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国家机关和事业单位可以从事期货交易。()

A. 正确

B. 错误

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第1题

国家机关和事业单位可以从事期货交易。()

A. 正确

B. 错误

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第2题

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,()行为产生的民事责任由期货公司承担。

A. 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任

B. 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为

C. 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为

D. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任

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第3题

下列单位和个人,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。

A. 国家机关

B. 国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

C. 事业单位

D. 证券、期货市场禁止进入者

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第4题

按照《期货交易管理条例》的有关规定,期货公司可以接受()的委托为其进行期货交易。

A. 期货交易所

B. 期货业协会的工作人员

C. 证券公司的普通员工

D. 期货保证金安全存管监控机构

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第5题

申请首席风险官的任职资格应具备的条件不包括()。

A. 具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B. 具有从事期货业务2年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年

C. 具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验

D. 具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

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第6题

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是()。

A. 期货公司的管理人员和专业人员

B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

C. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

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第7题

行政制裁是指()对违法行为所实施的强制性惩罚措施

A. 公安机关

B. 国家行政机关

C. 企事业单位

D. 国家行政机关和企事业单位

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第8题

行政制裁是指()对违法行为所实施的强制性惩罚措施

A. 公安机关

B. 国家行政机关

C. 企事业单位

D. 国家行政机关和企事业单位

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第9题

行政制裁是指()对违法行为所实施的强制性惩罚措施

A. 公安机关

B. 国家行政机关

C. 企事业单位

D. 国家行政机关和企事业单位

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第10题

行政制裁是指()对违法行为所实施的强制性惩罚措施

A. 公安机关

B. 国家行政机关

C. 企事业单位

D. 国家行政机关和企事业单位

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第11题

行政制裁是指()对违法行为所实施的强制性惩罚措施

A. 公安机关

B. 国家行政机关

C. 企事业单位

D. 国家行政机关和企事业单位

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第12题

行政制裁是指()对违法行为所实施的强制性惩罚措施

A. 公安机关

B. 国家行政机关

C. 企事业单位

D. 国家行政机关和企事业单位

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第13题

交割仓库可以从事以下()业务。

A. 期货交易

B. 商品入库

C. 商品保管

D. 商品出库

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第14题

根据《股票期权交易试点管理办法》,下列关于证券公司从事股票期权业务的说法,错误的是()。

A. 可以从事股票期权经纪业务

B. 可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务

C. 可以从事股票期权做市业务

D. 可以从事股票期权自营业务

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第15题

交割仓库不得从事的行为包括()。

A. 泄露与期货交易有关的商业秘密

B. 违反期货交易所业务规则,限制交割商品入库、出库

C. 违反国家有关规定参与期货交易

D. 出具虚假仓单

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第16题

期货市场上,只有期货交易所会员可以进行期货交易,非期货交易所会员禁止从事期货交易。()

A. 正确

B. 错误

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第17题

以下()属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

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第18题

境外机构不可以在我国期货交易所进行期货交易。()

A. 正确

B. 错误

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第19题

根据《期货交易管理条例》,下列表述正确的有()。

A. 期货交易应当在依法设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行

B. 不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,由国家有关部门监督管理,不适用《期货交易管理条例》

C. 禁止非法设立期货交易场所

D. 禁止中远期现货交易

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第20题

下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是()。

A. 供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定,要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件

B. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

C. 期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

D. 保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件

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第21题

小张刚被聘任为某期货公司从业人员,他必须遵守()。

A. 相关的法律法规

B. 中国证监会的规定

C. 中国期货业协会的自律规定

D. 期货交易所的自律规定

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第22题

期货公司的期货从业人员必须遵守()。

A. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》

B. 《期货从业人员管理办法》

C. 期货交易所的自律规则

D. 《期货交易管理条例》

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第23题

期货从业人员不得从事编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。()

A. 正确

B. 错误

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第24题

按照《期货交易管理条例》的规定,下列不属于受监管主体相关义务的相关内容有()。

A. 国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员.交割仓库报送相关资料

B. 限制或者暂停部分期货业务

C. 期货交易所.期货公司及其他期货经营机构.期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告

D. 国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查.调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝.阻碍和隐瞒

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第25题

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是()。

A. 为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏做出承诺或者保证

B. 代理客户从事期货交易

C. 以本人或者他人名义从事期货交易

D. 向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险

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第26题

以下()单位发生的事故的报告和调查处理也参照《生产安全事故报告和调查处理条例》。

A. 事业单位

B. 社会团体

C. 国家机关

D. 国防科研单位

E. 企业单位

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第27题

以下()单位发生的事故的报告和调查处理也参照《生产安全事故报告和调查处理条例》。

A. 事业单位

B. 社会团体

C. 国家机关

D. 国防科研单位

E. 企业单位

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第28题

以下()单位发生的事故的报告和调查处理也参照《生产安全事故报告和调查处理条例》。

A. 事业单位

B. 社会团体

C. 国家机关

D. 国防科研单位

E. 企业单位

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第29题

以下()单位发生的事故的报告和调查处理也参照《生产安全事故报告和调查处理条例》。

A. 事业单位

B. 社会团体

C. 国家机关

D. 国防科研单位

E. 企业单位

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第30题

以下()单位发生的事故的报告和调查处理也参照《生产安全事故报告和调查处理条例》。

A. 事业单位

B. 社会团体

C. 国家机关

D. 国防科研单位

E. 企业单位

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第31题

以下()单位发生的事故的报告和调查处理也参照《生产安全事故报告和调查处理条例》。

A. 事业单位

B. 社会团体

C. 国家机关

D. 国防科研单位

E. 企业单位

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第32题

基于不同的分类方法,期货交易者可以分为不同类型,下列分类方法正确的是()。

A. 根据进入期货市场目的的不同,期货交易者可分为套期保值者与投机者

B. 按照交易者是自然人还是法人划分,期货交易者可分为个人投资者和机构投资者

C. 按照开户身份和交易特征来划分,可以将交易者划分为自然人、产业客户、特殊法人、期货资管等

D. 在《期货法》草案中,根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,交易者可以划分为普通交易者和专业交易者

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第33题

法律关系主体的类型有()。

A. 国家、国家机关

B. 事业单位

C. 企业

D. 公民

E. 社会团体

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第34题

法律关系主体的类型有()。

A. 国家、国家机关

B. 事业单位

C. 企业

D. 公民

E. 社会团体

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第35题

法律关系主体的类型有()。

A. 国家、国家机关

B. 事业单位

C. 企业

D. 公民

E. 社会团体

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第36题

法律关系主体的类型有()。

A. 国家、国家机关

B. 事业单位

C. 企业

D. 公民

E. 社会团体

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第37题

法律关系主体的类型有()。

A. 国家、国家机关

B. 事业单位

C. 企业

D. 公民

E. 社会团体

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第38题

法律关系主体的类型有()。

A. 国家、国家机关

B. 事业单位

C. 企业

D. 公民

E. 社会团体

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第39题

法律关系主体的类型有()。

A. 国家、国家机关

B. 事业单位

C. 企业

D. 公民

E. 社会团体

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第40题

非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。()

A. 正确

B. 错误

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第41题

关于期货人员的从业资格注销问题,下面描述正确的是()。

A. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格

B. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格

C. 机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D. 机构的相关期货业务许可被注销的,由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

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第42题

下列机构中,可以代理客户从事期货交易的是()。

A. 期货交易所的非期货公司结算会员

B. 期货投资咨询机构

C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

D. 期货公司

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第43题

在我国,从事期货黄金交易的市场是()。

A. 上海黄金交易所

B. 上海期货交易所

C. 香港金银业贸易场

D. 天津贵金属交易所

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第44题

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事()等与其职责无关的业务Ⅰ.信托投资Ⅱ.股票投资Ⅲ.设计合约.安排合约上市Ⅳ.非信用不动产投资

A. Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第45题

期货投机与套期保值的区别在于()。

A. 套期保值交易主要在期货市场操作,期货投机交易在现货和期货两个市场同时操作

B. 期货投机交易是在期货市场上进行买空卖空,从而获得价差收益,套期保值交易则是在期货市场上建立现货市场的对冲头寸,以期达到对冲现货市场的价格波动风险

C. 期货投机交易是以赚取价差收益为目的,而套期保值交易是利用期货市场规避现货价格波动的风险

D. 期货投机交易是价格波动风险的承担者,套期保值交易是价格风险的转移者

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第46题

下列有关中国期货业协会的说法,错误的是()。

A. 中国期货业协会是期货业的自律性组织,是非营利性的社会团体法人

B. 中国期货业协会由会员、特别会员和联系会员组成

C. 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构可以选择不加入期货业协会

D. 中国期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案

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第47题

未经中国证监会批准,期货交易所管理人员中的()不得在任何营利性组织中任职。

A. 总经理助理

B. 董事会秘书

C. 业务部门负责人

D. 独立董事

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第48题

从期货交易环节划分,客户从事期货交易主要面临以下()风险。

A. 代理风险

B. 交易风险

C. 交割风险

D. 操作风险

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第49题

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由其自行承担()

A. 正确

B. 错误

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第50题

对于期货交割仓库,属于禁止行为的有()。

A. 出具虚假仓单

B. 违反国家规定参与期货交易

C. 违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库

D. 泄露与期货相关的商业秘密

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未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,自买自卖期货合约影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的行为可能构成()。 吸收客户资金不入账罪是指银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账,数额巨大或者造成重大损失的行为。犯本罪的,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处2万元以上20万元以下罚金 为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额巨大的,()。 行贿罪是指为谋取不正当利益,给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物,数额较大的,处()年以下有期徒刑或者拘役; 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处()以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。 行为人具有()情形的,可以认定为刑法第一百八十二条第一款第四项规定的“以其他方法操纵证券、期货市场”。 以下()应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”。 刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”,包括() 以下有()行为的人员应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“非法获取证券、期货交易内幕信息的人员”。
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