正的原则，不得进行内幕交易

C. 基金业是个竞争激烈的行业，基金从业人员应为了公司排挤竞争对手

D. 基金从业人员不得利用资金优势.持股优势等误导和干扰市场

A. 针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会

B. 建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

C. 为投资人办理各类基金销售业务手续

D. 以上都是

A. 未签订书面销售协议，不得办理基金的销售业务

B. 可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

C. 任何单位或个人不得以任何形式挪用基金销售结算资金

D. 为客户开立基金账户时，应当对客户的洗钱风险进行等级划分

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 监管机构

B. 基金托管人

C. 基金管理人

D. 证券登记结算公司

A. 专业审慎是基金职业道德的核心规范

B. 基金行业的本质是销售行业

C. 诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素

D. 基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础

A. 代销

B. 直销

C. 包销

D. 承销

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账.独立核算

B. 目前，我国基金会计核算的会计区间细化到日

C. 为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账.统一核算

D. 基金会计核算主体为证券投资基金

A. 在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则

B. 在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知

C. 基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护

D. 对于基金客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存10年

A. 是约定基金管理人.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件

B. 是基金管理人为发售基金份额而依法制作的

C. 是指导投资者认购基金份额的规范性文件

D. 将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露

A. 销售行为

B. 流动情况

C. 联系方式变动

D. 业务培训

A. 由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务

B. 建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

C. 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料

D. 建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度