证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

A. 王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查.监督或者检查

B. 王某为证券公司高级管理人员

C. 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务

D. 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高

B. 证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构

C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券.期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计

D. 未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

A. 该证券公司不得聘任.选任未取得任职资格的人员担任董监高

B. 该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定

C. 董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告

D. 该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除

A. 监管谈话

B. 出具警示函

C. 责令其解除

D. 责令参加培训

A. 5％

B. 10％

C. 15％

D. 30％

A. 2

B. 3

C. 4

D. 6

A. 20

B. 30

C. 45

D. 60

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

A. 10

B. 30

C. 15

D. 60

A. 10

B. 15

C. 20

D. 30

A. 证券业协会

B. 证券监督管理机构

C. 法院

D. 中央人民银行

A. 正确

B. 错误

A. 证券公司首席风险官；证券公司董事会

B. 证券公司首席风险官；子公司董事会

C. 证券公司董事长；证券公司董事会

D. 证券公司总经理；子公司董事会

A. 证券公司首席风险官

B. 子公司董事长

C. 证券公司董事长

D. 证券公司总经理

A. 首席风险官；证券公司董事会

B. 首席风险官；子公司董事会

C. 首席风险官；首席风险官

D. 子公司董事会；子公司董事会

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

A. 国务院证券监督管理机构

B. 国务院

C. 证券业协会

D. 会员大会

A. 证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任

B. 证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控

C. 每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告

D. 如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避.利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告

A. 正确

B. 错误

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

A. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格

B. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格

C. 机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

D. 机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

A. 旅游投诉处理机构应当在受理投诉之日起5个工作日内，将《旅游投诉受理通知书》和投诉书副本送达被投诉人

B. 被投诉人应当在接到通知之日起15日内做出书面答复

C. 被投诉人应当对自己的答辩提供证据

D. 旅游投诉处理机构应当对双方当事人提出的事实、理由及证据进行审查

E. 需要委托其他旅游投诉处理机构协助调查、取证的，应当出具《旅游投诉调查取证委托书》

A. 旅游投诉处理机构应当在受理投诉之日起5个工作日内，将《旅游投诉受理通知书》和投诉书副本送达被投诉人

B. 被投诉人应当在接到通知之日起15日内做出书面答复

C. 被投诉人应当对自己的答辩提供证据

D. 旅游投诉处理机构应当对双方当事人提出的事实、理由及证据进行审查

E. 需要委托其他旅游投诉处理机构协助调查、取证的，应当出具《旅游投诉调查取证委托书》

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅱ.Ⅲ

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

A. 证券公司.证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程.披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C. 发布证券研究报告业务的相关人员，可以同时从事证券自营.证券资产管理等业务

D. 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1％以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

A. 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B. 担任上市公司股票增发.配股.发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告

C. 担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司.证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D. 证券公司.证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐.财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 对

B. 错

A. 对

B. 错

A. 对

B. 错

A. 正确

B. 错误

A. 正确

B. 错误

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

A. 董事会

B. 股东（大）会

C. 经营管理主要负责人

D. 分支机构负责人

A. 1、2、3、4

B. 2、3、4、6

C. 1、3、4、5

D. 2、3、5、6

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ

A. 二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某

B. 三年前因违法行为被撤销资格的律师李某

C. 四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某

D. 六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某

A. 10日，5日

B. 5日，10日

C. 10日，10日

D. 5日，5日

A. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大.诱导性的标题或者用户，不得对证券估值.投资评级做出任何形式的保证

B. 证券公司.证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门.人员或者特定对象

C. 证券公司.证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人.上市公司.基金管理公司.资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

D. 证券公司.证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

A. 正确

B. 错误