私募基金子公司具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于（）人；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于（）人。

A. 私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的人不得少于2人

B. 私募基金子公司应当具备具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于2人

C. 私募基金子公司具有相关经验的高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录，未收到行政.刑事处罚.被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有关机关调查的情形。

D. 私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

A. 1；2

B. 2；3

C. 3；4

D. 3；5

A. 对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上

B. 对证券公司而言，净资本不低于8亿元人民币，净资本与净资产比例不低于70%

C. 有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名

D. 最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门.监管机构的立案调查

A. 资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B. 保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C. 证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D. 商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

A. 资产管理机构（即基金管理公司）而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B. 保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

C. 证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D. 商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

A. 私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人

B. 证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致

C. 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务

D. 私募基金子公司.下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时，应当遵循重要客户优先原则

A. 企业近5年承担过2项以上单位工程造价500万元以上的装修装饰工程

B. 企业经理具有5年以上从事工程管理工作经历或具有高级职称

C. 企业具有的二级资质以上项目经理不少于5人

D. 工程技术人员中，具有中级以上职称的人员不少于5人

E. 企业近3年最高年工程结算收入1000万元以上

A. 最近1年末净资产不低于1000万元的企业

B. 最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

C. 金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的自然人

D. 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计.投资.风险管理及相关工作经历的自然人

A. 主动管理主动型FOF的优点在于FOF产品可以得益于母基金管理人的大类资产投资能力以及子基金管理人的具体金融工具投资能力

B. 主动管理被动型FOF的优点在于母基金的基金经理的投资观点可以较完整的得以执行，避免因子基金的积极经理风格漂移而使整个基金的表现异于母基金管理人最初的投资意图

C. 被动管理主动型FOF的优点在于母基金基金经理的主要工作聚焦于母基金的挑选，避免在资产配置.择时上出现错误从而削弱了FOF的整体业绩

D. 被动管理被动型FOF的优点在于通过投资被动型子基金达到对资产长期配置的目的

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A. 具有2年以上证券.基金.期货.黄金.外汇等投资经历的高管人员

B. 依法设立的金融机构

C. 获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师

D. 金融资产不低于100万元的个人

A. 净资产不少于2亿元人民币

B. 经营证券投资基金管理业务达2年以上

C. 在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

D. 净资本不得低于8亿元人民币

A. 具备丰富投资管理经验与能力.有足够时间与精力履行相应职责的投资管理专业人士

B. 行业专家

C. 股权投资基金管理人的高级管理团队成员

D. 基金投资者

A. 企业近3年承担过3项以上单位工程造价20万元以上的装修装饰工程

B. 企业经理具有5年以上从事工程管理工作经历

C. 企业具有的三级资质以上项目经理不少于5人

D. 工程技术人员中，具有中级以上职称的人员不少于2人

E. 企业近3年最高年工程结算收入500万元以上

A. 应当以创业投资为主营业务

B. 具备一定资金实力和投资经验

C. 具有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员

D. 公司制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分別不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的20%

A. 建筑施工总承包资质特级资质专职安全生产管理人员不少于6人

B. 建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关，与企业设备管理无关

C. 建筑施工专业承包资质二级和二级以下资质企业的专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业的专职安全生产管理人员不少于2人

A. 基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

B. 基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务

C. 基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

D. 私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务

A. 最近1年末净资产为900万元的法人

B. 期货公司

C. 私募基金公司

D. 养老基金、慈善基金

A. 注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B. 申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

C. 具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

D. 近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

A. 股权投资基金管理人应遵循综合化原则

B. 股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员

C. 股权投资基金管理人应当建立财产分离制度

D. 股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度

A. 公司型基金由参与基金的投资者组成，公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利.承担相应义务和责任

B. 基金管理人通过有限责任公司形式募集设立私募投资基金的，有限责任公司的股东以其净资产为限对公司承担责任

C. 公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或通过委托专门的基金管理人机构进行管理的私募投资基金

D. 基金管理人通过股份有限公司形成募集设立私募投资基金的，股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任

A. 基金管理公司从事公开募集基金业务，向特定对象募集资金累计不得超过200人

B. 基金管理公司通过设立资产管理计划从事特定资产管理业务，可以采取为单一客户办理特定资产管理业务以及为特定的多个客户办理特定资产管理业务

C. 为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于2000万元人民币

D. 为多个客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产合计不得低于1000万元人民币，但不得超过10亿元人民币

A. 净资产200万元以上

B. 具有固定的经营场所

C. 企业法人具有中级以上职称

D. 持有岗位证书的施工现场管理人员不少于10人

E. 经考核或培训合格的技术工人不少于50人

A. 另类子公司同一高级管理人员不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

B. 另类子公司同一部门负责人不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

C. 另类子公司同一投资管理团队不得同时分管股权投资业务和上市证券投资业务

D. 证券公司从业人员不得兼任另类子公司职务

A. 取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

B. 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C. 具有1年以上证券投资管理经历

D. 最近2年没有受到证券.银行.工商和税务等行政管理部门的行政处罚

A. 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

B. 具有从事期货业务2年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于4年

C. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务2年以上经验

D. 具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

A. 具有一年以上证券投资经验、拥有净资产500万元的张先生；

B. 最近一年末金融资产为500万元的外汇投资经验为半年的王先生；

C. 金融资产为300万元、在证券公司将近10年进行风险管理工作的赵先生；

D. 具有1年以上黄金投资经历的某零售公司法人代表万先生，金融资产为1000万元。

A. 企业近5年承担过2项以上单位工程造价500万元以上的装修装饰工程

B. 企业经理具有5年以上从事工程管理工作经历或具有高级职称

C. 企业具有的二级资质以上项目经理不少于5人

D. 工程技术人员中，具有中级以上职称的人员不少于5人

E. 企业近3年最高年工程结算收入1000万元以上

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

D. 担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历

A. 授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集.投资运作.投资后管理和项目退出等主要环节的始终

B. 股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全；股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度

C. 股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估

D. 股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突

A. 社会保障基金

B. 依法设立但没有备案的投资计划

C. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

D. 企业年金

A. 基金产品的设计.基金份额的销售与备案.基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

B. 股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

C. 股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付

D. 股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

A. 《证券投资基金销售管理办法》

B. 《证券投资基金信息披露管理办法》

C. 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

D. 《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》

A. 基金管理人只有采取自行募集的方式才能向合格投资者之外的单位或个人募集资金

B. 基金管理人签署委托集团的书面协议后，基金代销机构可自行决定募集对象并向合格投资者之外的集体或个人募集资金

C. 基金管理人可以委托具有合格基金托管资质的第三方机构向合格投资者募集资金

D. 股权投资基金的合格销售资质指应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员

A. 建筑施工总承包资质特级资质专职安全生产管理人员不少于6人

B. 书企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关，与企业设备管理无关

C. 建筑施工专业承包资质二级和二级以下资质企业的专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业的专职安全生产管理人员不少于2人

A. 建筑施工总承包资质特级资质专职安全生产管理人员不少于6人

B. 建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关，与企业设备管理无关

C. 建筑施工专业承包资质二级和二级以下资质企业的专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业的专职安全生产管理人员不少于2人

A. 建筑施工总承包资质特级资质专职安全生产管理人员不少于6人

B. 建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关，与企业设备管理无关

C. 建筑施工专业承包资质二级和二级以下资质企业的专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业的专职安全生产管理人员不少于2人

A. 建筑施工总承包资质特级资质专职安全生产管理人员不少于6人

B. 书企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关，与企业设备管理无关

C. 建筑施工专业承包资质二级和二级以下资质企业的专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业的专职安全生产管理人员不少于2人

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

A. 某基金管理人举办高净值投资者会议并向高净值投资者推介其发起的股权投资基金

B. 某基金管理人委托另一家登记的基金管理人C募集成立一支股权投资基金

C. 某基金管理人委托取得基金销售资格的中国基金业协会的会员D商业银行为其募集一支股权投资基金

D. 某基金管理人通过第三方P2P平台完成其发起的股权投资基金的募集工作

A. 股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金

B. 股权投资基金管理人应当建立资金募集.投资运作.信息披露.合规风控.业务外包.会计核算.投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度

C. 股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，还要有效实施

D. 股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理

A. 建筑施工总承包资质特级资质专职安全生产管理人员不少于6人

B. 建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关，与企业设备管

C. 建筑施工专业承包资质二级和二级以下资质企业的专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业的专职安全生产管理人员不少于2人

A. 建筑施工总承包资质特级资质专职安全生产管理人员不少于6人

B. 建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关，与企业设备管

C. 建筑施工专业承包资质二级和二级以下资质企业的专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业的专职安全生产管理人员不少于2人

A. 建筑施工总承包资质特级资质专职安全生产管理人员不少于6人

B. 建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关，与企业设备管

C. 建筑施工专业承包资质二级和二级以下资质企业的专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业的专职安全生产管理人员不少于2人

A. 建筑施工总承包资质特级资质专职安全生产管理人员不少于6人

B. 建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关，与企业设备管

C. 建筑施工专业承包资质二级和二级以下资质企业的专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业的专职安全生产管理人员不少于2人

A. 建筑施工总承包资质特级资质专职安全生产管理人员不少于6人

B. 建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关，与企业设备管

C. 建筑施工专业承包资质二级和二级以下资质企业的专职安全生产管理人员不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业的专职安全生产管理人员不少于2人

A. 总承包：特级资质不少于6人；一级资质不少于4人；二级和二级以下资质企业不少于3人

B. 建筑施工企业安全生产管理机构专职安全生产管理员的配备与企业经营规模和生产需要有关

C. 专业承包：一级资质不少于3人；二级和二级以下资质企业不少于2人

D. 建筑施工企业的分公司、区域公司等较大的分支机构不需要具备专职安全生产管理人员

E. 建筑施工劳务分包资质序列企业：不少于2人

A. 某公司向内部职工募集资金用于本公司的扩大再发展

B. 某股权投资基金管理人向保险公司.资产管理公司等机构投资者募集资金成立股权投资基金

C. 某公司向银行申请并购贷款用于本公司的对外收购

D. 某上市公司向投资者发行债券募集资金用于本公司的产业并购

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 通过中国证监会认可的资质测试

D. 具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年

A. 外商投资创业投资企业是指外国投资者或外国投资者与中国投资者根据规定在中国境内设立的以创业投资为经营活动的外商投资企业

B. 创投企业应采取公司制组织形式

C. 必备投资者应拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员

D. 设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”