期货公司应当按照信息公示有关规定，在（）公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息

A. 营业场所

B. 公司网站

C. 中国期货业协会网站

D. 《期货日报》

A. 中国期货业协会网站

B. 营业场所

C. 公司网站

D. 期货交易所网站

A. 应当遵守金融信息传播相关规定

B. 应当保护他人的知识产权

C. 应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

D. 在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

A. 本公司的研究报告

B. 合法取得的研究报告

C. 相关行业信息资料

D. 未公开发布的相关信息

A. 每季

B. 每月

C. 每年

D. 每周

A. 政府部门.行业协会.证券交易所等机构发布的政策.市场.行业以及企业相关信息

B. 上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

C. 上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

D. 证券公司.证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场.行业及企业的相关信息

A. 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

B. 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C. 期货公司应当优先服务高净值的委托客户

D. 期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报告、资讯信息

A. 中国证监会指定媒体

B. 中国证监会网站

C. 中国证监会派出机构网站

D. 中国期货业协会网站

A. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

B. 证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

C. 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

D. 证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

A. 期货公司名称

B. 期货公司业务资格

C. 从业证号

D. 制作日期

A. 内幕交易行为

B. 操纵市场行为

C. 利用未公开信息交易行为

D. 欺诈客户行为

A. 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理

B. 期货公司应当按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料

C. 期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定

D. 期货公司应当明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项

A. 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

B. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

C. 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

D. 期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程

A. 建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

B. 采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论

C. 防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益

D. 建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月

A. 正确

B. 错误

A. 研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容

B. 研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示

C. 研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规.研究方法专业审慎，分析结论合理

D. 制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权

A. 期货交易所网站

B. 营业场所

C. 中国证监会指定报刊或媒体

D. 本公司网站

A. 协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

B. 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

C. 为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务

D. 中国证监会规定的其他活动

A. 向客户做获利保证

B. 对市场走势做出确定性的判断

C. 以公司名义收取服务报酬

D. 利用向客户提供投资建议谋取不正当利益

A. 正确

B. 错误

A. 为某粮食企业收集整理小麦期货市场信息及与小麦种植相关的各类经济信息,研究分析期货、现货价格及相关影响因素,提供研究分析报告

B. 为客户小丁设计套利的投资方案,拟定期货交易策略

C. 协助客户老张建立操作流程,提供风险管理顾问服务

D. 接受归国华侨陈某的全权委托,进行期货投资

A. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案

B. 按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案

D. 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

A. 总经理

B. 总经理制定的副总经理

C. 首席风险官

D. 董事长

A. 向客户约定分享收益或共担风险

B. 以内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C. 传播虚假、误导性信息

D. 以个人名义收取服务报酬

A. 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

B. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C. 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

D. 以个人名义收取服务报酬

A. 有100万元人民币以上的注册资本

B. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

C. 有公司章程

D. 有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员

A. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

B. 制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度

C. 建立健全信息隔离机制

D. 保持办公场所和办公设备相对独立

A. 正确

B. 错误

A. 投资者应当在证券公司.期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书

B. 不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易

C. 证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度

D. 保证金以现金.证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

A. ①④

B. ①③④

C. ②③④

D. ②④

A. 中国证券业协会

B. 中国证券投资基金业协会

C. 证券登记结算机构

D. 证券交易所

A. 信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发.测试.集成及测评

B. 证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻

C. 证券公司应当清晰.准确.完整的掌握重要信息系统的技术架构.业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围

D. 除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维.日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

A. 利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券.期货交易活动，或者明示.暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为

B. 利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C. 涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D. 涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

A. 内部控制

B. 风险隔离制度

C. 法律

D. 风险防范

A. 证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务

B. 证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户

C. 证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务

D. 证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务

A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B. 担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C. 担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D. 证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ①②③④

A. 中国证监会

B. 中国证监会及其派出机构

C. 协会

D. 商务部

A. 风险管理顾问

B. 信息研究分析

C. 交易咨询

D. 资产管理

A. 基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B. 基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C. 业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为

D. 利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示.暗示他人从事相关交易活动

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 受托从事的介绍业务范围

B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C. 投资产品预期收益率

D. 客户开户和交易流程

A. 保险公司可申请从事基金代理销售

B. 基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案

C. 基金评价机构是指从事基金会计核算.估值及相关信息披露等业务活动的机构

D. 基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据

A. 业务与信息隔离原则

B. 公司独立运作原则

C. 公司的统一性和完整性原则

D. 经营运作公开.透明原则

A. 期货公司的管理人员和专业人员

B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

A. 保密机制

B. 防范机制

C. 防火墙机制

D. 隔离机制

A. 《证券投资基金法》规定基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购.赎回价格

B. 《证券投资基金法》规定基金估值的第一责任人是基金管理人

C. 《基金合同的内容与格式》不包括估值错误的处理的规定

D. 《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》规定要建立信息披露制度，履行信息披露义务

A. 期货交易所

B. 中国证券业协会

C. 所在地中国证监会派出机构

D. 中国期货业协会

A. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C. 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格.申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D. 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

A. 正确

B. 错误