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第1题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东.实际控制人强令.指使.协助.接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。
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第2题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东.实际控制人强令.指使.协助.接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。
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第3题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东.实际控制人强令.指使.协助.接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A.
1倍以上3倍以下
B.
1倍以上5倍以下
C.
3倍以上5倍以下
D.
5倍以上10倍以下
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第4题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告.3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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第5题
根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。
A.
责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.
考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
C.
对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元
D.
对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
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第6题
根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购.受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。
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第7题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上30万元以下的罚款。
A.
1倍以上3倍以下；10
B.
1倍以上5倍以下；10
C.
1倍以上5倍以下；5
D.
5倍以上10倍以下；5
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第8题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。
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第9题
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（）。
A.
证券公司不得挪用客户交易结算资金
B.
证券公司不得挪用客户委托管理的资产
C.
证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
D.
证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益
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第10题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。
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第11题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A.
5；10
B.
10；30
C.
10；20
D.
20；30
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第12题
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
A.
①③
B.
①②③④
C.
①②④
D.
②③④
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第13题
对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。
A.
人民法院
B.
人民政府
C.
国务院证券监督管理机构
D.
证券业协会
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第14题
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。Ⅰ.警告Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格Ⅲ.降职Ⅳ.罚款
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第15题
擅自设立证券公司.非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款
A.
开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
B.
警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
C.
开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
D.
警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
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第16题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务.证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。
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第17题
根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购.受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。
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第18题
下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（）。
A.
证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金
B.
保证金可以用证券充抵
C.
融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.
保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户
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第19题
根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
10万元以上100万元以下
C.
违法所得1倍以上5倍以下
D.
违法所得1倍以上10倍以下
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第20题
根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上30万元以下
C.
违法所得1倍以上5倍以下
D.
违法所得1倍以上10倍以下
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第21题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以30万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
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第22题
证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（）的罚款。
A.
五十万元以上
B.
五十万元以下
C.
十万元以上
D.
十万元以下
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第23题
证券公司违反证券法的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.
十万元以上一百万元以下
B.
二十万元以上二百万元以下
C.
三十万元以上三百万元以下
D.
五十万元以上五百万元以下
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第24题
根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。
A.
证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密
B.
证券公司不得侵犯客户的财产权.选择权.公平交易权.知情权及其它合法权益
C.
证券公司不得挪用客户交易结算资金.委托管理的资产及托管在公司的证券
D.
证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉
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第25题
按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东.实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。
A.
证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.
证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.
证券公司的股东.实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.
证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定
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第26题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资.合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包.租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。
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第27题
违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
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第28题
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（）。1.未按照要求提供有关情况2.缺乏风险承担能力3.从事证券交易时间不足一年4.本公司的股东、关联人
A.
1、2、3
B.
1、3、4
C.
1、2、4
D.
1、2、3、4
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第29题
根据《证券投资基金法》，擅自变更持有5％以上股权的股东.实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款。
A.
5万元以上50万元以下
B.
5万元以上30万元以下
C.
3万元以上10万元以下
D.
10万元以上100万元以下
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第30题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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第31题
证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。Ⅰ.合并Ⅱ.分立Ⅲ.停业Ⅳ.解散
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第32题
国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。Ⅰ.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第33题
根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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第34题
以下说法中错误的是（）。
A.
未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款
B.
证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件.资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款
C.
同时在两个或者两个以上证券.期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚
D.
与报刊.电台.电视台合办或者协办证券.期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告.没收违法所得.1万元以上10万元以下罚款
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第35题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（）万元以下的罚款。
A.
50；3
B.
50；5
C.
30；3
D.
30；5
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第36题
证券公司控股或者实际控制的企业.资产托管机构.证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送.提供有关信息.资料，或者报送.提供的信息.资料中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。
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第37题
违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上30万元以下
C.
3万元以上10万元以下
D.
10万元以上100万元以下
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第38题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。
A.
1万以上3万以下
B.
1万以上5万以下
C.
3万以上5万以下
D.
1万以上10万以下
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第39题
国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。1.证券公司及其董事.监事.工作人员2.证券公司的股东.实际控制人3.证券公司控股或者实际控制的企业4.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构.证券交易所.证券登记结算机构5.为证券公司提供服务的证券服务机构6.证券公司的客户
A.
1、2、3、4、5
B.
2、3、4、5、6
C.
1、2、3、4、6
D.
1、2、4、5、6
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第40题
根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购.受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A.
1倍以上3倍以下
B.
1倍以上5倍以下
C.
3倍以上5倍以下
D.
5倍以上10倍以下
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第41题
按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上30万元以下
C.
3万元以上10万元以下
D.
10万元以上100万元以下
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第42题
某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其（），没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A.
给予警告；一倍以上五倍以下
B.
处3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下
C.
暂停或者撤销证券.基金从业资格；一倍以上十倍以下
D.
责令依法处理非法持有的证券；一倍以上十倍以下
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第43题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业.资产托管机构.证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送.提供有关信息.资料，或者报送.提供的信息.资料中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。
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第44题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。
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第45题
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以（）的罚款
A.
一百万元以上一千万元以下
B.
二百万元以上二千万元以下
C.
三百万元以上三千万元以下
D.
五百万元以上五千万元以下
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第46题
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与（）承担连带责任。
A.
发行人的实际控制人
B.
发行人的法定代表人
C.
发行人
D.
发行人的控股股东
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第47题
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（）。Ⅰ.责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第48题
以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是（）。
A.
责令停止承销或者销售
B.
没收违法所得
C.
没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款
D.
情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可
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第49题
根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东.实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.
1万元
B.
3万元
C.
5万元
D.
10万元
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第50题
证券经纪人不得代客户在相关合同.协议.文件等资料上签字的禁止性行为属于（）的规定。
A.
《证券经纪人管理暂行规定》
B.
《证券经纪人执业规范（试行）》
C.
《关于加强证券经济业务管理的规定》
D.
《证券公司监督管理条例》
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搜题
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