基金管理人可申请登记（）机构类型及业务类型。

A. 一种

B. 两种

C. 三种

D. 最少一种

A. 合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作

B. 合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记

C. 契约型基金与公司型基金.合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同

D. 股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记

A. 合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作

B. 契约型基金.公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同

C. 股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记

D. 合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记

A. 对于兼营保理.担保.房地产开发.交易平台等业务的申请机构，为防范风险，基金业协会对从事与私募基金业务相冲突业务的上述机构将不予登记

B. 对于兼营民间借贷.民间融资.配资业务.小额理财.小额借贷.P2P/P2众筹等业务的申请机构，可以在设立专门从事私募基金管理业务的机构后申请基金管理人登记

C. 基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务

D. 基金管理人可以兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

A. 契约型基金

B. 合伙型基金

C. 股份公司型基金

D. 有限责任公司型基金

A. 合伙型基金与信托（契约）型基金

B. 公司型基金与信托（契约）型基金

C. 公司型基金与合伙型基金

D. 公司型基金.合伙型基金与信托（契约）型基金

A. 审请设立登记一名称预先核准一领取营业执照一基金备案

B. 名称确定一申请登记一领取执照一基金备案

C. 名称申请登记一核准相关资料一领取营业执照一基金备案

D. 名称预先核准一申请设立登记一领取营业执照

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 拟申请登记私募基金管理人的高管人员最近五年存在重大失信记录，协会将不予办理登记申请

B. 申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录的不予登记

C. 对作为异常机构公示的基金管理人，在整改完毕后立即恢复正常机构公示状态

D. 基金管理人未按时履行季度.年度和重大事项信息报送更新义务的，将基金管理人列入异常机构公示

A. 中国基金业协会

B. 上海交易所

C. 深圳交易所

D. 工商登记机构

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 全体股东指定代表

D. 董事会

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

A. 2013年修订后的《证券投资基金法》明确规定，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记.备案”

B. 基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力.持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证

C. 基金业协会还发布了《私募基金管理登记法律意见书指引》，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引

D. 《监管暂行办法》再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记.私募基金备案管理信息系统

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

A. 申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容

B. 在基金管理人取得营业执照后，进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记，不得进行基金的募集

C. 基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作日内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更

D. 基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记

A. 法律中介机构

B. 会计中介机构

C. 信息中介机构

D. 第三方中介机构

A. 登记备案

B. 信息披露

C. 估值核算

D. 募集与设立

A. 契约型基金份额的转让一般只涉及出让方.受让方及基金管理人三方

B. 除基金合同另有约定外，每份基金份额应具有同等的合法权益

C. 信托型股权投资基金的清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人和相关中介服务机构组成

D. 信托（契约）型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登记手续

A. 经登记后的基金管理人依法解散.被依法撤销或者被依法宣告破产的，证监会应当及时注销基金管理人登记

B. 基金管理人应就重大事项变更向基金业协会进行变更登记

C. 变更登记具体报送方式为：将控股股东.实际控制人或法定代表人（执行事务合伙人）变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱

D. 基金业协会可以采取约谈高级管理人员.现场检查.向中国证监会及其派出机构.相关专业协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查

A. 申请机构的高管人员是否具备基金从业资格

B. 申请机构是否收到刑事处罚

C. 申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分

D. 申请机构最近2年涉诉或仲裁的情况

A. 7

B. 10

C. 15

D. 20

A. 某民办非企业单位因住所需要变更，在征得业务主管单位审查同意后30日内向登记管理机关申请变更登记

B. 某民办非企业单位因原业务主管单位出具不再担任业务主管的文件之日起90日内找到新的业务主管单位，并到登记管理机关申请变更登记

C. 登记管理机关在收到民办非企业单位申请变更登记的全部有效文件之日起60日内，作出准予变更或不准予变更的决定

D. 民办非企业单位合伙人之间友好协商后对合伙协议做出修改，不再到登记管理机关申请变更登记

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 全体股东指定代表

D. 董事会

A. I.II.III.IV

B. I.III

C. II.IV

D. I.II.III

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 全体投资人

D. 监管部门

A. 统计申请机构的高管是否具备基金从业资格

B. 了解申请机构的股权结构，是否存在直接.间接外资来源

C. 分析申请机构所申请业务应适用的自律规范

D. 调查申请机构是否兼营可能与股权投资基金业务存在冲突的业务

A. 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

B. 我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理

C. 建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一

D. 对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

A. 与成立社会团体不同，向某成立民办医院时可直接向登记管理机关提出申请

B. 须经业务主管单位同意后才能进行登记，并在登记时提交业务主管单位的批准文件

C. 在申请登记时，向某应提交由会计师事务所或其他有验资资格的机构出具的验资报告

D. 登记管理机关应当自收到向某登记申请的全部有效文件之日起30日内作出准予登记或者不予登记的决定

E. 经审核准予登记，登记管理机关应当书面通知向某所成立的民办医院

A. 公司型股权投资基金设立，应向工商行政管理机关办理注册登记手续。

B. 公司型股权投资基金增资.减资.收益分配以及终止清算的，应向工商行政管理机关办理工商变更登记.注销手续。

C. 股份有限公司型股权投资基金股东发生变更的，向工商行政管理机关办理登记手续。

D. 公司型股权投资基金股权/股份转让应向工商行政管理机关办理工商变更登记.注销手续。

A. 申请人应当向工商行政管理部门申请领取《企业法人营业执照》

B. 申请人应当向所在地省级旅游主管部门申请领取《旅行社业务经营许可证》

C. 申请人应当向所在地省级旅游主管部门委托的设区的市级旅游主管部门申请领取《旅行社业务经营许可证》

D. 申请人应当向当地税务部门申请领取《税务登记证》

A. 申请人应当向工商行政管理部门申请领取《企业法人营业执照》

B. 申请人应当向所在地省级旅游主管部门申请领取《旅行社业务经营许可证》

C. 申请人应当向所在地省级旅游主管部门委托的设区的市级旅游主管部门申请领取《旅行社业务经营许可证》

D. 申请人应当向当地税务部门申请领取《税务登记证》

A. 申请材料齐全，符合法定形式，登记机构能够当场登记的，应予当场登记并颁发营业执照

B. 根据法律法规对企业名称的特别规定为企业准备名称，并根据所在地工商登记机构的流程要求进行名称预先核准

C. 名称核准通过后，根据各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料进行设立登记，并同时向中国基金业协会提交基金备案申请

D. 领取营业执照后刻企业印章，申请纳税登记，开立银行基本账户等

A. 股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金财产必须由基金资产保管机构保管

C. 股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集

D. 股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

A. 登记申请书

B. 业务主管单位的批准文件

C. 验资报告

D. 章程草案

E. 公章

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. Ⅰ.Ⅱ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 在向登记管理机关提出民办非企业单位登记申请时，举办者应当向登记管理机关提交验资报告

B. 经过审批之后，对于获得准予登记的民办非企业单位，登记管理机关要对其进行登记

C. 与社会团体不同，登记民办非企业单位可以直接向登记管理机关提出申请报告

D. 在同一行政区域内已有业务范围相同或者相似民办非企业单位的一般不予批准

A. 主要包括基金财产保管机构.基金销售机构.基金份额登记机构.律师事务所.会计师事务所等

B. 股权投资基金必须由基金托管机构托管

C. 基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

D. 只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务

A. 基金管理人；基金托管人

B. 基金托管人；基金管理人

C. 基金管理人；基金管理人

D. 基金托管人；基金托管人

A. 只可自行办理

B. 只可委托基金服务机构代为办理

C. 不可委托基金销售机构代为办理

D. 可自行办理，也可委托基金服务机构代为办理

A. 基金管理人依法应当承担的职责可以委托后而免除

B. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前，应当对基金服务机构开展尽职调查，了解其人员储备.业务隔离措施.软硬件设施.专业能力.诚信状况等情况

C. 基金管理人委托基金服务机构开展服务前应与基金服务机构签订书面服务协议，明确双方的权利义务及违约责任

D. 基金管理人选择基金服务机构并开始开展基金服务业务之后，应当建立对基金服务机构的持续评估机制，并定期对基金服务机构的业务开展情况进行检查

A. 暂停受理私募基金产品备案申请

B. 将管理人列入异常机构对外公示

C. 不予登记

D. 依法取缔

A. I.Ⅱ.Ⅲ

B. I.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅳ

A. 中国证券投资基金业协会

B. 中国证券监督管理委员会

C. 中国证券业协会

D. 中国银行保险监督管理委员会

A. 证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准

B. 证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。

C. 证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

D. 证券登记结算机构可以挪用客户的证券

A. 工商

B. 税务

C. 民政

D. 教育

A. 交易及清算交收安排

B. 违约责任

C. 私募基金财产的估值和会计核算

D. 当事人及其权利义务基金的费用与税收

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 销售机构

B. 管理人

C. 托管人

D. 登记机构