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第1题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。
A.
1倍以上3倍以下
B.
1倍以上5倍以下
C.
3倍以上5倍以下
D.
5倍以上10倍以下
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第2题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。
A.
5；10
B.
10；30
C.
10；20
D.
20；30
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第3题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务.证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。
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第4题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务.证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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第5题
证券公司从事证券自营业务，未按照《证券公司监督管理条例》有关规定将证券自营账户报（）备案的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍至5倍罚款。
A.
证券交易所
B.
中国证券业协会
C.
证券登记结算机构
D.
中国证监会
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第6题
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
A.
①③
B.
①②③④
C.
①②④
D.
②③④
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第7题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告.3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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第8题
根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。
A.
责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.
考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
C.
对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元
D.
对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
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第9题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东.实际控制人强令.指使.协助.接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A.
1倍以上3倍以下
B.
1倍以上5倍以下
C.
3倍以上5倍以下
D.
5倍以上10倍以下
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第10题
对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。
A.
人民法院
B.
人民政府
C.
国务院证券监督管理机构
D.
证券业协会
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第11题
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。Ⅰ.警告Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格Ⅲ.降职Ⅳ.罚款
A.
Ⅰ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ
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第12题
擅自设立证券公司.非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的罚款
A.
开除，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
B.
警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款
C.
开除，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
D.
警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款
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第13题
根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
10万元以上100万元以下
C.
违法所得1倍以上5倍以下
D.
违法所得1倍以上10倍以下
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第14题
根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上30万元以下
C.
违法所得1倍以上5倍以下
D.
违法所得1倍以上10倍以下
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第15题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东.实际控制人强令.指使.协助.接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。
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第16题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（）万元以上30万元以下的罚款。
A.
1倍以上3倍以下；10
B.
1倍以上5倍以下；10
C.
1倍以上5倍以下；5
D.
5倍以上10倍以下；5
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第17题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东.实际控制人强令.指使.协助.接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。
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第18题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以30万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
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第19题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。
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第20题
根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购.受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。
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第21题
根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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第22题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。
A.
1万以上3万以下
B.
1万以上5万以下
C.
3万以上5万以下
D.
1万以上10万以下
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第23题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资.合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包.租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。
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第24题
证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）的罚款。
A.
三十万；三十万元以上三百万元以下
B.
五十万；五十万元以上五百万元以下
C.
二十万；二十万元以上二百万元以下
D.
四十万；四十万元以上四百万元以下
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第25题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放.管理客户的交易结算资金.委托资金和客户担保账户内的资金.证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。
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第26题
以下说法不正确的是（）。
A.
证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，一般需要取得证券监管部门的业务许可
B.
证券公司可为从事自营业务的子公司提供融资或者担保
C.
证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性
D.
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债.投资级公司债.货币市场基金.央行票据等风险较低.流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80％的，无须取得证券自营业务资格
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第27题
根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购.受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。
A.
1倍以上3倍以下
B.
1倍以上5倍以下
C.
3倍以上5倍以下
D.
5倍以上10倍以下
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第28题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资.合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包.租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。
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第29题
中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。
A.
《证券投资基金法》
B.
《证券公司监督管理条例》
C.
《证券投资基金托管业务管理办法》
D.
《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
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第30题
2013年实施的（）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。
A.
《证券投资基金法》
B.
《证券公司监督管理条例》
C.
《证券投资基金托管业务管理办法》
D.
《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》
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第31题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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第32题
公司在登记时，在名称核准通过后，需要依据（）和（）以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。
A.
《公司登记管理条例》；《中国证券业公司管理办法》
B.
《公司法》；《中国证券业公司管理办法》
C.
《公司法》；《公司登记管理条例》
D.
《中国证券投资基金业协会管理条例》；《公司登记管理条例》
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第33题
根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购.受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。
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第34题
根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（）罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上30万元以下
C.
3万元以上10万元以下
D.
10万元以上30万元以下
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第35题
根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上10万元以下
C.
3万元以上30万元以下
D.
10万元以上100万元以下
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第36题
甲证券公司未按照规定程序了解客户身份.财产与收入状况.证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（）。
A.
责令改正.给予警告
B.
没收违法所得
C.
处以违法所得10倍的罚款
D.
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
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第37题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。
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第38题
证券公司的从业人员违反证券法的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）的罚款。
A.
十万元以下
B.
二十万元以下
C.
三十万元以下
D.
五十万元以下
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第39题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资.合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包.租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告.3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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第40题
下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。
A.
《证券公司监督管理条例》
B.
《证券.期货投资咨询管理暂行办法》
C.
《证券公司风险控制指标管理办法》
D.
《企业债券管理条例》
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第41题
证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。Ⅰ.合并Ⅱ.分立Ⅲ.停业Ⅳ.解散
A.
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅲ
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第42题
下列不属于证券公司可以设立的子公司有（）。
A.
私募投资基金子公司
B.
证券公司另类子公司
C.
证券资产管理子公司
D.
保险资产管理公司
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第43题
证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（）的罚款。
A.
五十万元以上
B.
五十万元以下
C.
十万元以上
D.
十万元以下
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第44题
证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（）
A.
责令改正
B.
给予警告
C.
并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
D.
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款
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第45题
未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.
30万元以上60万元以下
B.
3万元以上60万元以下
C.
违法所得1倍以上5倍以下
D.
5万元以上50万元以下
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第46题
证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.
三十万元以上三百万元以下
B.
十万元以上一百万元以下
C.
违法所得1倍以上5倍以下
D.
违法所得1倍以上10倍以下
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第47题
（）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
A.
《证券法》
B.
《证券公司监督管理条例》
C.
《证券公司融资融券业务管理办法》
D.
《转融通业务监督管理试行办法》
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第48题
证券公司控股或者实际控制的企业.资产托管机构.证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送.提供有关信息.资料，或者报送.提供的信息.资料中有虚假记载.误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（）万元以下的罚款。
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第49题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。
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第50题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事.监事.高级管理人员和其他责任人员，可以采取（）等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留
A.
①②④⑤
B.
②③④⑤
C.
①③④⑤
D.
①②⑤⑥
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
