首页>试题列表>证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）的罚款。

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[单选题]

证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）的罚款。

A. 十万元以下

B. 二十万元以下

C. 三十万元以下

D. 五十万元以下

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第1题

证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）的罚款。

A. 十万元以下

B. 二十万元以下

C. 三十万元以下

D. 五十万元以下

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第2题

旅行社向不合格的供应商订购产品和服务的，由旅游主管部门或者有关部门（）。

A. 责令改正，没收违法所得

B. 并处5000元以上5万元以下的罚款

C. 违法所得5万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 违法所得10万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

E. 情节严重的，责令停业整顿或者吊销旅行社业务经营许可证

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第3题

证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（）的罚款。

A. 五十万元以上

B. 五十万元以下

C. 十万元以上

D. 十万元以下

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第4题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上30万元以下的罚款。

A. 1倍以上3倍以下；10

B. 1倍以上5倍以下；10

C. 1倍以上5倍以下；5

D. 5倍以上10倍以下；5

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第5题

证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）的罚款。

A. 三十万；三十万元以上三百万元以下

B. 五十万；五十万元以上五百万元以下

C. 二十万；二十万元以上二百万元以下

D. 四十万；四十万元以上四百万元以下

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第6题

根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。

A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B. 考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可

C. 对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元

D. 对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

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第7题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东.实际控制人强令.指使.协助.接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。

A. 30

B. 40

C. 50

D. 60

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第8题

下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

A. ①③

B. ①②③④

C. ①②④

D. ②③④

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第9题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

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第10题

根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购.受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。

A. 30

B. 40

C. 50

D. 60

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第11题

证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报（）备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。

A. 证券交易所

B. 中国证券业协会

C. 证券登记结算机构

D. 中国证监会

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第12题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东.实际控制人强令.指使.协助.接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下

B. 1倍以上5倍以下

C. 3倍以上5倍以下

D. 5倍以上10倍以下

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第13题

未妥善保存各类旅游合同及相关文件资料，保存期不够两年，或者泄露旅游者个人信息的，（）。

A. 由县级以上旅游行政管理部门责令改正，没收违法所得

B. 由旅游主管部门责令改正，没收违法所得

C. 处违法所得3倍以下但最高不超过3万元的罚款

D. 没有违法所得的，处1万元以下的罚款

E. 处违法所得3倍以下但最高不超过5万元的罚款

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第14题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务.证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。

A. 20

B. 30

C. 50

D. 60

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第15题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告.3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

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第16题

根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购.受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

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第17题

非法开设证券交易场所的，以下关于相关处罚的说法正确的是（）

A. 由县级以上人民法院予以取缔

B. 没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款

D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

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第18题

根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购.受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下

B. 1倍以上5倍以下

C. 3倍以上5倍以下

D. 5倍以上10倍以下

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第19题

违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

A. 二

B. 三

C. 五

D. 十

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第20题

未妥善保存各类旅游合同及相关文件、资料，保存期不够两年，或者泄露旅游者个人信息的，以下说法不对的是（）。

A. 由县级以上旅游行政管理部门责令改正

B. 没收违法所得，处违法所得5倍以下但最高不超过4万元的罚款

C. 没收违法所得，处违法所得3倍以下但最高不超过3万元的罚款

D. 没有违法所得的，处1万元以下的罚款

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第21题

旅行社违反《旅游法》规定，未经许可经营旅行社业务的，由旅游主管部门或者工商行政管理部门责令改正，（）。

A. 没收违法所得，并处1万元以上5万元以下罚款

B. 违法所得10万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

C. 没收违法所得，并处1万元以上10万元以下罚款

D. 对有关责任人员，处5000元以上2万元以下罚款

E. 对有关责任人员，处2000元以上2万元以下罚款

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第22题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下

B. 1倍以上5倍以下

C. 3倍以上5倍以下

D. 5倍以上10倍以下

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第23题

对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。

A. 人民法院

B. 人民政府

C. 国务院证券监督管理机构

D. 证券业协会

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第24题

证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。Ⅰ.警告Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格Ⅲ.降职Ⅳ.罚款

A. Ⅰ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅰ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ

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第25题

擅自设立证券公司.非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款

A. 开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

B. 警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

C. 开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

D. 警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款

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第26题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的（）。

A. 责令限期改正，没收违法所得

B. 违法所得五万元以上的，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足五万元的，单处或者并处一万元以上五万元以下的罚款

D. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任

E. 处五万元以上的罚款

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第27题

旅行社出租、出借旅行社业务经营许可证，由旅游主管部门或者市场监督管理部门（）。

A. 责令停业整顿，没收违法所得

B. 并处1万元以上10万元以下罚款

C. 违法所得20万元以上的，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 对有关责任人员，处5000元以上2万元以下罚款

E. 情节严重的，吊销旅行社业务经营许可证

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第28题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资.合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包.租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

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第29题

托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（）。

A. 没收违法所得

B. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

C. 没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

D. 处50万元以上200万元以下罚款

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第30题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的（）。

A. 责令限期改正，没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的，单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负贵的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损客的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第31题

被责令停产整顿的煤矿擅自从事生产的，县级以上地方人民政府负责煤矿安全生产监督管理的部门、煤矿安全监察机构应当提请有关地方人民政府（）；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A. 予以关闭

B. 没收违法所得

C. 没收开采出的煤炭以及采掘设备

D. 并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

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第32题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

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第33题

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。

A. 10

B. 20

C. 30

D. 50

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第34题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的（）。

A. 责令限期改正，没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的，单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第35题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的（）。

A. 责令限期改正，没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的，单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第36题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的（）。

A. 责令限期改正，没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的，单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第37题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的（）。

A. 责令限期改正，没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的，单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第38题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的（）。

A. 责令限期改正，没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的，单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第39题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的（）。

A. 责令限期改正，没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的，单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第40题

生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人的（）。

A. 责令限期改正，没收违法所得

B. 违法所得十万元以上的，并处违法所得二倍以上五倍以下罚款

C. 没有违法所得或者违法所得不足十万的，单处或者并处十万元以上二十万元以下的罚款

D. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款

E. 导致发生生产安全事故给他人造成损害的，与承包方、承租方承担连带赔偿责任

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第41题

违反《证券法》第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

A. 一倍以上十倍以下；一百万元

B. 一倍以上五倍以下；五十万元

C. 一倍以上十倍以下；五十万元

D. 一倍以上五倍以下；一百万元

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第42题

在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A. 3万元以上20万元以下

B. 10万元以上60万元以下

C. 3万元以上60万元以下

D. 20万元以上200万元以下

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第43题

编造.传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（）的罚款。

A. 三倍以下

B. 五倍以下

C. 十倍以下

D. 二十倍以下

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第44题

根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 10万元以上100万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 3万元以上30万元以下

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第45题

根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 10万元以上100万元以下

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第46题

根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 10万元以上100万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

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第47题

根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 违法所得1倍以上5倍以下

D. 违法所得1倍以上10倍以下

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第48题

证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。Ⅰ.合并Ⅱ.分立Ⅲ.停业Ⅳ.解散

A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ

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第49题

根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上30万元以下

C. 3万元以上10万元以下

D. 10万元以上30万元以下

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第50题

根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A. 30万元以上60万元以下

B. 3万元以上10万元以下

C. 3万元以上30万元以下

D. 10万元以上100万元以下

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