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期货交易所办理(),应当经国务院期货监督管理机构批准。

A. 制定或者修改章程、交易规则

B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种

C. 依法开展经纪业务

D. 国务院期货监督管理机构规定的其他事项

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第1题

期货交易所办理(),应当经国务院期货监督管理机构批准。

A. 制定或者修改章程、交易规则

B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种

C. 依法开展经纪业务

D. 国务院期货监督管理机构规定的其他事项

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第2题

根据《期货交易管理条例》,下列表述正确的有()。

A. 期货交易应当在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行

B. 不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,由国家有关部门监督管理,不适用《期货交易管理条例》

C. 禁止非法设立期货交易场所

D. 禁止中远期现货交易

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第3题

期货交易所制定或者修改章程、交易规则,应当经中国期货业协会批准。()

A. 正确

B. 错误

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第4题

根据《期货交易管理条例》,审批设立期货交易所的机构是()。

A. 国务院商务主管部门

B. 国务院期货监管管理机构

C. 国务院财政部门

D. 中国期货业协会

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第5题

未经期货交易所许可,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。

A. 正确

B. 错误

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第6题

期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责,未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,下列不属于期货交易所应履行的职责是()。

A. 提供交易的场所、设施和服务

B. 为期货交易提供集中履约担保

C. 设计合约,安排合约上市

D. 非自用不动产投资

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第7题

期货交易所的设立经由()机构批准。

A. 财政部

B. 国务院期货监督管理

C. 银保监会

D. 国家发改委

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第8题

从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构,应当取得()批准的业务资格。

A. 中国期货业协会

B. 中国银保监会

C. 国务院期货监督管理机构

D. 中国人民银行

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第9题

按照《期货交易管理条例》的规定,下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有()。

A. 国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员.交割仓库报送相关资料

B. 限制或者暂停部分期货业务

C. 期货交易所.期货公司及其他期货经营机构.期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告

D. 国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查.调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝.阻碍和隐瞒

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第10题

设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经()批准。

A. 期货交易所

B. 国务院期货监督管理机构

C. 中国期货业协会

D. 国务院

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第11题

设立期货交易所,由财政部审批。()

A. 正确

B. 错误

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第12题

《期货交易管理条例》规定,期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时,国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起()日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时,国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起()个月内作出批准或者不批准的决定。

A. 20;1

B. 60;2

C. 20;2

D. 40;1

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第13题

期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括()

A. 合并、分立、停业、解散或者破产

B. 变更注册资本且调整股权结构

C. 变更业务范围

D. 新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化

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第14题

期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。

A. 合并、分立、停业、解散或者破产

B. 变更业务范围

C. 变更注册资本且调整股权结构

D. 新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化

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第15题

《期货交易管理条例》规定,()对期货市场实行集中统一的监督管理。

A. 国务院期货监督管理机构

B. 期货交易所

C. 当地财政部门

D. 期货业协会

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第16题

期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行()管理。

A. 集中统一

B. 自律

C. 统一

D. 集中

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第17题

期货交易所以其全部财产承担()责任。

A. 法律

B. 刑事

C. 民事

D. 经济

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第18题

期货交易所履行的职责包括()。

A. 提供交易的场所、设施和服务

B. 设计合约,安排合约上市

C. 组织并监督交易、结算和交割

D. 为期货交易提供集中履约担保

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第19题

下列属于期货交易所的职责的是()。

A. 为期货交易提供集中履约担保

B. 设计合约.安排合约上市

C. 组织并监督交易、结算和交割

D. 按照章程和交易规则对会员进行监督管理

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第20题

期货合约是()统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

A. 国务院期货监督管理机构

B. 中国证监会

C. 中国期货业协会

D. 期货交易所

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第21题

《期货交易管理条例》中,明令禁止的行为有()。

A. 操纵期货交易价格

B. 内幕交易

C. 在期货交易所、批准的期货交易所之外进行期货交易

D. 欺诈

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第22题

未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务()

A. 正确

B. 错误

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第23题

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事()等与其职责无关的业务Ⅰ.信托投资Ⅱ.股票投资Ⅲ.设计合约.安排合约上市Ⅳ.非信用不动产投资

A. Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第24题

未经国务院或者中国证监会批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。()

A. 正确

B. 错误

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第25题

下列单位和个人,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。

A. 国家机关

B. 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

C. 事业单位

D. 证券、期货市场禁止进入者

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第26题

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务()

A. 正确

B. 错误

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第27题

境外机构不可以在我国期货交易所进行期货交易。()

A. 正确

B. 错误

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第28题

国务院期货监督管理机构.期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易()。

A. 不予处罚

B. 从轻处罚

C. 加倍处罚

D. 从重处罚

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第29题

《期货投资者保障基金管理办法》的制定依据是()。

A. 《期货交易管理条例》

B. 《期货交易所管理办法》

C. 《期货公司监督管理办法》

D. 《期货从业人员管理办法》

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第30题

取得期货交易所会员资格,应当经()批准。

A. 证券监督管理机构

B. 期货交易所

C. 期货监督管理机构

D. 证券交易所

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第31题

下列不属于期货交易所职责的是()。

A. 提供交易的场所、设施和服务

B. 组织并监督交易、结算和交割

C. 为期货交易提供履约担保

D. 按照法律规定对期货市场进行管理

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第32题

根据《期货交易管理条例》,()应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证安全存管监控的规定。Ⅰ.客户和期货交易所Ⅱ.期货公司及其他期货经营机构Ⅲ.非期货公司结算会员Ⅳ.期货保证金存管银行

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

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第33题

国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的.从轻处罚。()

A. 正确

B. 错误

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第34题

以下属于我国期货交易所的职责的是()。

A. 设计合约,安排合约上市

B. 组织并监督交易、结算和交割

C. 制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

D. 指定交割仓库

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第35题

下列属于国务院期货监督管理机构职责的有()。

A. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

B. 开展与期货市场监督管理有关的国际交流,合作活动

C. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理

D. 对违反期货市场监管管理法律,行政法规的行为进行查处

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第36题

下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是()。

A. 供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定,要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

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第37题

按照《期货交易管理条例》的有关规定,期货公司可以接受()的委托为其进行期货交易。

A. 期货交易所

B. 期货业协会的工作人员

C. 证券公司的普通员工

D. 期货保证金安全存管监控机构

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第38题

国务院期货监督管理机构应当()。

A. 对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员,实行资格管理制度

B. 制定期货公司持续性经营规则

C. 制定期货行业的自律性规则

D. 设计并安排期货合约上市

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第39题

期货交易所履行下列()职责。Ⅰ.提供交易的场所.设施和服务Ⅱ.设计合约,安排合约上市Ⅲ.组织并监督交易.结算和交割Ⅳ.为期货交易提供集中履约担保

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅳ

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第40题

以下()属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

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第41题

下列关于期货账户注销交易编码的表述,正确的有()。

A. 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销

B. ​监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所

C. 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心,监控中心据此反馈期货公司

D. ​期货交易所注销客户交易编码的,应当于注销当日通知监控中心,监控中心据此通知期货公司

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第42题

下列关于期货保证金的表述,错误的是()。

A. 非结算会员期货公司收取的保证金,除用于客户的期货交易外,任何机构和个人不得占用、挪用

B. 非结算会员期货公司与全面结算会员期货公司业务资金的往来,只能通过各自的期货保证金账户办理

C. 非结算会员期货公司的客户出入金,只能通过非结算会员期货公司的期货保证金账户办理

D. 非结算会员期货公司向客户收取的保证金属于非结算会员期货公司所有

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第43题

下列有关中国期货业协会的说法,错误的是()。

A. 中国期货业协会是期货业的自律性组织,是非营利性的社会团体法人

B. 中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成

C. 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构可以选择不加入期货业协会

D. 中国期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案

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第44题

经中国证监会批准设立的期货交易所,应当标明()字样。

A. “商品交易所”

B. “期货交易所”

C. “商品交易所”或者“期货交易所”

D. “金融交易所”

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第45题

期货公司向客户收取的保证金,属于()所有。

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 客户

D. 期货监督管理机构

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第46题

期货交易所的职责包括()。Ⅰ.提供交易场所.设施和服务Ⅱ.为期货交易提供集中履约担保Ⅲ.组织并监督交易.结算和交割Ⅳ.按照章程和交易规则对会员进行监督管理

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第47题

未经中国证监会批准,期货交易所管理人员中的()不得在任何营利性组织中任职。

A. 总经理助理

B. 董事会秘书

C. 业务部门负责人

D. 独立董事

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第48题

期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反(),履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A. 法律法规

B. 国务院期货监督管理机构的规定

C. 期货交易所章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定

D. 期货公司章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定

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第49题

中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经()批准。

A. 期货交易所

B. 中国证监会

C. 商务部

D. 期货结算中心

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第50题

中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在()等方面予以配合。

A. 限制会员资金划转

B. 限制会员开仓

C. 移仓

D. 强行平仓

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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成()。 吸收客户资金不入账罪是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的行为。犯本罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金 为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额巨大的,()。 行贿罪是指为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额较大的,处()年以下有期徒刑或者拘役; 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 行为人具有()情形的,可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。 以下()应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。 刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”,包括() 以下有()行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
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