重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
首页>试题列表>证券登记结算机构应当采取下列哪些措施保证业务的正常进行( )。
①具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施
②建立完善的业务.财务和安全防范等管理制度
③建立完善的风险管理系统
④聘用高学历人才
搜题
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券登记结算机构应当采取下列哪些措施保证业务的正常进行()。①具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施②建立完善的业务.财务和安全防范等管理制度③建立完善的风险管理系统④聘用高学历人才

A. ①②③

B. ②④

C. ①③④

D. ①③

查看答案
您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
更多“证券登记结算机构应当采取下列哪些措施保证业务的正常进行()。①具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施②建立完善的业务.财务和安全防范等管理制度③建立完善的风险管理系统④聘用高学历人才”相关的问题

第1题

证券登记结算机构应当采取下列哪些措施保证业务的正常进行()。①具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施②建立完善的业务.财务和安全防范等管理制度③建立完善的风险管理系统④聘用高学历人才

A. ①②③

B. ②④

C. ①③④

D. ①③

点击查看答案

第2题

为保证业务的正常运行,下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法,不正确的是()。

A. 制定完善的风险防范机制和内部控制制度

B. 建立完善的操作系统,制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范

C. 建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系

D. 对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程

点击查看答案

第3题

基金管理人会计系统控制应()。Ⅰ.建立凭证制度Ⅱ.建立账务组织和账务处理体系Ⅲ.建立复核制度Ⅳ.制定完善的会计档案保管和财务交接制度

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第4题

在企业和项目层面上,英、美两种模式都具备()。

A. 建筑企业完善的自我改进式的安全管理系统

B. 业主较普遍地参与安全管理

C. 设计方初步参与安全管理

D. 采用费率调整的保险机制,让保险机构参与安全与健康管理

E. 安全中介服务机构发达

点击查看答案

第5题

在企业和项目层面上,英、美两种模式都具备()。

A. 建筑企业完善的自我改进式的安全管理系统

B. 业主较普遍地参与安全管理

C. 设计方初步参与安全管理

D. 采用费率调整的保险机制,让保险机构参与安全与健康管理

E. 安全中介服务机构发达

点击查看答案

第6题

在企业和项目层面上,英、美两种模式都具备()。

A. 建筑企业完善的自我改进式的安全管理系统

B. 业主较普遍地参与安全管理

C. 设计方初步参与安全管理

D. 采用费率调整的保险机制,让保险机构参与安全与健康管理

E. 安全中介服务机构发达

点击查看答案

第7题

在企业和项目层面上,英、美两种模式都具备()。

A. 建筑企业完善的自我改进式的安全管理系统

B. 业主较普遍地参与安全管理

C. 设计方初步参与安全管理

D. 采用费率调整的保险机制,让保险机构参与安全与健康管理

E. 安全中介服务机构发达

点击查看答案

第8题

在企业和项目层面上,英、美两种模式都具备()。

A. 建筑企业完善的自我改进式的安全管理系统

B. 业主较普遍地参与安全管理

C. 设计方初步参与安全管理

D. 采用费率调整的保险机制,让保险机构参与安全与健康管理

E. 安全中介服务机构发达

点击查看答案

第9题

在企业和项目层面上,英、美两种模式都具备()。

A. 建筑企业完善的自我改进式的安全管理系统

B. 业主较普遍地参与安全管理

C. 设计方初步参与安全管理

D. 采用费率调整的保险机制,让保险机构参与安全与健康管理

E. 安全中介服务机构发达

点击查看答案

第10题

设立证券登记结算机构,需要具备的条件包括()。①自有资金不少于人民币二亿元②具有证券登记服务所必须的场所和设施③具有证券存管服务所必须的场所和设施④国务院证券监督管理机构规定的其他条件

A. ①②③④

B. ②③④

C. ①②③

D. ①③④

点击查看答案

第11题

按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。1.证券经纪业务2.证券自营业务3.证券资产管理业务4.证券公司内部审计业务5.融资融券业务

A. 1、2、3、4

B. 1、2、3、5

C. 1、2、4、5

D. 2、3、4、5

点击查看答案

第12题

证券公司开展自营业务,要求建立()。Ⅰ.完备的业务管理制度Ⅱ.投资决策机制Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险监控体系

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

点击查看答案

第13题

基金管理人会计核算控制应()。Ⅰ.确保正确记载经济业务,明确经济责任Ⅱ.采取合理的估值方法和科学的估值程序Ⅲ.规范基金清算交割工作Ⅳ.建立严格的成本控制和业绩考核制度

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第14题

证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列()条件。Ⅰ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别.控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅱ.公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.客户资产安全.完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时.妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所.证券登记结算机构组织的测试

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

点击查看答案

第15题

证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列()条件。Ⅰ.已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时.妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所.证券登记结算机构组织的测试Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员Ⅲ.最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.中国证监会规定的其他条件

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

点击查看答案

第16题

证券公司开展自营业务要求()。①治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险②建立完备的业务管理制度.投资决策机制.操作流程和风险监控体系③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员.安全平稳运行的信息系统④对公开发行募集文件的真实性.准确性和完整性进行核查,向中国证监会出具保荐意见

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ②③④

点击查看答案

第17题

施工作业计划内容一般由()组成。

A. 本月、旬(周)应完成的施工任务

B. 完成作业计划任务所需的劳动力、材料、半成品、构配件等的需用量

C. 提高劳动生产率的措施和节约措施

D. 建立施工进度管理的组织机构并明确职责

E. 建立施工进度动态管理机制

点击查看答案

第18题

非突出矿井首次发生突出的必须立即停产,同时按《防治煤与瓦斯突出规定》的要求,编制矿井防突设计及(),达到规定要求后,方可恢复生产。

A. 完善安全设施和安全生产系统

B. 建立防突机构和管理制度

C. 配备安全装备

D. 补充实施区域防突措施并配备专职防突技术人员

点击查看答案

第19题

非突出矿井首次发生突出的必须立即停产,同时按《防治煤与瓦斯突出规定》的要求,编制矿井防突设计及(),达到规定要求后,方可恢复生产。

A. 建立防突机构和管理制度

B. 配备安全装备

C. 完善安全设施和安全生产系统

D. 补充实施区域防突措施并配备专职防突技术人员

点击查看答案

第20题

非突出矿井首次发生突出的必须立即停产,同时按《防治煤与瓦斯突出规定》的要求,编制矿井防突设计及(),达到规定要求后,方可恢复生产。

A. 建立防突机构和管理制度

B. 配备安全装备

C. 完善安全设施和安全生产系统

D. 补充实施区域防突措施并配备专职防突技术人员

点击查看答案

第21题

施工作业计划内容一般由()组成。

A. 本月、旬(周)应完成的施工任务

B. 完成作业计划任务所需的劳动力、材料、半成品、构配件等的需用量

C. 提高劳动生产率的措施和节约措施

D. 建立施工讲度管理的组织机构并明确职责

E. 建立施工进度动态管理机制

点击查看答案

第22题

证券公司从事融资融券业务,应当建立完备的融资融券业务()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别.评估与控制体系

A. Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第23题

申请注册基金销售业务资格,需具备的条件不包含()。

A. 完善的风险管理制度

B. 注册或备案

C. 财务状况良好

D. 制定了完善的资金清算流程

点击查看答案

第24题

投资机构为被投资企业提供的增值服务通常包括()Ⅰ.协助完善规范公司的治理架构Ⅱ.协助建立规范的财务管理体系Ⅲ.为企业提供管理咨询服务Ⅳ.协助进行后续再融资工作Ⅴ.协助上市及并购整合Ⅵ.提供人才专家等外部关系网格

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

D. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

点击查看答案

第25题

商业银行从事基金销售业务时,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格,同时应具备以下()条件。Ⅰ.财务状况良好,运作规范稳定Ⅱ.制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系Ⅳ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

A. Ⅰ

B. Ⅰ.Ⅱ

C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第26题

设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ.自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ.具有证券登记.存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅳ

点击查看答案

第27题

施工项目质量控制的措施包括()。

A. 建立完善的工程统计管理体系

B. 建立完善的质量保证体系

C. 提高管理、施工及操作人员自身素质

D. 确保施工工序的质量

E. 加强原材料质量控制

点击查看答案

第28题

根据《旅游安全管理办法》规定,旅游经营者应当遵守的要求有()。

A. 建立安全管理制度和责任体系

B. 保证安全工作的资金投入

C. 建立旅游目的地安全风险提示制度

D. 配备必要的安全和救援人员、设施设备

E. 服务场所、服务项目和设施设备符合有关安全法律、法规和强制性标准的要求

点击查看答案

第29题

中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立.收购.参股经营机构管理办法》,主要内容包括()。①维持适当门槛,支持机构“走出去”②规范业务范围,完善组织架构③督促母公司加强管控,完善境外机构管理④加强持续监管,完善跨境监管合作

A. ①②③

B. ①②④

C. ②③④

D. ①②③④

点击查看答案

第30题

以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是()。1.要加强对经纪业务营销管理2.严格执行经纪业务操作规程3.建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益4.建立经纪业务检查稽核制度

A. 1、2、3

B. 1、3、4

C. 1、2、4

D. 1、2、3、4

点击查看答案

第31题

特种设备作业人员用人单位应当加强对特种设备作业现场和作业人员的管理,履行的义务包括()。

A. 制订特种设备操作规程和有关安全管理制度,提供必要的安全作业条件;

B. 聘用持证作业人员,建立特种设备作业人员管理档案,并对对作业人员进行安全教育和培训;

C. 确保持证上岗和按章操作;

D. 其他规定的义务

点击查看答案

第32题

当采用大管棚、抗滑桩、注浆、地表锚杆等措施进行洞口地层加固时,应符合()安全规定。

A. 管棚施工时应遵守钢管吊装和使用时的起吊安全规程,严格按钻机操作程序进行作业;

B. 抗滑桩施工采用打桩机作业时,应采取措施加固和稳定重型机械;采用人工挖孔作业时,应设置人员上下升降设备、通风设备并采取防护措施,防止坠物伤人;

C. 注浆作业时,应加强对注浆软管和接头的完好性和可靠性检查,施工人员应有完善的保护用具,堵管处理应采取先减压再处理的措施;

D. 地表锚杆作业时应采取措施防止卡钻,注浆人员要佩戴防护用具

E. 工脚手架和作业平台应搭设牢固,设扶手栏杆,并应有安全检算

点击查看答案

第33题

当采用大管棚、抗滑桩、注浆、地表锚杆等措施进行洞口地层加固时,应符合()安全规定。

A. 管棚施工时应遵守钢管吊装和使用时的起吊安全规程,严格按钻机操作程序进行作业;

B. 抗滑桩施工采用打桩机作业时,应采取措施加固和稳定重型机械;采用人工挖孔作业时,应设置人员上下升降设备、通风设备并采取防护措施,防止坠物伤人;

C. 注浆作业时,应加强对注浆软管和接头的完好性和可靠性检查,施工人员应有完善的保护用具,堵管处理应采取先减压再处理的措施;

D. 地表锚杆作业时应采取措施防止卡钻,注浆人员要佩戴防护用具

E. 工脚手架和作业平台应搭设牢固,设扶手栏杆,并应有安全检算

点击查看答案

第34题

当采用大管棚、抗滑桩、注浆、地表锚杆等措施进行洞口地层加固时,应符合()安全规定。

A. 管棚施工时应遵守钢管吊装和使用时的起吊安全规程,严格按钻机操作程序进行作业;

B. 抗滑桩施工采用打桩机作业时,应采取措施加固和稳定重型机械;采用人工挖孔作业时,应设置人员上下升降设备、通风设备并采取防护措施,防止坠物伤人;

C. 注浆作业时,应加强对注浆软管和接头的完好性和可靠性检查,施工人员应有完善的保护用具,堵管处理应采取先减压再处理的措施;

D. 地表锚杆作业时应采取措施防止卡钻,注浆人员要佩戴防护用具

E. 工脚手架和作业平台应搭设牢固,设扶手栏杆,并应有安全检算

点击查看答案

第35题

当采用大管棚、抗滑桩、注浆、地表锚杆等措施进行洞口地层加固时,应符合()安全规定。

A. 管棚施工时应遵守钢管吊装和使用时的起吊安全规程,严格按钻机操作程序进行作业;

B. 抗滑桩施工采用打桩机作业时,应采取措施加固和稳定重型机械;采用人工挖孔作业时,应设置人员上下升降设备、通风设备并采取防护措施,防止坠物伤人;

C. 注浆作业时,应加强对注浆软管和接头的完好性和可靠性检查,施工人员应有完善的保护用具,堵管处理应采取先减压再处理的措施;

D. 地表锚杆作业时应采取措施防止卡钻,注浆人员要佩戴防护用具

E. 工脚手架和作业平台应搭设牢固,设扶手栏杆,并应有安全检算

点击查看答案

第36题

当采用大管棚、抗滑桩、注浆、地表锚杆等措施进行洞口地层加固时,应符合()安全规定。

A. 管棚施工时应遵守钢管吊装和使用时的起吊安全规程,严格按钻机操作程序进行作业;

B. 抗滑桩施工采用打桩机作业时,应采取措施加固和稳定重型机械;采用人工挖孔作业时,应设置人员上下升降设备、通风设备并采取防护措施,防止坠物伤人;

C. 注浆作业时,应加强对注浆软管和接头的完好性和可靠性检查,施工人员应有完善的保护用具,堵管处理应采取先减压再处理的措施;

D. 地表锚杆作业时应采取措施防止卡钻,注浆人员要佩戴防护用具

E. 工脚手架和作业平台应搭设牢固,设扶手栏杆,并应有安全检算

点击查看答案

第37题

当采用大管棚、抗滑桩、注浆、地表锚杆等措施进行洞口地层加固时,应符合()安全规定。

A. 管棚施工时应遵守钢管吊装和使用时的起吊安全规程,严格按钻机操作程序进行作业;

B. 抗滑桩施工采用打桩机作业时,应采取措施加固和稳定重型机械;采用人工挖孔作业时,应设置人员上下升降设备、通风设备并采取防护措施,防止坠物伤人;

C. 注浆作业时,应加强对注浆软管和接头的完好性和可靠性检查,施工人员应有完善的保护用具,堵管处理应采取先减压再处理的措施;

D. 地表锚杆作业时应采取措施防止卡钻,注浆人员要佩戴防护用具

E. 工脚手架和作业平台应搭设牢固,设扶手栏杆,并应有安全检算

点击查看答案

第38题

根据《证券投资基金销售管理办法》,申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括()。

A. 财务状况良好,运作规范稳定

B. 有与基金销售业务相适应的营业场所.安全防范设施和其他设施

C. 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

D. 制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求

点击查看答案

第39题

下列措施中,不属于施工项目进度控制的信息管理措施的是()。

A. 建立完善的工程统计管理体系

B. 建立进度控制的工期目标体系

C. 建立完善的工程统计制度

D. 收集有关工程实际进度情况的资料和信息

点击查看答案

第40题

下列措施中,不属于施工项目进度控制的信息管理措施的是()。

A. 建立完善的工程统计管理体系

B. 建立进度控制的工期目标体系

C. 建立完善的工程统计制度

D. 收集有关工程实际进度情况的资料和信息

点击查看答案

第41题

下列措施中,不属于施工项目进度控制的信息管理措施的是()。

A. 建立完善的工程统计管理体系

B. 建立进度控制的工期目标体系

C. 建立完善的工程统计制度

D. 收集有关工程实际进度情况的资料和信息

点击查看答案

第42题

下列措施中,不属于施工项目进度控制的信息管理措施的是()。

A. 建立完善的工程统计管理体系

B. 建立进度控制的工期目标体系

C. 建立完善的工程统计制度

D. 收集有关工程实际进度情况的资料和信息

点击查看答案

第43题

下列措施中,不属于施工项目进度控制的信息管理措施的是()。

A. 建立完善的工程统计管理体系

B. 建立进度控制的工期目标体系

C. 建立完善的工程统计制度

D. 收集有关工程实际进度情况的资料和信息

点击查看答案

第44题

我国证券市场监管体系包括()。①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会

A. ①②③

B. ①②④

C. ①③④

D. ②③④

点击查看答案

第45题

增值服务通常包括以下几方面的内容()。Ⅰ.为企业提供管理咨询服务,上市辅导及并购整合Ⅱ.协助完善规范的公司治理架构Ⅲ.协助建立规范的财务管理体系Ⅳ.提供再融资服务,提供外部关系网络

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

点击查看答案

第46题

证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度.合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式.业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求

A. ①②③

B. ①②④

C. ①②③④

D. ①③④

点击查看答案

第47题

基金销售机构的准入条件不包括()。

A. 财务状况良好,运作规范稳定

B. 有办理基金发售.申购和赎回等业务的技术设施

C. 制定了完善的资金清算流程

D. 有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

点击查看答案

第48题

《民政部关于进一步加快推进民办社会工作服务机构发展的意见》提出通过()三个措施来完善民办社会工作服务机构管理制度。

A. 改进登记方式

B. 强化监督管理

C. 推动信息公开

D. 提高专业服务

E. 加强人才引进

点击查看答案

第49题

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别.评价和管理的制度安排.组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现()目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全.完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录.财务信息和其他信息的可靠.完整.及时

A. ①②③④⑤

B. ②③④⑤⑥

C. ①②③④⑥

D. ①②④⑤⑥

点击查看答案

第50题

证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员③建立做市股票报价管理制度.库存股管理制度.做市风险监控制度及其他做市业务管理制度④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

点击查看答案
下载安全员考试通APP
热门考试 全部 >
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()。 以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批.跨墙人员行为规范及监督管理.回墙做出的以下规定中,正确的是()。 以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是()。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下()不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。 证券公司应当建立观察名单和限制名单制度,以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。 按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司和控股股东.实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是()。 以下关于审计委员会的说法中错误的是()。 按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券投资顾问业务是证券公司.证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户做出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是()。 《证券法》规定,证券交易活动中,涉及公司的经营.财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是()。
相关试题 全部 >
按照《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员是指()。①证券公司中从事自营.经纪.承销.投资咨询.受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司.基金托管机构中从事基金销售.研究分析.投资管理.交易.监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传.推销.咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者 证券经纪人可以从事的活动包括()。①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况②向客户介绍证券投资的基本知识③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④向客户介绍开户.交易等业务流程 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。①已取得证券从业资格②被证券公司.基金管理公司.基金托管机构.基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事处罚④未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有()。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满1年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目 证券业从业人员应当()。Ⅰ.自觉遵守法律.行政法规Ⅱ.接受并配合中国证监会的监督与管理Ⅲ.接受并配合中国证券业协会的自律管理Ⅳ.遵守交易场所有关规则.所在机构的规章制度 证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可选择的应对方式包括()。Ⅰ.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ.及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ.报告机构后,机构未妥善处理的,从业人员及时向中国证券业协会报告 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》,从事证券.期货投资咨询业务的人员,必须具备的资格是()。①取得中国证监会的业务许可②取得中国证券业协会的业务许可③取得证券.期货投资咨询从业资格④加入一家有从业资格的证券.期货投资咨询机构 证券公司.证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员,集中办理证券投资顾问.证券分析师的注册登记,应当向证券业协会报送的材料不包括()。 关于证券发行后,保荐代表人的更换规定不正确的是()。 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会.证券交易所报送保荐总结报告书。
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案
购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
微信支付
支付宝支付
选择优惠券
优惠券
请选择
点击支付即表示你同意并接受《服务协议》《购买须知》
立即支付
搜题卡使用说明

1. 搜题次数扣减规则:

功能 扣减规则
基础费
(查看答案)
加收费
(AI功能)
文字搜题、查看答案 1/每题 0/每次
语音搜题、查看答案 1/每题 2/每次
单题拍照识别、查看答案 1/每题 2/每次
整页拍照识别、查看答案 1/每题 5/每次

备注:网站、APP、小程序均支持文字搜题、查看答案;语音搜题、单题拍照识别、整页拍照识别仅APP、小程序支持。

2. 使用语音搜索、拍照搜索等AI功能需安装APP(或打开微信小程序)。

3. 搜题卡过期将作废,不支持退款,请在有效期内使用完毕。

请使用微信扫码支付(元)
订单号:
遇到问题请联系在线客服
请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示: 请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
警告:系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全,请在“上学吧”公众号进行验证,点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证,验证成功后方可继续查看答案!

- 微信扫码关注上学吧 -
警告:系统检测到您的账号存在安全风险
抱歉,您的账号因涉嫌违反上学吧购买须知被冻结。您可在“上学吧”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封,或联系客服
- 微信扫码关注上学吧 -
请用微信扫码测试
选择优惠券
确认选择
谢谢您的反馈

您认为本题答案有误,我们将认真、仔细核查,如果您知道正确答案,欢迎您来纠错

上学吧找答案