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第1题
设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（）。①自有资金不少于人民币二亿元②具有证券登记服务所必须的场所和设施③具有证券存管服务所必须的场所和设施④国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A.
①②③④
B.
②③④
C.
①②③
D.
①③④
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第2题
设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。
A.
自有资金不少于人民币1亿元
B.
具有证券登记.存管服务所必需的场所和设施
C.
具有证券结算服务所必需的场所和设施
D.
国务院证券监督管理机构规定的其他条件
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第3题
设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ.自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ.具有证券登记.存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第4题
下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。
A.
证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准
B.
证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。
C.
证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户
D.
证券登记结算机构可以挪用客户的证券
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第5题
下列关于证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。
A.
是为证券交易提供集中登记.存管与结算服务，不以营利为目的的法人
B.
必须经国务院证券监督管理机构批准设立
C.
机构为证券市场提供安全.高效的证券登记结算服务
D.
机构设会员大会.理事会和专门委员会
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第6题
证券服务机构主要包括（）。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.律师事务所Ⅳ.资信评级机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅱ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第7题
我国证券市场监管体系包括（）。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
②③④
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第8题
设立证券登记结算机构必须经（）批准。
A.
证券交易所
B.
会员大会
C.
国务院
D.
国务院证券监督管理机构
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第9题
国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。Ⅰ.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构Ⅱ.证券交易所Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构
A.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅳ
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第10题
国务院证券监督管理机构的职责有（）。Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章.规则，并依法行使审批.核准.注册，办理备案Ⅱ.依法对证券的发行.上市.交易.登记.存管.结算等行为，进行监督管理Ⅲ.依法对证券发行人.证券公司.证券服务机构.证券交易所.证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施
A.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
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第11题
下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户②在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券公司③证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，应当向有关责任人追偿④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行
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第12题
下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。
A.
证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.
投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证券账户
C.
证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.
证券登记结算机构应当妥善保存登记.存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年
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第13题
国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列哪些措施（）1.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户.证券账户和银行账户以及其他具有支付.托管.结算等功能的账户信息2.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证3.对证券发行人.证券公司.证券服务机构.证券交易场所.证券登记结算机构进行现场检查4.查阅.复制与被调查事件有关的财产权登记.通讯记录等资料
A.
1、2、3
B.
1、2、4
C.
2、3、4
D.
1、2、3、4
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第14题
按照《证券法》规定，证券账户的设立是（）的职能。
A.
国务院证券监督管理机构
B.
证券交易所
C.
国务院金融监督管理机构
D.
证券登记结算机构
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第15题
证券登记结算机构提供的服务不包括（）。
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第16题
国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料.信息。1.证券公司及其董事.监事.工作人员2.证券公司的股东.实际控制人3.证券公司控股或者实际控制的企业4.证券公司的开户银行.指定商业银行.资产托管机构.证券交易所.证券登记结算机构5.为证券公司提供服务的证券服务机构6.证券公司的客户
A.
1、2、3、4、5
B.
2、3、4、5、6
C.
1、2、3、4、6
D.
1、2、4、5、6
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第17题
下列选项属于证券登记结算机构职能的是（）。①证券账户.结算账户的设立②证券的存管和过户③证券持有人名册登记④证券交易的清算和交收
A.
①②④
B.
②③④
C.
①②③④
D.
①③
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第18题
应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括（）。Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券金融公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券交易所
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅲ.Ⅳ
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第19题
按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（），其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义独立立户管理。
A.
证券经纪业务；商业银行
B.
证券资产管理；证券交易所
C.
证券经纪业务；国务院证券监督管理机构
D.
证券承销业务；证券登记结算有限公司
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第20题
下列选项不属于证券登记结算机构职能的是（）。
A.
证券的存管和过户
B.
公布证券交易即时行情
C.
证券持有人名册登记
D.
受发行人的委托派发证券权益
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第21题
为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。①监督权②监管权③现场检查权④审查权
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第22题
下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律.法规。①《证券法》②《证券公司监督管理条例》③《证券登记结算管理办法》④《客户交易结算资金管理办法》
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第23题
设立证券公司，应具备的条件不包括（）。
A.
有符合法律.行政法规规定的公司章程
B.
董事.监事.高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
C.
主要股东最近五年无违法违规记录
D.
有完善的风险管理与内部控制制度
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第24题
（）提供沪.深证券交易所上市证券的存管.清算和登记服务。
A.
中国证券业协会
B.
中国证监会派出机构
C.
中国证券监督管理委员会
D.
中国证券登记结算有限责任公司
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第25题
按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下（）职能。①证券账户.结算账户的设立②证券的存管和过户③证券持有人名册登记④受发行人委托派发证券权益⑤证券交易的清算和交收
A.
①②③④
B.
①③④⑤
C.
②③④⑤
D.
①②③④⑤
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第26题
证券登记结算机构是（）的法人。
A.
为证券集中交易提供场所和设施
B.
为证券交易提供集中登记.存管与结算服务
C.
进行证券的买卖
D.
垫付或弥补因违约交收.技术故障.操作失误.不可抗力等造成的损失
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第27题
证券交易场所.证券公司.证券登记结算机构.证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（）报告。
A.
证券监督管理机构
B.
国务院
C.
公安局
D.
法院
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第28题
证券登记结算公司的设立条件中，对自有资金的要求是不少于人民币（）亿元。
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第29题
证券服务机构包括（）。I.资信评级机构；II.证券业协会；III.资产评估机构；IV.律师事务所。
A.
I.II.III.IV
B.
I.III
C.
I.III.IV
D.
II.IV
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第30题
国务院证券监督管理机构由（）组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会
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第31题
在我国，证券交易所的设立和解散，由（）决定。
A.
国务院
B.
证监会
C.
中国人民银行
D.
证券交易所
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第32题
我国场外认购LOF份额，应使用（）账户进行认购。
A.
中国证券登记结算有限责任公司深圳证券交易所开放式基金
B.
深圳证券交易所人民币普通证券账户或证券投资基金
C.
深圳证券交易所人民币专有证券账户或证券投资基金
D.
中国证券登记结算有限责任公司开放式基金
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第33题
证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
A.
中国证券登记结算有限责任公司
B.
证券交易所
C.
中国证券业协会
D.
国务院证券监督管理机构
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第34题
关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法错误的是（）。
A.
依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B.
实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币
C.
所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度
D.
合法存续并具有金融资产管理经验
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第35题
下列有关证券交易所的规定中，正确的是（）。
A.
证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举
B.
证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准
C.
证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配
D.
个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以
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第36题
下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。
A.
取得基金从业资格的人员达到法定人数
B.
董事.监事.高级管理人员具备相应的任职条件
C.
注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
D.
主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩.良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录
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第37题
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（）。
A.
投资者应当在证券公司.期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
B.
不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易
C.
证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
D.
保证金以现金.证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
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第38题
证券交易场所.证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律.行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（）。Ⅰ.直接持有具有股权性质的证券Ⅱ.借他人名义持有具有股权性质的证券Ⅲ.收受他人赠送的股票Ⅳ.以化名买卖其他具有股权性质的证券
A.
Ⅱ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅳ
C.
Ⅲ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第39题
指定商业银行.资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送（）。Ⅰ.客户的交易结算资金的存管或动用情况Ⅱ.客户委托资金的存管或动用情况Ⅲ.客户银行账户内资金的存管或动用情况Ⅳ.客户担保账户内证券的存管或动用情况
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第40题
根据《中华人民共和国证券法》，（）及其从业人员，证券业协会.证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以二十万元以上二百万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券服务机构
A.
Ⅲ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.
Ⅰ.Ⅱ
D.
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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第41题
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动.财务状况.经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事.监事.工作人员，要求其对有关检查事项做出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅.复制与检查事项有关的文件.资料，对可能被转移.隐匿或者毁损的文件.资料.电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户
A.
①②③④⑤
B.
②③④⑤⑥
C.
①②③④⑥
D.
①②④⑤⑥
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第42题
《中华人民共和国证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。Ⅰ.控制权Ⅱ.监管权Ⅲ.现场检查权Ⅳ.公司管理权
A.
Ⅰ.Ⅳ
B.
Ⅰ.Ⅲ
C.
Ⅱ.Ⅳ
D.
Ⅱ.Ⅲ
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第43题
证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。①违约交收②技术故障③操作失误④不可抗力
A.
①③
B.
②④
C.
①③④
D.
①②③④
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第44题
设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。
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第45题
下列自然人和法人中，（）可以将证券交给登记结算机构保管。①资深股民王某②深圳证券交易所③互联网金融企业甲公司④证券公司乙公司
A.
①②③④
B.
①②④
C.
②④
D.
④
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第46题
按照《中华人民共和国证券投资基金法》（2015年4月24日修订）规定我国的证券投资基金可投资于（）。①上市交易的股票②上市交易的债券③国务院证券监督管理机构规定的其他证券④任意证券的衍生品
A.
①③④
B.
①②③
C.
②③④
D.
①②③④
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第47题
申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。
A.
有100万元人民币以上的注册资本
B.
有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.
有公司章程
D.
有10名以上取得证券.期货投资咨询从业资格的专职人员
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第48题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券.期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》
A.
②③④
B.
①②
C.
①②③④
D.
①③④
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第49题
证券交易所设总经理，负责日常事务，由（）任免。
A.
国务院证券监督管理机构
B.
国务院
C.
证券业协会
D.
会员大会
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第50题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（）。①从事证券业务所需的专业能力②具有3年以上投资管理.投资研究.投资咨询等相关业务经验③具备良好的诚信记录和职业操守④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施.行政处罚
A.
①②③
B.
①②④
C.
①③④
D.
①②③④
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搜题
警告：系统检测到您的账号存在安全风险
