以下不属于合格投资者的是（）。

A. 社会保障基金

B. 依法设立但没有备案的投资计划

C. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

D. 企业年金

A. 投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员

B. 持有市值350万元股票的某工厂流水线员工

C. 依法设立的上海某慈善基金

D. 名下有价值500万元房产一套的某知名大学全日制本科生小华

A. 无需穿透核查最终投资者，但需要核查合伙企业等是否为合格投资者，并合并计算投资者人数

B. 无需穿透核查最终投资者，但需要核查合伙企业等是否为合格投资者，不能合并计算投资者人数

C. 穿透核查最终投资者是否为合格投资者，但不能合并计算投资者人数

D. 穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数

A. 所有的机构投资者都是专业投资者

B. 所有的个人投资者都是普通投资者

C. 普通投资者和专业投资者在一定条件下可以相互转化

D. 专业投资者具备专业的投资知识和经验，但是往往处于信息不对称的相对弱势地位

A. 网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数

B. 网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考

C. 网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价

D. 网下投资者不得协商报价

A. 投资者可以以无风险利率任意地借入或贷出资金

B. 所有投资者的期望相同

C. 投资者是价格的决定者，他们的买卖行为会影响证券价格

D. 所有投资者的投资期限都是相同的

A. 凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资

B. 凸性对于投资者是有利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性更大的债券进行投资

C. 凸性的作用在于可以弥补债券价格计算的误差，更准确地衡量债券价格对收益率变化的敏感程度

D. 大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条向下弯曲的曲线来表示，这条曲线的曲率就被称债券的凸性

A. 因投资者本身债务问题的情形，可对其股权投资基金份额进行冻结，但不得强制执行

B. 销售结算资金从投资者资金账户划出后即不属于投资者合法财产

C. 信息披露是保护投资者知情权.选择权的重要方式

D. 股权投资基金管理人可以开展借新还旧业务

A. 职工福利等补贴

B. 社会保障基金.企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

C. 依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划

D. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

A. 投资者认为基差会走强，国债现货价格上涨幅度会高于期货价格乘以转换因子上涨的幅度

B. 投资者认为基差会走强，国债现货价格下跌幅度会低于期货价格乘以转换因子下跌的幅度

C. 投资者认为基差会走弱，国债现货价格上涨幅度会低于期货价格乘以转换因子上涨的幅度

D. 投资者认为基差会走弱，国债现货价格下跌幅度会高于期货价格乘以转换因子下跌的幅度

A. 投资者认为基差会走强，国债现货价格上涨幅度会高于期货价格乘以转换因子上涨的幅度

B. 投资者认为基差会走强，国债现货价格下跌幅度会低于期货价格乘以转换因子下跌的幅度

C. 投资者认为基差会走弱，国债现货价格上涨幅度会低于期货价格乘以转换因子上涨的幅度

D. 投资者认为基差会走弱，国债现货价格下跌幅度会高于期货价格乘以转换因子下跌的幅度

A. 基金可以通过份额拆分突破合格投资者的标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围的推广

B. 与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分

C. 基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准

D. 机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制

A. 基金公司

B. 全国社会保障基金

C. 证券公司

D. 散户

A. 股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力

B. 投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元

C. 对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元

D. 对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于100万元

A. 投机者是价格发现的参与者

B. 投机者是价格风险的承担者

C. 有利于改善不同地区价格的不合理状况

D. 提高期货市场流动性

A. 计算跟踪误差的第一步是计算投资组合相对于基准组合的跟踪偏离度

B. 一个投资组合可以总收益波动率很大，但是其跟踪误差却很小

C. 基准组合的选择与投资管理者的投资理念有关，只有适合该投资组合类型和风格的基准组合才能准确地考察投资管理者的业绩

D. 由于跟踪偏离度在理论上应该为零，所以跟踪误差理论上也为零

A. 投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可

B. 投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金

C. 投资者为了获得投资机会，可虚报收入情况以符合合格投资者条件

D. 投资者可以向私募基金管理人口头承诺符合合格投资者条件

A. 资产证券化的发起人是资产证券化的起点

B. 特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券的真正发行人

C. 可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级

D. 受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能

A. 在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响

B. 一般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者

C. 机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束

D. 机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险

A. 社会保障基金.企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金

B. 依法设立并在基金业协会备案的投资计划

C. 信托投资基金.保险基金

D. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

A. 私募基金

B. 私募基金和公募基金

C. 债券

D. 证券交易所上市交易的证券

A. 股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失

B. 投资者应当确保投资资金来源合法

C. 基金管理人不需要坚持专业化管理原则

D. 个人可以规避合格投资者标准募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品

A. 特定对象确定.基金风险揭示.合格投资者确认.投资者适当性匹配.投资冷静期以及回访确认（非强制）

B. 特定对象确定.投资者适当性匹配.基金风险揭示.合格投资者确认.投资冷静期以及回访确认（非强制）

C. 特定对象确定.投资者适当性匹配.合格投资者确认.基金风险揭示.投资冷静期以及回访确认（非强制）

D. 特定对象确定.基金风险揭示.投资者适当性匹配.合格投资者确认.投资冷静期以及回访确认（非强制）

A. 合格的境内机构投资者

B. 合格的境外机构投资者

C. 境内机构投资者

D. 境外机构投资者

A. 投资决策和实施的时滞较长

B. 资金规模有限

C. 专业知识相对匮乏

D. 投资行为具有随意性.分散性和短期性

A. 合同生效满二年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的105%赎回基金

B. 合同生效满五年后，投资者可以每份不低于认购份额净值的95%赎回基金

C. 合同生效满三年后，如果基金份额净值在认购份额净值的105%以上，则投资人需支付2%的管理费用

D. 合同生效满三年以后投资者可以每份不低于认购份额净值赎回基金

A. 个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币

B. 公司.企业等机构净资产不低于3000万元人民币

C. 集合资产管理计划的合格投资者累计不得超过200人

D. 合格投资者仅指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力

A. 债券基金是一种以债券为主要投资对象的证券投资基金

B. 债券基金适合于稳健型投资者

C. 当市场利率下调时，债券基金收益将下降

D. 在我国，根据规定，80％以上的基金资产投资于债券的，为债券基金

A. 是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险.追求高收益的投资模式

B. 是投资于传统的股票.债券之外的金融和实物资产的基金

C. 以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业

D. 是对非上市企业进行的权益性投资

A. 金融资产200万的个人

B. 最近3年个人平均收入超过30万的个人

C. 总资产不低于1000万的机构

D. 依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品

A. 社会保障基金.企业年金等养老基金

B. 依法设立并未在基金业协会备案的投资计划

C. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

D. 慈善基金等社会公益基金

A. 流动性是指投资者在短期内以合理价格将资产变现的容易程度

B. 投资者需要定期或不定期获得现金以应付各类开支就产生了流动性要求

C. 投资期限越短，投资者对流动性的要求越低

D. 流动性要求会影响投资机会的选择

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

A. 个人投资者

B. 工商企业

C. 社会保障基金

D. 创业投资基金

A. 风险偏好

B. 风险中性

C. 风险厌恶

D. 风险激进

A. 投资方向不同

B. 投资目标不同

C. 投资来源不同

D. 投资结果不同

A. 母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的二级投资业务

B. 母基金甲投资乙属于一级投资，购买丙的份额属于二级投资

C. 母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的一级投资业务

D. 母基金甲投资乙属于二级投资，购买丙的份额属于一级投资

A. 不属于本办法第八条情形之一的

B. 经检验检测或者经检验检测合格的

C. 未经安装验收或者经安装验收不合格的。

D. 经安装验收合格的

A. 不属于本办法第八条情形之一的

B. 经检验检测或者经检验检测合格的

C. 未经安装验收或者经安装验收不合格的。

D. 经安装验收合格的

A. 不属于本办法第八条情形之一的

B. 经检验检测或者经检验检测合格的

C. 未经安装验收或者经安装验收不合格的。

D. 经安装验收合格的

A. 不属于本办法第八条情形之一的

B. 经检验检测或者经检验检测合格的

C. 未经安装验收或者经安装验收不合格的。

D. 经安装验收合格的

A. 不属于本办法第八条情形之一的

B. 经检验检测或者经检验检测合格的

C. 未经安装验收或者经安装验收不合格的。

D. 经安装验收合格的

A. 不属于本办法第八条情形之一的

B. 经检验检测或者经检验检测合格的

C. 未经安装验收或者经安装验收不合格的。

D. 经安装验收合格的

A. 持牌金融机构及其发行的理财产品

B. 养老基金

C. 公益基金

D. 没有投资经验的投资者

A. 合格投资者不需要具备相应的风险识别和风险承担能力

B. 最近一年末净资产不低于1000万元的法人单位

C. 家庭金融资产不低于200万元

D. 最近2年本人年均收入不低于50万元的个人

A. 投资一个信托计划的最低金额不少于200万元人民币的自然人.法人或者依法成立的其他组织

B. 个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人

C. 个人收入在最近3年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人

D. 能够识别.判断和承担信托计划相应风险的人

A. 投资于股票.债券和货币市场工具，且股票投资和债券投资的比例不符合股票基金.债券基金规定的

B. 投资于股票.债券和货币市场工具，且60%以上的基金资产投资于股票的

C. 投资于股票.债券和货币市场工具，且80%以上的基金资产投资于债券的

D. 投资于股票.债券和货币市场工具，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具的

A. 合格投资者

B. 机构投资者

C. 个人投资者

D. 以上三者均可

A. 以其认缴的出资额独立承担法律责任

B. 合作各方达成的投资或者合作条件可以是现金

C. 契约式企业，以合作企业合同为合作基础

D. 具备企业法人资格，组织形式为有限责任公司

A. 工程投资额30万元以下或者建筑面积300平方米以下的建筑工程

B. 工程投资额30万元以下且建筑面积300平方米以下的建筑工程

C. 工程投资额300万元以下或者建筑面积300平方米以下的建筑工程

D. 工程投资额300万元以下且建筑面积300平方米以下的建筑工程