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第1题
违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上60万元以下
C.
违法所得1倍以上5倍以下
D.
违法所得1倍以上10倍以下
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第2题
违反《证券法》第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
A.
一倍以上十倍以下；一百万元
B.
一倍以上五倍以下；五十万元
C.
一倍以上十倍以下；五十万元
D.
一倍以上五倍以下；一百万元
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第3题
财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，利用相关并购重组信息散布虚假信息.操纵证券市场的，中国证监会可依据《中华人民共和国证券法》责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上（）万元以下的罚款。
A.
1000
B.
3000
C.
600
D.
200
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第4题
证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）的罚款。
A.
三十万；三十万元以上三百万元以下
B.
五十万；五十万元以上五百万元以下
C.
二十万；二十万元以上二百万元以下
D.
四十万；四十万元以上四百万元以下
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第5题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务.证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。
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第6题
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
A.
一倍以上三倍以下；十万元
B.
一倍以上五倍以下；五十万元
C.
一倍以上十倍以下；五十万元
D.
一倍以上二十倍以下；十万元
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第7题
证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）的罚款。
A.
十万元以下
B.
二十万元以下
C.
三十万元以下
D.
五十万元以下
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第8题
在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
A.
3万元以上20万元以下
B.
10万元以上60万元以下
C.
3万元以上60万元以下
D.
20万元以上200万元以下
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第9题
编造.传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）的罚款。
A.
三倍以下
B.
五倍以下
C.
十倍以下
D.
二十倍以下
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第10题
旅行社向不合格的供应商订购产品和服务的，由旅游主管部门或者有关部门（）。
A.
责令改正，没收违法所得
B.
并处5000元以上5万元以下的罚款
C.
违法所得5万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
D.
违法所得10万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
E.
情节严重的，责令停业整顿或者吊销旅行社业务经营许可证
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第11题
对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。
A.
人民法院
B.
人民政府
C.
国务院证券监督管理机构
D.
证券业协会
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第12题
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。Ⅰ.警告Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格Ⅲ.降职Ⅳ.罚款
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第13题
擅自设立证券公司.非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款
A.
开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
B.
警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
C.
开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
D.
警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
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第14题
根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购.受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。
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第15题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东.实际控制人强令.指使.协助.接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。
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第16题
证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报（）备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。
A.
证券交易所
B.
中国证券业协会
C.
证券登记结算机构
D.
中国证监会
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第17题
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行.交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上30万元以下
C.
违法所得1倍以上5倍以下
D.
违法所得1倍以上10倍以下
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第18题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A.
5；10
B.
10；30
C.
10；20
D.
20；30
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第19题
未妥善保存各类旅游合同及相关文件资料，保存期不够两年，或者泄露旅游者个人信息的，（）。
A.
由县级以上旅游行政管理部门责令改正，没收违法所得
B.
由旅游主管部门责令改正，没收违法所得
C.
处违法所得3倍以下但最高不超过3万元的罚款
D.
没有违法所得的，处1万元以下的罚款
E.
处违法所得3倍以下但最高不超过5万元的罚款
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第20题
根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购.受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A.
1倍以上3倍以下
B.
1倍以上5倍以下
C.
3倍以上5倍以下
D.
5倍以上10倍以下
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第21题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。
A.
1倍以上3倍以下
B.
1倍以上5倍以下
C.
3倍以上5倍以下
D.
5倍以上10倍以下
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第22题
根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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第23题
某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其（），没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A.
给予警告；一倍以上五倍以下
B.
处3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下
C.
暂停或者撤销证券.基金从业资格；一倍以上十倍以下
D.
责令依法处理非法持有的证券；一倍以上十倍以下
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第24题
下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（）。
A.
依法发行的股票.债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
B.
公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
C.
非依法发行的证券，可以进行买卖
D.
证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式
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第25题
根据《城市管理执法办法》规定，城市管理执法主管部门违反本办法规定，有（）的，由上级城市管理执法主管部门或者有关部门责令改正，通报批评；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
A.
没有法定依据实施行政处罚的
B.
违反法定程序实施行政处罚的
C.
以罚款、没收违法所得作为经费来源的
D.
使用、截留、损毁或者擅自处置查封、扣押物品的
E.
其他违反法律法规和本办法规定的
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第26题
根据《城市管理执法办法》规定，城市管理执法主管部门违反本办法规定，有（）的，由上级城市管理执法主管部门或者有关部门责令改正，通报批评；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
A.
没有法定依据实施行政处罚的
B.
违反法定程序实施行政处罚的
C.
以罚款、没收违法所得作为经费来源的
D.
使用、截留、损毁或者擅自处置查封、扣押物品的
E.
其他违反法律法规和本办法规定的
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第27题
根据《城市管理执法办法》规定，城市管理执法主管部门违反本办法规定，有（）的，由上级城市管理执法主管部门或者有关部门责令改正，通报批评；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
A.
没有法定依据实施行政处罚的
B.
违反法定程序实施行政处罚的
C.
以罚款、没收违法所得作为经费来源的
D.
使用、截留、损毁或者擅自处置查封、扣押物品的
E.
其他违反法律法规和本办法规定的
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第28题
根据《城市管理执法办法》规定，城市管理执法主管部门违反本办法规定，有（）的，由上级城市管理执法主管部门或者有关部门责令改正，通报批评；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
A.
没有法定依据实施行政处罚的
B.
违反法定程序实施行政处罚的
C.
以罚款、没收违法所得作为经费来源的
D.
使用、截留、损毁或者擅自处置查封、扣押物品的
E.
其他违反法律法规和本办法规定的
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第29题
根据《城市管理执法办法》规定，城市管理执法主管部门违反本办法规定，有（）的，由上级城市管理执法主管部门或者有关部门责令改正，通报批评；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
A.
没有法定依据实施行政处罚的
B.
违反法定程序实施行政处罚的
C.
以罚款、没收违法所得作为经费来源的
D.
使用、截留、损毁或者擅自处置查封、扣押物品的
E.
其他违反法律法规和本办法规定的
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第30题
根据《城市管理执法办法》规定，城市管理执法主管部门违反本办法规定，有（）的，由上级城市管理执法主管部门或者有关部门责令改正，通报批评；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
A.
没有法定依据实施行政处罚的
B.
违反法定程序实施行政处罚的
C.
以罚款、没收违法所得作为经费来源的
D.
使用、截留、损毁或者擅自处置查封、扣押物品的
E.
其他违反法律法规和本办法规定的
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第31题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以30万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
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第32题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东.实际控制人强令.指使.协助.接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A.
1倍以上3倍以下
B.
1倍以上5倍以下
C.
3倍以上5倍以下
D.
5倍以上10倍以下
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第33题
违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
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第34题
未妥善保存各类旅游合同及相关文件、资料，保存期不够两年，或者泄露旅游者个人信息的，以下说法不对的是（）。
A.
由县级以上旅游行政管理部门责令改正
B.
没收违法所得，处违法所得5倍以下但最高不超过4万元的罚款
C.
没收违法所得，处违法所得3倍以下但最高不超过3万元的罚款
D.
没有违法所得的，处1万元以下的罚款
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第35题
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
A.
①③
B.
①②③④
C.
①②④
D.
②③④
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第36题
非法开设证券交易场所的，以下关于相关处罚的说法正确的是（）
A.
由县级以上人民法院予以取缔
B.
没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
C.
没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款
D.
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
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第37题
非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔
A.
县级以上人民政府
B.
县级以上人民法院
C.
国务院证券监督管理机构
D.
证券交易所
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第38题
证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（）的罚款。
A.
五十万元以上
B.
五十万元以下
C.
十万元以上
D.
十万元以下
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第39题
旅行社出租、出借旅行社业务经营许可证，由旅游主管部门或者市场监督管理部门（）。
A.
责令停业整顿，没收违法所得
B.
并处1万元以上10万元以下罚款
C.
违法所得20万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
D.
对有关责任人员，处5000元以上2万元以下罚款
E.
情节严重的，吊销旅行社业务经营许可证
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第40题
违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上30万元以下
C.
3万元以上10万元以下
D.
10万元以上100万元以下
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第41题
某旅游行政管理部门在对“十一黄金周”市场进行调查时发现，某旅行社为旅游者安排的旅游活动有违反规定的内容且情节严重。对此，由行政管理部门（）。
A.
责令改正，没收违法所得
B.
责令改正，处以2万元以上10万元以下罚款
C.
没收违法所得并处以10万元以下罚款
D.
吊销旅行社业务经营许可证
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第42题
某旅游行政管理部门在对“十一黄金周”市场进行调查时发现，某旅行社为旅游者安排的旅游活动有违反规定的内容且情节严重。对此，由行政管理部门（）。
A.
责令改正，没收违法所得
B.
责令改正，处以2万元以上10万元以下罚款
C.
没收违法所得并处以10万元以下罚款
D.
吊销旅行社业务经营许可证
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第43题
证券公司编造虚假信息，扰乱证券市场，有违法所得的（）
A.
处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.
处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.
处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D.
没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
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第44题
根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购.受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。
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第45题
行政机关实施行政处罚，下列可以对行政处罚机关直接负责的主管人员给予处分的情形有（）。
A.
没有法定的行政处罚依据的
B.
擅自改变行政处罚种类、幅度的
C.
违反法定的行政处罚程序的
D.
违反委托处罚的规定的
E.
执法人员未取得执法证件的
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第46题
行政机关实施行政处罚，下列可以对行政处罚机关直接负责的主管人员给予处分的情形有（）。
A.
没有法定的行政处罚依据的
B.
擅自改变行政处罚种类、幅度的
C.
违反法定的行政处罚程序的
D.
违反委托处罚的规定的
E.
执法人员未取得执法证件的
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第47题
行政机关实施行政处罚，下列可以对行政处罚机关直接负责的主管人员给予处分的情形有（）。
A.
没有法定的行政处罚依据的
B.
擅自改变行政处罚种类、幅度的
C.
违反法定的行政处罚程序的
D.
违反委托处罚的规定的
E.
执法人员未取得执法证件的
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第48题
行政机关实施行政处罚，下列可以对行政处罚机关直接负责的主管人员给予处分的情形有（）。
A.
没有法定的行政处罚依据的
B.
擅自改变行政处罚种类、幅度的
C.
违反法定的行政处罚程序的
D.
违反委托处罚的规定的
E.
执法人员未取得执法证件的
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第49题
行政机关实施行政处罚，下列可以对行政处罚机关直接负责的主管人员给予处分的情形有（）。
A.
没有法定的行政处罚依据的
B.
擅自改变行政处罚种类、幅度的
C.
违反法定的行政处罚程序的
D.
违反委托处罚的规定的
E.
执法人员未取得执法证件的
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第50题
行政机关实施行政处罚，下列可以对行政处罚机关直接负责的主管人员给予处分的情形有（）。
A.
没有法定的行政处罚依据的
B.
擅自改变行政处罚种类、幅度的
C.
违反法定的行政处罚程序的
D.
违反委托处罚的规定的
E.
执法人员未取得执法证件的
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