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第1题
违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
A.
5％以上10％以下
B.
5％以上15％以下
C.
10％以上15％以下
D.
15％以上20％以下
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第2题
下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（）。Ⅰ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额Ⅱ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额Ⅲ.采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额Ⅳ.采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额
A.
Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第3题
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先（）。
A.
弥补亏损
B.
提取法定公积金
C.
扩大公司生产经营
D.
增加公司注册资本
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第4题
公司在合并.分立.减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。
A.
5万元以上50万元以下
B.
20万元以下
C.
3万元以上10万元以下
D.
1万元以上10万元以下
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第5题
有限责任公司的注册资本是指（）。
A.
在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
B.
在公司登记机关登记的实收资本总额
C.
在公司登记机关登记的全体股东认缴的资本总额
D.
公司实际拥有的资产总额
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第6题
依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（）。①名称②住所③注册资本④经营管理制度⑤经营范围⑥法定代表人姓名
A.
①②④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③⑤⑥
D.
①③④⑤⑥
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第7题
场外认购的LOF份额注册登记在（）。
A.
基金托管人的注册登记系统
B.
中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统
C.
基金管理人的注册登记系统
D.
中央国债登记结算公司的注册登记系统
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第8题
证券金融公司的组织形式为（）。
A.
股份有限公司
B.
有限责任公司
C.
有限合伙公司
D.
一般合伙公司
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第9题
我国分级基金的认购有如下特点（）。Ⅰ.募集包括合并募集和分开募集两种方式Ⅱ.认购包括场外认购和场内认购两种方式Ⅲ.认购渠道包括具有基金销售业务资格的证券经营机构营业部和基金管理人及其销售机构的营业网点Ⅳ.场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统，场内认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统
A.
Ⅰ
B.
Ⅰ.Ⅱ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第10题
商业银行从事基金销售业务的，应向（）进行注册并取得相应资格。
A.
中国证监会
B.
中国基金业协会
C.
中国证券业协会
D.
工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
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第11题
公司成立的日期为（）。
A.
公司正式对外营业的日期
B.
公司资本缴足的日期
C.
公司营业执照签发日期
D.
公司向公司登记机关申请设立登记的日期
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第12题
以下公司型股权投资基金的登记说法错误的是（）
A.
公司型股权投资基金设立，应向工商行政管理机关办理注册登记手续。
B.
公司型股权投资基金增资.减资.收益分配以及终止清算的，应向工商行政管理机关办理工商变更登记.注销手续。
C.
股份有限公司型股权投资基金股东发生变更的，向工商行政管理机关办理登记手续。
D.
公司型股权投资基金股权/股份转让应向工商行政管理机关办理工商变更登记.注销手续。
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第13题
关于私募基金子公司下列说法错误的是（）。
A.
私募基金子公司应当在完成工商登记后的10个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称.注册地.注册资本.业务范围.法定代表人.高级管理人员以及防范风险传递.利益冲突的制度安排等事项，并及时更新
B.
私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
C.
每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
D.
证券公司应当清晰划分证券公司与私募基金子公司及私募基金子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和同业竞争
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第14题
（）负责统一为证券公司.期货公司等股票期权经营机构分配.发放投资者衍生品合约账户号码。
A.
中国证券业协会
B.
中国证券投资基金业协会
C.
证券登记结算机构
D.
证券交易所
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第15题
公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（）的罚款。①5％以上15％以下②5％以上10％以下③3万元以上10万元以下④1万元以上10万元以下
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第16题
公司型股权投资基金设立，应向（）办理注册登记手续。
A.
基金业协会
B.
工商行政管理机关
C.
证监会
D.
证券登记结算公司
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第17题
股东会可以依法行使的职权不包括（）。
A.
选举和更换董事，批准董事的报酬事项
B.
提交公司的经营方针和投资计划
C.
修改公司章程
D.
对公司增加或者减少注册资本作出决议
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第18题
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之四十五以上的，可以不再提取。
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第19题
对公司型基金，现行的《公司法》对公司的（）等方面不再由法律作强制性规定。I注册资本限额II缴付安排III投资者限制IV出资方式
A.
I.II.III
B.
I.II.IV
C.
I.III.IV
D.
II.III.IV
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第20题
期货公司注册登记、取得业务资格、设立子公司，期货公司应当在3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
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第21题
下列选项不属于后台运营部门的是（）。
A.
资金清算部
B.
信息技术部
C.
注册登记部
D.
风险管理部
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第22题
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先（）。
A.
弥补亏损
B.
提取法定公积金
C.
扩大公司生产经营
D.
增加公司注册资本
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第23题
下列关于监管机构注销期货业务许可证的说法，错误的是（）。
A.
期货公司主要提出注销申请的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
B.
成立后无正当理由超过2个月未开始营业，应当依法办理期货业务许可证注销手续
C.
期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产
D.
营业执照被公司登记机关依法注销的，应当依法办理期货业务许可证注销手续
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第24题
股票增发后，公司的注册资本（）。
A.
相应增加
B.
相应减少
C.
不变
D.
以上都不对
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第25题
境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向（）提出申请。
A.
证券交易所
B.
中国证监会
C.
期货业协会
D.
期货交易所
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第26题
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A.
50%
B.
25%
C.
40%
D.
65%
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第27题
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A.
0.5
B.
0.25
C.
0.4
D.
0.65
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第28题
公司的营业执照上应当载明的事项有（）。Ⅰ.公司设立方式Ⅱ.公司注册资本Ⅲ.公司法定代表人Ⅳ.公司股份总数
A.
Ⅰ.Ⅱ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第29题
法定公积金有专门的用途，（）不属于法定公积金的用途。
A.
弥补亏损
B.
提高员工福利
C.
扩大公司生产经营
D.
增加公司注册资本
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第30题
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先增加公司注册资本。
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第31题
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先增加公司注册资本。
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第32题
关于证券公司经营证券业务许可证管理，下列说法正确的是（）。
A.
证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B.
证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
C.
经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
D.
在正式取得经营业务许可证之前，证券公司可以小范围试行开展所申请的业务
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第33题
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
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第34题
设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。
A.
期货交易所
B.
国务院期货监督管理机构
C.
中国期货业协会
D.
国务院
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第35题
证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（）的罚款。
A.
十万元以上一百万元以下
B.
五十万元以上五百万元以下
C.
三十万元以上三百万元以下
D.
二十万元以上二百万元以下
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第36题
根据《管理办法》第十七条规定，存在下列（）情形之一的，不得公开发行公司债券。Ⅰ.最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第37题
证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。Ⅰ.证券自营Ⅱ.证券经纪Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券做市交易
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
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第38题
根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。
A.
责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.
考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
C.
对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元
D.
对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
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第39题
根据《公司法》，有限责任公司的章程应当载明的事项不包括（）。
A.
公司名称和住所
B.
股东的出资方式.出资额和出资时间
C.
公司的机构及其产生办法
D.
股东的住址
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第40题
未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务（）
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第41题
以下关于市政公用工程规定的施工总承包一级企业可以承包工程范围的说法中，正确的是（）。
A.
单项合同额不超过企业注册资本金5倍的城市道路工程
B.
单项合同额不超过企业注册资本金5倍的供气规模15万m3/d燃气工程
C.
各种市政公用工程的施工
D.
单项合同额不超过企业注册资本金5倍的各类城市生活垃圾处理工程
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第42题
《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。
A.
10％
B.
15％
C.
30％
D.
40％
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第43题
公司的发起人.股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。
A.
5％以上10％以下
B.
5％以上15％以下
C.
10％以上15％以下
D.
15％以上20％以下
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第44题
普通股股东的权利包括（）I.出席股东大会，参与公司重大决策II.查阅公司章程.股东名册.公司债券存根.股东大会会议记录.董事会会议决议.监事会会议决议.财务会计报告，有权对公司的经营提出建议或者质询III.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产IV.依法转让其所拥有的公司股份
A.
I.II.III.IV
B.
I.II.IV
C.
II.III.IV
D.
II.IV
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第45题
现行的《公司法》对公司的注册资本限额.缴付安排及出资方式等方面不再由法律作强制性规定（除非法律.行政法规.国务院有另外规定），全部由公司章程进行规定，因此可根据基金情况进行适应性约定。这样的基金叫做（）。
A.
合伙型基金
B.
有限合伙基金
C.
信托（契约）型基金
D.
公司型基金
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第46题
以下关于市政公用工程规定的施工总承包一级企业可以承包工程范围的说法中,正确的是（）。
A.
单项合同额不超过企业注册资本金5倍的城市道路工程
B.
单项合同额不超过企业注册资本金5倍的供气规模15万m3/d的燃气工程
C.
可承担各种类市政公用工程的施工
D.
单项合同额不超过企业注册资本金5倍的各类城市生活垃圾处理工程
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第47题
下列有关公积金的说法，错误的是（）。
A.
公司的公积金可以有扩大公司生产经营
B.
公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
C.
资本公积金可以用于弥补亏损
D.
公司的公积金可以转增资本
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第48题
下列事项中，（）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。1.公司名称和住所2.公司经营范围3.公司股份总数.每股金额和注册资本4.股东的姓名或者名称5.股东的出资方式.出资额和出资时间6.公司的法定代表人7.监事会的组成.职权和议事规则
A.
1、2、4、5、6
B.
1、2、3、4、6、7
C.
1、2、3、4、5、6、7
D.
1、2、4、5、6、7
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第49题
证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（）。
A.
公司证券投资咨询业务许可证明原件
B.
申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C.
申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D.
公司证券投资顾问人员管理制度.证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
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第50题
根据《建筑工程五方责任主体项目负责人质量终身责任追究暂行办法》，发生工程质量事故，施工企业项目经理承担的法律责任有()
A.
项目经理为相关注册执业人员的，责令停止执业2年
B.
构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任
C.
处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款
D.
向社会公布曝光
E.
项目经理为相关注册执业人员的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册
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搜题
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