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首页>试题列表>非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料,中国证监会自收到申请材料之日起( )个工作日内作出是否受理的决定,并自接受申请材料之日起()个工作日内作出批准或不予批准的决定。
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[单选题]

非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料,中国证监会自收到申请材料之日起()个工作日内作出是否受理的决定,并自接受申请材料之日起()个工作日内作出批准或不予批准的决定。

A. 5;10

B. 5;20

C. 10;20

D. 10;30

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第1题

非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向()报送申请材料。

A. 中国证券业协会

B. 中国基金业协会

C. 中国证监会

D. 证券交易所

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第2题

非银行金融机构申请开展基金托管业务,应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料,中国证监会自收到申请材料之日起()个工作日内作出是否受理的决定,并自接受申请材料之日起()个工作日内作出批准或不予批准的决定。

A. 5;10

B. 5;20

C. 10;20

D. 10;30

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第3题

根据《建筑施工特种作业人员管理规定》,建筑施工特种作业人员考核发证机关应当自收到申请人提交的申请材料之日起()个工作日内依法作出受理或者不予受理决定。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

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第4题

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()内依照相关条件和审慎监管原则进行审查,做出批准或者不予批准的决定。

A. 7个工作日

B. 1个月

C. 3个月

D. 6个月

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第5题

根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理基金募集申请之日起()内做出注册或者不予注册的决定。

A. 7日

B. 15日

C. 3个月

D. 6个月

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第6题

在我国基金募集申请监督的实践中,基金募集申请的注册由()决定。

A. 证券交易所

B. 中国证券业协会

C. 专家评审会

D. 中国证监会

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第7题

国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查,并在自受理之日起()个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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第8题

基金募集申请期间,申请材料涉及的事项发生重大变化的,基金管理人应当自变化发生之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

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第9题

特种作业考核发证机关应当自收到申请人提交的申请材料之日起()个工作日内依法作出受理或者不予受理决定。

A. 10

B. 7

C. 3

D. 5

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第10题

特种作业考核发证机关应当自收到申请人提交的申请材料之日起()个工作日内依法作出受理或者不予受理决定。

A. 10

B. 7

C. 3

D. 5

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第11题

特种作业考核发证机关应当自收到申请人提交的申请材料之日起()个工作日内依法作出受理或者不予受理决定。

A. 10

B. 7

C. 3

D. 5

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第12题

特种作业考核发证机关应当自收到申请人提交的申请材料之日起()个工作日内依法作出受理或者不予受理决定。

A. 10

B. 7

C. 3

D. 5

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第13题

特种作业考核发证机关应当自收到申请人提交的申请材料之日起()个工作日内依法作出受理或者不予受理决定。

A. 10

B. 7

C. 3

D. 5

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第14题

特种作业考核发证机关应当自收到申请人提交的申请材料之日起()个工作日内依法作出受理或者不予受理决定。

A. 10

B. 7

C. 3

D. 5

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第15题

对基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()日内做出批准或者不予批准的决定。

A. 10

B. 30

C. 15

D. 60

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第16题

申请人提交的申请材料不齐全的,法律援助机构应当一次性告知申请人需要补充的材料或者要求申请人作出说明。申请人未按要求补充材料或者作出说明的,视为()。

A. 重新申请

B. 撤回申请

C. 放弃申请

D. 再次申请

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第17题

按照《证券投资基金托管业务管理办法》相关规定,申请人在申请基金托管资格时,隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的,中国证监会.中国银监会不予受理或者不予核准,并给予警告;申请人在()年内不得再次申请基金托管资格。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 6

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第18题

中国证监会在受理公募基金的募集注册申请之日起()内做出注册或者不予注册的决定。

A. 3个月

B. 6个月

C. 三十日

D. 六十日

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第19题

根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起()内依照法律.行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定。

A. 3个月

B. 6个月

C. 9个月

D. 12个月

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第20题

考核发证机关应当自收到申请人提交的申请材料之日起()个工作日内依法作出受理或不予受理决定。

A. 5

B. 10

C. 3

D. 30

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第21题

考核发证机关应当自收到申请人提交的申请材料之日起()个工作日内依法作出受理或不予受理决定。

A. 5

B. 10

C. 3

D. 30

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第22题

考核发证机关应当自收到申请人提交的申请材料之日起()个工作日内依法作出受理或不予受理决定。

A. 5

B. 10

C. 3

D. 30

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第23题

考核发证机关应当自收到申请人提交的申请材料之日起()个工作日内依法作出受理或不予受理决定。

A. 5

B. 10

C. 3

D. 30

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第24题

考核发证机关应当自收到申请人提交的申请材料之日起()个工作日内依法作出受理或不予受理决定。

A. 5

B. 10

C. 3

D. 30

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第25题

考核发证机关应当自收到申请人提交的申请材料之日起()个工作日内依法作出受理或不予受理决定。

A. 5

B. 10

C. 3

D. 30

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第26题

股权投资基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起()个工作日内,通过网站公示基金管理人基本情况的方式,为基金管理人办结登记手续。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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第27题

证券公司合并.分立的,国务院证券监督管理机构应当对合并.分立的申请进行审查,并在自受理之日起()个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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第28题

安全生产许可证颁发管理机关作出准予颁发申请人安全生产许可证决定的,应当自决定之日起10个工作日内向申请人颁发、送达安全生产许可证;对作出不予颁发决定的,应当在10个工作日内书面通知申请人并说明理由。

A. 正确

B. 错误

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第29题

安全生产许可证颁发管理机关作出准予颁发申请人安全生产许可证决定的,应当自决定之日起10个工作日内向申请人颁发、送达安全生产许可证;对作出不予颁发决定的,应当在10个工作日内书面通知申请人并说明理由。

A. 正确

B. 错误

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第30题

私募基金管理人提供的登记申请材料完备的,中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起()个工作日内,以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式,为私募基金管理人办结登记手续。

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

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第31题

由省、自治区,直辖市人民政府建设主管部门或其委托的考核发证机构应当自收到申请人提交的申请材料之日起()个工作日内依法作出受理或者不予受理决定。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 15

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第32题

由省、自治区,直辖市人民政府建设主管部门或其委托的考核发证机构应当自收到申请人提交的申请材料之日起()个工作日内依法作出受理或者不予受理决定。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 15

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第33题

由省、自治区,直辖市人民政府建设主管部门或其委托的考核发证机构应当自收到申请人提交的申请材料之日起()个工作日内依法作出受理或者不予受理决定。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 15

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第34题

由省、自治区,直辖市人民政府建设主管部门或其委托的考核发证机构应当自收到申请人提交的申请材料之日起()个工作日内依法作出受理或者不予受理决定。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 15

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第35题

由省、自治区,直辖市人民政府建设主管部门或其委托的考核发证机构应当自收到申请人提交的申请材料之日起()个工作日内依法作出受理或者不予受理决定。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 15

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第36题

由省、自治区,直辖市人民政府建设主管部门或其委托的考核发证机构应当自收到申请人提交的申请材料之日起()个工作日内依法作出受理或者不予受理决定。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 15

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第37题

关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法中错误的是()。

A. 申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

B. 在基金管理人取得营业执照后,进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记,不得进行基金的募集

C. 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更

D. 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

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第38题

安全生产许可证颁发管理机关对作出不予颁发决定的,应当在10个工作日内()通知申请人并说明理由。

A. 书面

B. 电子邮件

C. 口头

D. 电话

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第39题

安全生产许可证颁发管理机关对作出不予颁发决定的,应当在10个工作日内()通知申请人并说明理由。

A. 书面

B. 电子邮件

C. 口头

D. 电话

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第40题

旅行社申请经营出境旅游业务,应当向()提出申请。

A. 国务院旅游行政主管部门或者其委托的省级旅游行政管理部门

B. 省级旅游行政管理部门或者其委托的县级旅游行政管理部门

C. 国家工商行政管理部门或者其委托的省级工商行政管理部门

D. 省级工商行政管理部门或者其委托的县级工商行政管理部门

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第41题

申请设立旅行社,受理申请的旅游主管部门予以许可的,向申请人颁发()。

A. 《法人营业执照》

B. 《旅行社业务经营许可证》

C. 《税务登记证》

D. 《企业法人营业执照》

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第42题

申请设立旅行社,受理申请的旅游主管部门不予以许可的,应当()。

A. 通知申请人并说明理由

B. 电话通知申请人并说明理由

C. 书面通知申请人并说明理由

D. 当面通知申请人并说明理由

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第43题

杭州市的张某欲申请经营出国旅游业务的旅行社,按照规定,张某应当向()提出申请。

A. 杭州市旅游局

B. 浙江省旅游局

C. 国务院

D. 国家工商行政管理总局

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第44题

杭州市的张某欲申请经营出国旅游业务的旅行社,按照规定,张某应当向()提出申请。

A. 杭州市旅游局

B. 浙江省旅游局

C. 国务院

D. 国家工商行政管理总局

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第45题

申请设立旅行社,受理申请的旅游主管部门予以许可的,向申请人颁发()。

A. 《法人营业执照》

B. 《旅行社业务经营许可证》

C. 《税务登记证》

D. 《企业法人营业执照》

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第46题

申请设立旅行社,受理申请的旅游主管部门不予以许可的,应当()。

A. 通知申请人并说明理由

B. 电话通知申请人并说明理由

C. 书面通知申请人并说明理由

D. 当面通知申请人并说明理由

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第47题

《上海市工伤保险实施办法》规定,工伤认定申请人依法提出工伤认定申请,且提供的申请材料完整的,区、县人力资源社会保障局应当自收到工伤认定申请之日起10个工作日内发出受理通知书。

A. 正确

B. 错误

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第48题

《上海市工伤保险实施办法》规定,工伤认定申请人依法提出工伤认定申请,且提供的申请材料完整的,区、县人力资源社会保障局应当自收到工伤认定申请之日起10个工作日内发出受理通知书。

A. 正确

B. 错误

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第49题

《上海市工伤保险实施办法》规定,工伤认定申请人依法提出工伤认定申请,且提供的申请材料完整的,区、县人力资源社会保障局应当自收到工伤认定申请之日起10个工作日内发出受理通知书。

A. 正确

B. 错误

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第50题

《上海市工伤保险实施办法》规定,工伤认定申请人依法提出工伤认定申请,且提供的申请材料完整的,区、县人力资源社会保障局应当自收到工伤认定申请之日起10个工作日内发出受理通知书。

A. 正确

B. 错误

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“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,()不是应当了解的投资者的必要信息。 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,()专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构.金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金.社会公益基金.QFII.RQFII等。 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于()万元;最近1年末金融资产不低于()万元;具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历。 自然人赵某属于第二类专业投资者,则他一定具有()年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历,或者具有()年以上金融产品设计.投资.风险管理及相关工作经历,或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员.获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。 金融资产不低于()万元或者最近3年个人年均收入不低于()万元,且具有1年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计.投资.风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。 以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是()。①最近一年末净资产800万元,最近1年末金融资产200万元,且具有3年黄金投资经验的王某②最近一年末净资产1000万元,最近1年末金融资产100万元,且具有2年期货投资经验的张某③金融资产500万元,且具有2年外汇投资经历的赵某④最近3年个人年均收入50万元,且具有2年金融产品设计工作经历 经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为()五个等级。 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据(),对销售产品或提供的服务划分风险等级。 经营机构在销售产品或者提供服务时,下列做法正确的是()。 经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是()。
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按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
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